浙江禾川科技股份有限公司
                2022 年度独立董事述职报告

    2022年度，作为浙江禾川科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事规则》等法律法
规以及《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定
和要求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用。本
年度，我们积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委员会各项议案，密切关
注上市公司相关信息，忠实履行独立董事的职责，对相关事项发表独立意见，对
公司重大事项提出合理建议，维护了公司和股东特别是中小股东的合法利益。现
将独立董事在2022年度的工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    韩玲珑：中国国籍，无境外永久居留权，1953年3月出生，本科学历，毕业
于中共中央党校经济与管理专业。1977年9月至1980年6月，担任浙江财政学校教
师；1980年9月至1984年6月，担任浙江省财政厅科长；1984年7月至2013年4月，
历任浙江财经学院（后更名为浙江财经大学）教师、院长、书记；2013年5月至
今，担任浙江财经大学校友总会常务副秘书长；2014年10月至2019年4月，担任
浙江长兴万禾置业有限公司财务总监；2017年3月至今，担任杭州银行股份有限
公司（600926.SH）监事；2018年1月至今担任禾川科技独立董事。

    童水光：中国国籍，无境外永久居留权，1960年9月出生，博士研究生学历，
毕业于浙江大学化工机械专业。1980年3月至1985年9月，担任巨化集团有限公司
技术员；1993年10月至1993年12月，担任清华大学副教授；1993年12月至今，历
任浙江大学教授、副院长；2017年7月至今，担任浙江今飞凯达轮毂股份有限公
司（002863.SZ）独立董事；2018年1月至今担任禾川科技独立董事。

    卢鹏：中国国籍，无境外永久居留权，1968年8月出生，博士研究生，毕业


                                                                        1
  于复旦大学法学专业。1990年8月至1993年8月，担任新疆昌吉州人民检察院助理
  检察员；2003年9月至2004年9月，为德国科隆大学高级访问学者；2007年9月至
  2010年7月，为华东政法大学博士后研究员；1996年7月至今历任同济大学教师、
  教授；2018年8月至今，担任爱普香料集团股份有限公司（603020.SH）独立董事；
  2019年8月至今，担任上海雅创电子集团股份有限公司独立董事；2018年1月至今
  担任禾川科技独立董事。

         （二）独立性情况说明

         作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
  附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
  法律、咨询等服务，不存在影响独立性的情况。

         二、独立董事年度履职概况

         （一）会议出席情况

         2022年度，公司以现场结合通讯方式共召开董事会6次；召开股东大会3次。

                                 董事会                               股东大会
  独立董事
                    本年应参加                          本年应参加           本年应参加
    姓名                            亲自出席（次）
                      （次）                                 （次）              （次）
   韩玲珑               6                  6                   3                    3
   童水光               6                  6                   3                    3
    卢鹏                6                  6                   3                    2



         2022年度，公司以现场结合通讯方式共召开战略委员会2次，审计委员会4
  次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次，作为董事会各专业委员会委员，我
  们均亲自出席以上会议。


             战略委员会             提名委员会          审计委员会          薪酬与考核委员会
独立董

事姓名     本年应     亲自出      本年应   亲自出     本年应       亲自出   本年应      亲自出

            参加      席（次）     参加    席（次）   参加      席（次）     参加       席（次）


                                                                                           2
           （次）             （次）          （次）           （次）

韩玲珑        /       /         /         /       4       4      1        1

童水光       2        2         1         1       /       /       /       /

卢鹏          /       /         1         1       4       4      1        1



         （二）本年度会议决议及表决情况

         2022年度，作为公司的独立董事，我们在召开董事会前充分知悉会议审议事
  项，审阅相关会议资料，了解与之相关的会计和法律等知识，并在必要时向公司
  进行问询，为各项议案的审议表决做好充分的准备。董事会举行会议的过程中，
  我们关注会议程序是否合法及会议形式是否符合相关法律法规要求，认真阅读会
  议相关材料并积极参与讨论，认真审议每项议案，结合个人的专业知识提出合理
  化建议，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权和发表独立意
  见。

