中国国际金融股份有限公司
               关于浙江禾川科技股份有限公司
         使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
                          之专项核查意见
    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为浙
江禾川科技股份有限公司（以下简称“禾川科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关规定，对禾川科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理事项进行了审慎的核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意浙江禾川
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510 号）的
决定，公司获准向社会公开发行人民币普通股 37,760,000 股，发行价格为人民币
23.66 元/股，募集资金总额人民币 89,340.16 万元，扣除发行费用人民币 8,690.09
万元后，募集资金净额为人民币 80,650.07 万元。

    上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022
年 4 月 25 日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕156 号）。公司依照规定对上述
募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金使用情况

    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投
资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：
                                                                  单位：万元
 序号          项目名称                  项目投资总额     拟募集资金投资额


                                     1
 序号             项目名称                项目投资总额          拟募集资金投资额
  1      数字化工厂项目                             38,545.12             38,545.12
  2      杭州研究院项目                             14,056.70             14,056.70
  3      营销服务网络建设项目                        7,522.69              7,522.69
  4      补充流动资金                               20,000.00             20,000.00
                合计                                80,124.51             80,124.51

      因募集资金投资项目建设有一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，部
分募集资金存在暂时闲置的情况。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

      在确保募集资金安全和募集资金投资项目正常实施且有效控制投资风险的前
提下，提高募集资金使用效率、增加公司资产收益，为公司及股东获取更多回报。

      （二）投资产品品种

      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性
高、流动性好的满足保本要求的理财产品或存款类产品，且该等现金管理产品不得
用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

      （三）投资期限

      自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

      （四）投资额度

      公司计划使用不超过人民币 70,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至募集资金
专户。

      （五）实施方式

      在额度范围和投资期限内，授权公司总经理行使此次现金管理投资决策权并签
署相关合同文件并组织实施现金管理相关事项的实施。

      （六）信息披露

      公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管

                                      2
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信
息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益的分配

    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监
督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现
金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项
目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，合
理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增加
公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

五、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响
较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施
    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》以
及《浙江禾川科技股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定办理相关现金管理
业务。
    2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资
金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。
    3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
                                     3
聘请专业机构进行审计。
       4、公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。

六、公司履行的审议程序及专项意见说明

       （一）审议程序

       2022 年 5 月 11 日召开了公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，拟
使用不超过人民币 70,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但
不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），使用期限自公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以
滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户，并授权公司经营管理层在上述额
度及有效期内签署相关文件等事宜。公司独立董事就此事项发表了明确同意的意
见。

       （二）独立董事意见

       公司独立董事认为：司本次使用不超过人民币 70,000 万元的部分暂时闲置募
集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和《公司章程》《浙江禾川科技股份
有限公司募集资金管理办法》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的
正常实施，不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向和损
害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于
提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。

       因此，全体独立董事同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

       （三）监事会意见

       监事会认为：公司本次使用不超过人民币 70,000 万元的部分暂时闲置募集资
                                       4
金进行现金管理，上述事项的内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和《公司章程》《浙江禾川
科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投
资项目的正常实施，不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金
投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，
有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。

    因此，监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次计划使用不超过人民币 70,000 万元的暂时
闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明
确同意意见，履行了必要的审批程序，本次事项符合《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《浙
江禾川科技股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资
金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用
效率，符合公司和全体股东的利益。

    综上，保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。



    （以下无正文）




                                    5
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之专项核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：



                _________________          _________________

                       郝晓鹏                   刘 帆




                                               中国国际金融股份有限公司



                                                         年    月    日




                                    6