股票简称：微芯生物 股票代码：688321
深圳微芯生物科技股份有限公司
Shenzhen Chipscreen Boisciences Co., Ltd
（深圳市南山区高新中一道十号深圳生物孵化基地 2 号楼 601-606 室）
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）
二〇一九年八月九日
深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
特别提示
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”、“发行人”、“公
司”或“本公司”）股票将于 2019 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上
市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、
准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法
承担法律责任。
上海证券交易所（以下简称“上交所”）、有关政府机关对本公司股票上市
及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意
风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽的风险
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市
首日涨跌幅限制比例为 44%，之后涨跌幅限制比例为 10%。
科创板企业上市后的前 5 个交易日，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5
个交易日后，涨跌幅限制比例为 20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券
交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。
（二）流通股数量较少的风险
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投
股份锁定期为 24 个月，高管、核心员工专项资管计划锁定期为 12 个月，网下限
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售股锁定期为 6 个月，本次发行后本公司的无限售流通股为 40,578,325 股，占发
行后总股本的 9.90%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率高于同行业平均水平的风险
发行人所在行业为医药制造业（C27），本次发行价格 20.43 元/股对应的发
行人 2018 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 467.51 倍，高于 2019
年 7 月 26 日（T-3 日）中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率
30.79 倍，本公司提醒投资者注意未来可能存在股价下跌带来损失的风险。
（四）融资融券风险
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动
风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融
资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格
变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比
例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融
券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
（一）技术风险
公司作为一家自主研发新分子实体药物的创新型生物医药企业，其业务很大
程度上依赖于自身的核心技术能力。根据核心技术平台筛选出新的候选药物，逐
步完成临床前研究、临床开发、取得上市批准，最终实现商业化。鉴于原创新药
的研发具有资金投入大、研发周期长等特点，容易受到不可预测因素的影响，如
发生下列技术风险，则可能影响到公司前期研发投入的回收和经济效益的实现。
1、核心技术平台升级迭代的风险
公司的核心技术系根据生命科学和新药研发领域的新进展和新技术而构建
的“基于化学基因组学的集成式药物发现与早期评价平台”。公司研发管线的药
