证券代码：688318           证券简称：财富趋势        公告编号：2022-052



            深圳市财富趋势科技股份有限公司
 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理
                   人员、证券事务代表的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    会议召开情况

    深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）于 2022 年 9 月 20 日召
开了 2022 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第五届董事会成员及第五届
监事会非职工代表监事。公司于 2022 年 9 月 21 日分别召开了第五届董事会第
一次会议及第五届监事会第一次会议。审议通过了选举董事长及总经理、专门
委员会委员及会议召集人、副总经理、董事会秘书、监事会主席、财务总监及
证券事务代表等相关议案。现就相关情况公告如下：


    一、董事会换届选举情况

  （一）董事换届选举情况

    2022 年 9 月 20 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，采用累积投票
制的方式选举黄山先生、黄青先生、田进恩先生、张丽君先生为公司第五届董
事会非独立董事；选举伍新木先生、刘炜女士、徐长生先生为公司第五届董事
会独立董事。本次股东大会选举产生的 4 名非独立董事及 3 名独立董事共同组
成公司第五届董事会，任期自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
    第五届董事会董事个人简历详见 2022 年 8 月 24 日刊载于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告
编号：2022-045）。
  （二）董事长及董事会专门委员会选举情况

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      2022 年 9 月 21 日，公司召开第五届董事会第一次会议，全体董事一致同
意选举黄山先生担任公司第五届董事会董事长兼总经理，并选举产生第五届董
事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，具体如下：

序号        委员会名称           主任委员（召集人）        委员会成员

  1         战略委员会                 黄山            黄山、黄青、田进恩

  2         审计委员会                 刘炜            刘炜、伍新木、黄山

  3         提名委员会                伍新木          伍新木、刘炜、田进恩

  4      薪酬与考核委员会             徐长生          徐长生、伍新木、黄青


       二、监事会换届选举情况

      （一）监事会换届选举情况
      公司于 2022 年 9 月 20 日通过 2022 年第一次临时股东大会采用累积投票制
的方式完成非职工代表监事选举。陈凡先生、李珍女士经本次股东大会当选为
公司第五届监事会非职工代表监事。此外，公司于 2022 年 8 月 22 日召开 2022
年第一次职工代表大会，经出席会议的全体职工代表投票表决选举彭艺林先生
为公司职工代表监事。彭艺林先生、陈凡先生、李珍女士共同组成公司第五届
监事会，任期三年。
      （二）监事会主席选举情况
      2022 年 9 月 21 日，公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过《关于
选举公司第五届监事会主席的议案》，选举陈凡先生为监事会主席，任期自第五
届监事会第一次会议审议通过之日起至第五届监事会届满之日止。
      上述人员简历详见公司于 2022 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告
编号：2022-045），及 2022 年 8 月 24 日披露的《关于选举第五届监事会职工代
表监事的公告》（公告编号：2022-042）


       三、高级管理人员聘任情况

      2022 年 9 月 21 日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于
聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任张丽君先生、秦涛先生为公司副总经

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理，聘任田进恩先生为公司副总经理兼董事会秘书，聘任刘鑫燕女士为公司财
务总监，任期与公司第五届董事会任期相同。张丽君先生、田进恩先生简历详
见公司于 2022 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-045）。秦涛先
生、刘鑫燕女士的个人简历详见附件。
    上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符
合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性
文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情
形。其中，董事会秘书田进恩先生持有上海证券交易所科创板董事会秘书资格
证书，且其任职资格已经通过上海证券交易所审核无异议。
    公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。


    四、证券事务代表聘任情况

    2022 年 9 月 21 日，公司召开第五届董事会第一次会议，会议审议通过了
《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任徐亭亭女士（简历见附件）担
任公司证券事务代表，任期与第五届董事会一致。徐亭亭女士持有上海证券交
易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格符合《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关法律法规的规定。


    五、公司部分董事、监事离任情况

    公司本次换届选举完成后，Yao SUN（孙垚）先生不再担任公司非独立董事，
何德彪先生不再担任公司独立董事，包伟先生不再担任公司监事。公司对 Yao
SUN（孙垚）先生、何德彪先生、包伟先生在任期间的工作表示衷心感谢。

    特此公告。




                                  深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
                                                       2022 年 9 月 22 日


                                     3
附件：
    秦涛先生：中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，本科学历。2001
年 7 月至 2006 年 12 月，任武汉通达信电子科技有限公司技术支持部员工；
2007 年 1 月至 2010 年 10 月，任财富趋势有限公司技术支持部经理；2010 年
11 月至今，任深圳财富趋势北方区负责人。
    截至本公告日，秦涛先生持有公司股份 66,990 股，持股比例 0.07%，与公
司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员
无关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、
监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证
券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过
中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属
于“失信被执行人”。
    刘鑫燕女士：中国国籍，无境外永久居住权，1993 年出生，本科学历，毕
业于中南民族大学财务管理专业，中国注册会计师，美国注册管理会计师。
2015 年 8 月至 2018 年 7 月，任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）深圳
分所高级审计员、中级审计员；2018 年 8 月至 2020 年 7 月，任广东佳兆业佳
云科技股份有限公司内审经理、高级审计师；2020 年 10 月至 2021 年 6 月，任
重庆优税猫科技有限责任公司湖北财税研究部负责人；2021 年 6 月至今任深圳
市财富趋势科技股份有限公司财务经理。
    截至本公告日，刘鑫燕女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在
《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员
的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为
不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚
和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。
    徐亭亭女士：中国国籍，无境外永久居住权，1984 年出生，毕业于华中师
范大学信息管理学院，硕士研究生学历。已取得上海证券交易所科创板董事会
秘书资格、证券从业资格、基金从业资格。曾任职于武汉湖工和欣光子技术有
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限责任公司总经办，武汉友芝友生物制药有限公司总裁办，于 2021 年 4 月至今
担任深圳市财富趋势科技股份有限公司证券事务代表。
    截至本公告日，徐亭亭女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在
《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员
的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为
不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚
和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。




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