安信证券股份有限公司关于

深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板

                 上市之战略配售事项之专项核查意见

    根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）（以下简称“《管
理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发[2019]
21 号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承
销业务指引》（上证发[2019]46 号）（以下简称“《业务指引》”）及《科创板首
次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2019]148 号）（以下简称“《业务规
范》”）等有关规则，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构
（主承销商）”或“主承销商”）对深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微
芯生物”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）
的战略投资者选取标准、配售资格及是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性
情形进行核查。


一、本次发行战略配售投资者基本情况

    本次发行涉及的战略投资者共有 2 名，为安信证券投资有限公司（以下简称
“安信投资”）和发行人高级管理人员参与本次战略配售设立的安信证券微芯生物
高管参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“专项计划”）组成，无其
他战略投资者安排


    （一）安信证券投资有限公司的基本情况
    1、基本信息
    公司名称：     安信证券投资有限公司
    法定代表人： 黄炎勋
    设立日期：     2019 年 1 月 14 日
    住所：         中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 3 楼 A103
    注册资本：     100,000 万元人民币
    实缴资本：     100,000 万元人民币
    主要业务描述：在法律法规及监管规定的框架下，使用自有资金开展《证券
公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
    经核查，安信投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形，其经营资金均系自有资金，不存在以非公开
方式向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未
担任任何私募基金管理人。因此，安信投资不属于根据《中华人民共和国证券投
资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基
金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履
行登记备案程序。
    2、与发行人和主承销商关联关系
    经核查，安信投资为主承销商全资子公司，安信投资与主承销商存在关联关
系；安信投资与发行人不存在关联关系。
    3、与本次发行相关承诺函
    根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规规定，安信投资就参与本次战
略配售出具承诺函，具体内容如下：
    “（一）本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或
委托其他投资者参与本次战略配售的情形。
    （二）本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。
    （三）本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。
    （四）本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
    （五）本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 24 个月。限售期届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易
所关于股份减持的有关规定。
    （六）本公司为安信证券的全资另类投资子公司，属于自营投资机构。本公
司完全使用自有资金参与新股申购，不涉使用产品募集资金或私募备案等事宜。
    （七）本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不
得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
    （八）本公司开立专用证券账户存放获配股票，并与本公司自营、资管等其
他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不与其他业务进行混合操作。上
述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券
交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。
因上市公司实施配股、转增股本的除外。”
    4、保荐机构关于安信投资基本情况的核查意见
    经核查，主承销商认为，安信投资为依法设立并合法存续的法律主体，为发
行人保荐机构安信证券的另类投资子公司，其参与本次发行战略配售，符合《实
施办法》第十八条、《业务指引》第八条、第十五条关于参与发行人战略配售投
资者资格的规定。
    （二）专项计划基本情况
    1、基本信息
    具体名称：安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划
    设立时间：2019 年 6 月 11 日
    募集资金规模：首期缴款 1,000 万设立，后续按照实际金额来追加认购
    管理人：安信证券股份有限公司
    实际支配主体：安信证券股份有限公司

   参与人姓名职务持有专项计划份额比例及拟通过专项计划间接配售股份
数量：
                                                 专项计划   股份数量
  序号       姓名                   职务
                                                   份额     （万股）
   1     XIANPING LU    董事长总经理首席科学官     57%        285

   2        宁志强                 副总经理        10%         50

   3        李志斌                 副总经理        10%         50
   4        黎建勋      董事副总经理财务负责人     8%          40
   5         海鸥       董事副总经理董事会秘书     6%          30
   6        赵疏梅                 副总经理        5%          25
   7        佘亮基                 副总经理        4%          20
                       总计                       100%        500
    2、董事会决议
    2019 月 3 月 5 日，发行人召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于
首次公开发行并在科创板上市的议案》，其中发行对象包括发行人高级管理人员
拟设立资产管理计划参与本次发行的战略配售，获配的股票数量不超过本次发行
股票数量的 10%，且承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 12 个月，具体人
员名单及参与比例另行约定。关联董事 XIANPING LU、黎建勋、海鸥回避表决。
    3、专项资产管理计划未来的减持安排
    “安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划”将严格恪
守限售期相关规定，限售期为自微芯生物首次公开发行并上市之日起 12 个月，
将不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票，但为进行证券出借交
易或转融通业务的情况除外。在上述锁定期满后，将根据自身投资决策安排及微
芯生物股价情况，对所持的公司股票作出相应的减持安排，可根据需要以集中竞
价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分微芯生物股票。
    4、专项资产管理计划的实际支配主体
    “安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划”的管理人
为安信证券。根据资产管理合同“第 4 部分 当事人及权利义务”之相关约定，
管理人按照资产管理合同约定，独立管理和运用资产管理计划财产，因此 “安
信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划”的实际支配主体是
管理人安信证券。
    经核查，主承销商认为，“安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合
资产管理计划”的实际支配主体为管理人安信证券。
    5、专项资产管理计划的成立及备案
    安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划已于 2019 年
6 月 14 日获得证券投资基金业协会的备案证明。
    经核查，主承销商认为，专项计划已进行合法备案，符合中国证监会关于资
产管理计划的相关规定。
    6、配售股票是否存在相关禁止性情形
    根据发行人出具的《承诺函》，发行人和主承销商向专项计划配售股票不存
在《业务指引》第九条第一款至第四款之情形。
    根据《战略配售协议》、专项计划出具的《战略配售投资者承诺函》，专项
计划参与本次发行股票配售，并未接受他人委托或者委托他人参与，为拟发行股
票的实际持有人；专项计划与发行人、主承销商或其他利益关系人之间不存在输
送不正当利益的行为”，不存在《业务指引》第九条第六款“其他直接或间接进
行利益输送的行为”之情形。
    7、保荐机构关于专项计划的核查意见
    经核查，主承销商认为，专项计划为依法设立并合法存续的资产管理计划，
其参与本次发行战略配售，符合《实施办法》第十八条、《业务指引》第八条、
第十五条关于参与发行人战略配售投资者资格的规定。