物筛选均来源于该核心技术平台，其有效地降低了新药的后期开发风险。但生物
医药行业发展迅速，技术水平不断提升。若未来行业内出现突破性的技术发现或
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公司核心技术相关领域出现突破性进展，而公司未能及时跟进新技术的发展趋
势、保持技术先进性，则可能会削弱公司的竞争优势，对公司未来的生产经营产
生不利影响。
2、研发失败的风险
一个全新结构的原创新药的成功研发，需要经历临床前研究、临床开发、取
得监管机构批准及实现商业化等过程，研发周期长，投入大，并将取决于众多因
素，包括但不限于完成临床前研究；成功取得专利、商业秘密及其他知识产权的
保护，并确保不侵犯、盗用或以其他方式违反第三方的专利、商业秘密及其他知
识产权；成功获得临床试验批件；成功招募临床试验的患者；聘请的进行临床试
验的第三方勤勉尽责的履行责任；在各期临床试验及其他研究中取得良好的安全
性及疗效的数据；通过自建设施取得药品生产证书和 GMP 证书，或通过 MAH
制度委托其他制药企业生产；获得监管机构的新药上市批准，并成功进行商业化
销售等。
如上述一项或多项因素产生不利影响，可能会导致研发进度被延迟或无法实
现商业化，从而损害公司的业务，前期的资金投入无法为公司带来收入和现金流，
从而为公司正常经营带来不确定性和风险。
3、临床前研究阶段的项目无法获得临床试验批件的风险
药物早期研发过程中，一般来说，上万个化合物分子可筛选出数百个先导化
合物进入临床前评价，并最终筛选出数个可以获批进入临床试验阶段的药物。筛
选出来的候选化合物，也需通过大量的临床前研究工作来论证其安全性与有效
性，以决定是否进入临床试验阶段。目前公司有 6 个在研项目处于临床前研究阶
段，可能存在因临床前研究结果不足以支持进行新药临床试验申请（IND）或相
关申请未能获得监管机构审批通过，从而无法获得临床试验批件的风险。
4、临床试验阶段的项目无法顺利推进的风险
目前公司有 6 个在研项目处于临床试验阶段，其中西达本胺（非小细胞肺癌）
项目处于 II/III 期临床试验阶段，西达本胺（弥漫性大 B 细胞淋巴瘤）项目准备
开展 III 期临床试验，西奥罗尼（卵巢癌）、西奥罗尼（小细胞肺癌）、西奥罗
尼（肝癌）、西奥罗尼（非霍奇金淋巴瘤）处于 II 期临床试验阶段。处于临床
试验阶段的项目，可能会出现监管部门、伦理委员会等不批准研究者按期开展某
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一阶段的临床试验的情况；研究者可能会无法按期招募到足够的临床试验受试者
并完整地参与完成临床试验；临床试验过程中可能因候选药物等原因而使得受试
者缺乏临床反应或出现重大安全性问题等负面事件；为公司提供研发服务的合同
研发组织、临床机构管理组织等委外服务供应商以及医疗机构研究者可能未履行
合约义务或未遵守相关监管规定；候选药物以及伴随诊断测试或其他临床试验环
节所需相关材料可能会不足或短缺。这些都可能导致临床试验出现延期、暂停以
及监管部门要求中断或停止临床试验的风险。
5、临床试验阶段的项目未能实现预期效果的风险
目前公司的西格列他钠（2 型糖尿病）项目已完成 III 期临床试验。因临床
试验的结果存在不确定性，且早期的试验结果无法预测和保证最终的临床试验结
果，因此临床试验完成后，可能会出现临床试验结果不佳的情况，包括疗效或安
全性等相关指标未达到预设目标，无法证明药物对于相关适应症的安全有效性，
从而无法进行新药注册申请或需调整临床试验方案、增加额外的临床试验，进而
导致项目失败或延长项目完成时间的风险。
6、新药审批上市的风险
目前公司的西达本胺（乳腺癌）项目已向国家药监局申报增加适应症的上市
申请，且需要经过监管部门的批准后方可商业化。在提交新药注册申请后，监管
部门可能会不认可临床试验相关数据的完整性、有效性以及临床试验的执行过程
等；审批政策要求可能会出现变化导致研究结果不足以支持相关药品获批上市；
监管部门对新药注册的审评力度和审批速度可能存在不确定性；这些都可能导致
研发项目存在无法获批上市或者无法按照预期时间获批上市的风险。
（二）新药或仿制药获批上市所产生的市场竞争风险
西达本胺首个适应症为外周 T 细胞淋巴瘤（PTCL）。目前国内有多个外周
T 细胞淋巴瘤（PTCL）的治疗药物已进入临床 II 期或以后的阶段，其中普拉曲
沙注射液已于 2018 底提交进口药品注册申请，杰诺单抗注射液、BGB-A317 注
射液、CS1001、IBI308、达雷木单抗注射液、SHR-1210 注射液处于临床 II 期阶
段。因普拉曲沙注射液可成为西达本胺的直接竞争药物，未来获批上市后，可能
给公司的市场拓展和销量增长带来一定的影响。此外，西达本胺的境内化合物专