         2022年度，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大事项均
  履行了必要的程序，会议决议及审议事项合法有效。因此，我们对年度内公司董
  事会各项议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

         （三）现场考察及上市公司配合独立董事工作的情况

         报告期内，我们时刻关注公司相关动态，通过现场交流、电话、电子邮件等
  多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公司生产
  经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，并提出规范性的独立意
  见和建议。同时，公司对我们的工作积极配合，为我们履职提供了必要的条件。

         三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

         本年度，我们依照《公司法》《证券法》及其他法律、行政法规、部门规章、
  规则与《公司章程》关于独立董事的职权要求对公司本年度内关联交易情况、聘
  任会计师事务所情况、定期报告等事项予以重点审核，并发表相关的独立董事意
  见，具体情况如下：

         （一）关联交易情况


                                                                           3
    报告期内，公司与关联方的日常交易属于正常的业务往来活动，在一定程度
上支持了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司与关联
人之间保持独立，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖。公司日
常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公
司和全部股东，特别是中小股东的利益。

    （二）对外担保及资金占用情况

   报告期内，公司未发生对外担保及资金占用情况。

    （三）募集资金的使用情况

    截至2022年12月31日，公司累计使用的募集资金44,131.16万元，募集资金余
额为37,240.52万元。

    报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关
于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求。公司对募集资金进行了专户存
储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在募
集资金存放和使用违规的情形。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了
披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

    （四）并购重组情况

   报告期内，公司未发生并购重组。

    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，公司高级管理人员未发生变动。同时，我们对报告期内公司高级
管理人员薪酬情况进行了审核，认为公司高级管理人员薪酬方案科学、合理，薪
酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定。

    （六）业绩预告及业绩快报情况

    公司于2022年4月28日正式在上海证券交易所科创板上市。报告期内，公司
未披露业绩预告及业绩快报。

    （七）聘任或者更换会计师事务所情况

    公司于2022年2月21日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘
请公司2022年度审计机构的议案》，并提交公司2021年年度股东大会审议通过，


                                                                      4
同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况

   报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。

    （九）公司及股东承诺履行情况

   报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。

    （十）信息披露的执行情况

    报告期内，公司信息披露内容真实、准确、及时、完整、公平，符合公司实
际情况，各项信息披露工作符合《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等法
律法规和规范性文件及《公司章程》等相关制度的规定，公允地反映了公司生产
经营情况，充分保障了投资者的知情权

    （十一）内部控制的执行情况

    报告期内，公司已按照企业内部控制规范和相关规定的要求建立了内部控制
制度，并在公司内部有效地实施，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未
发现非财务报告内部控制重大缺陷，符合国家法律法规的相关要求。

    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司已经按规定设立了董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会。2022年度，董事会各专门委员会委员本着审慎客观的原则，认真开
展各项工作，充分发挥专业职能作用，忠实履行各自职责。

    （十三）开展新业务情况

   报告期内，公司未开展新业务。

    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

    结合公司2022年度的整体情况，全体独立董事认为公司运作规范、制度健全，
目前不存在需要改进的其他事项。

    四、总体评价和建议

    作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法规以及公司各项规章制度的规
定，始终保持独立性、审慎性，认真履职、勤勉尽责。及时了解公司的经营情况，


                                                                      5
参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和社会公众
股东的合法权益。

    2023年，我们将继续严格按照相关制度，谨慎、公正、独立的履职尽责，充
分运用专业知识和经验，结合公司实际经营情况，为公司发展提供更多建设性意
见，为董事会的科学决策继续发挥作用，更好地维护公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。

    特此报告。

    （以下无正文）




                                                                     6
    （本页无正文，为《浙江禾川科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》
的签署页）




             韩玲珑                                   童水光




             卢 鹏




                                                        2023年04月27日




                                                                      7