二、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查
    （一）战略配售方案
    1、参与对象
    本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司安信投资和发行人的高级管理
人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。
    2、参与规模
    安信投资认购数量：根据《业务指引》，安信投资将按照股票发行价格认购
发行人本次公开发行股票数量中一定比例的股票，具体比例根据发行人本次公开
发行股票的规模分档确定：
    （1）发行规模不足人民币 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000
万元；
    （2）发行规模人民币 10 亿元以上、不足人民币 20 亿元的，跟投比例为 4%，
但不超过人民币 6,000 万元；
    （3）发行规模人民币 20 亿元以上、不足人民币 50 亿元的，跟投比例为 3%，
但不超过人民币 1 亿元；
    （4）发行规模人民币 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10
亿元。
    本次预计跟投比例为本次公开发行数量的 4%（但不超过人民币 6,000 万元）
或 5%（但不超过人民币 4,000 万元）。具体比例和金额将在 T-2 日确定发行价
格后根据最终发行规模确定因安信投资最终认购数量与最终发行规模相关，保
荐机构有权在确定发行价格后对安信投资最终认购数量进行调整。


    专项计划认购数量：发行人的高级管理人员参与本次战略配售的专项资产管
理计划拟认购本次公开发行数量的 10%
    3、配售条件
    参与跟投的安信投资和专项计划已与发行人签署配售协议，不参加本次发行
初步询价，并承诺按照发行人和保荐机构（主承销商）确定的发行价格认购其承
诺认购的股票数量。
    4、限售期限
    安信投资本次获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票
在上交所上市之日起开始计算
    安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售专项计划本次获配股票的限售
期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算


    （二）选取标准和配售资格核查意见
    经核查，本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人的高级管
理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划构成，无其他战略
投资者安排，且本次战略配售对战略投资者参与规模、配售条件和限售期限进行
约定。本保荐机构认为，战略投资者的选取标准和配售资格符合《实施办法》《业
务指引》等法律法规规定，安信投资和专项计划参与本次发行战略配售，符合本
次发行战略投资者的选取标准和配售资格。


三、战略投资者是否存在《业务指引》第九条规定的禁止情形核查
    《业务指引》第九条规定：“发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，
不得存在以下情形：
    1、发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未
上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
    2、主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还
新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
    3、发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
    4、发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者存
在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管
理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
    5、除本指引第八条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有资金认购
发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；
    6、其他直接或间接进行利益输送的行为。”
    经核查，本保荐机构认为，发行人和主承销商向战略投资者配售股票不存在
《业务指引》第九条规定的禁止性情形。


四、保荐机构对于战略投资者的核查结论
    综上，安信投资为依法设立并合法存续的法律主体，为发行人保荐机构安信
证券的另类投资子公司，其参与本次发行战略配售，符合相关法律、法规、规范
性文件关于参与发行人战略配售投资者资格的规定；相关高级管理人员与核心员
工设立的专项计划参与本次发行战略配售，已经过发行人董事会审议通过；参与
本次发行战略配售的部分高级管理人员、核心员工均在发行人任职；专项计划依
法设立且经合法备案，符合中国证监会关于资产管理计划的相关规定；专项计划
参与本次发行战略配售，符合相关法律、法规、规范性文件关于参与发行人战略
配售投资者资格的规定；发行人和主承销商安信证券向安信投资及专项计划配售
股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。




    （以下无正文）
   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限

公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售事项之专项核查意见》之签署

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                            保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司


                                             日期：   2019 年   月   日