利（专利号：ZL03139760.3、ZL03146841.1）将于 2023 年到期，西达本胺的晶
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型及其制备专利（专利号：ZL201210489178.8）、西达本胺用于癌症治疗的用途
专利（专利号：ZL201410136761.X）分别将于 2032 年和 2034 年到期。若未来
西达本胺的专利权到期，市场上亦可能出现仿制药。未来如果针对同一适应症的
新药或者相关仿制药获批上市，则可能加剧市场竞争，从而对公司的经营业绩和
持续经营能力产生一定影响。
目前，公司西达本胺用于乳腺癌适应症的新药申请已提交国家药监局并被纳
入优先审评名单。获批后西达本胺将联合内分泌治疗药物治疗激素受体阳性晚期
乳腺癌。乳腺癌适应症市场规模较大，临床应用中，针对晚期激素受体阳性乳腺
癌患者主要采用不同机制药物联合用药的方式，并且在患者对某一类别药物产生
耐药后会采用另一类别药物进行治疗。因医生可能会选择不同的联合用药治疗方
案，已上市的氟维司群和帕博西尼以及尚在临床阶段的其他机制药物获批上市
后，可能会与西达本胺构成竞争关系。西达本胺（乳腺癌）上市后如市场开拓和
学术推广等方面未达预期可能导致无法快速放量或未能有效获得市场认可，从而
影响公司收入的增长和盈利能力的提升。此外，目前国内有多个针对晚期激素受
体 阳 性乳腺癌的治疗药物已进 入临床 II 期及以后的阶段，其中 BKM120
（Buparlisib）、恩替诺特、SHR6390、LY2835219（Abemaciclib）处于临床 III
期阶段，依维莫司、LEE011（Ribociclib）、BGB-290、SHR9549 处于临床 II 期
阶段，未来如果上述药品获批上市，则会增加可选治疗方案，从而一定程度上加
剧市场竞争。
此外，公司已完成抗 2 型糖尿病原创新药西格列他钠的 III 期临床试验，预
计将于 2019 年提交新药注册申请。糖尿病适应症市场规模大，糖尿病的治疗药
物存在多种作用机制类别，每种作用机制类别有多个已上市的药品或正在进行临
床试验的药物，市场竞争较为激烈。西格列他钠上市后如市场开拓和学术推广等
方面未达预期，则可能导致无法快速放量或未能有效获得市场认可，从而可能影
响公司收入的增长和盈利能力的提升。
（三）控制权风险
本次发行前，XIANPING LU 直接持有公司 6.1625%的股份，XIANPING LU
担任执行事务合伙人的海德睿达、海德睿远和海德鑫成分别持有公司 3.4816%、
3.4816%和 2.6157%的股份，公司初创团队持股平台海粤门、员工持股平台海德
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睿博和高管持股平台海德康成分别持有公司 6.3712%、5.5048%和 4.2459%的股
份，XIANPING LU 通过与海德睿达、海德睿远、海德鑫成、海粤门、海德睿博、
海德康成的一致行动关系合计控制公司 31.8633%的股份，为公司的实际控制人。
为维持公司股权以及治理结构的稳定性，上述股东和博奥生物（持股
11.9221%）已承诺自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理其在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。公司持股 5%以上股份的股东博奥生物、LAV One、
VERTEX、萍乡永智、德同新能及其一致行动人已承诺在作为微芯生物股东期间，
不会与微芯生物的其他股东及其关联方之间签署一致行动协议或达成类似协议，
亦不会以委托、征集投票权、协议、联合其他股东以及其他任何方式单独或共同
谋求微芯生物的实际控制权。
从公司历史沿革以及股东锁定期判断，公司的股权结构在上市后三十六个月
内能够保持稳定，但是由于公司股东持股比例较为分散，不排除上市后主要股东
持股比例变动而对公司的人员管理、业务发展和经营业绩产生不利影响。
（四）经营业绩下滑甚至出现亏损的风险
1、公司已上市的原创新药西达本胺用于治疗外周 T 细胞淋巴瘤，属于罕见
病，市场空间相对有限，未来如市场竞争加剧则存在业绩下滑的风险
公司第一个原创新药西达本胺的首个适应症为复发或难治的外周 T 细胞淋
巴瘤，已于 2014 年底获得新药证书并于 2015 年 3 月上市销售，2016 年、2017
年和 2018 年分别实现销售收入 5,575.88 万元、9,268.30 万元和 13,672.35 万元，
占营业收入的比例分别为 65.33%、83.88%和 92.57%，系公司报告期内营业收入
和利润的主要来源；但外周 T 细胞淋巴瘤属于罕见病，根据国家癌症中心发布
的统计数据、临床统计数据并根据我国人口总数估算，我国外周 T 细胞淋巴瘤
每年新增患者人数在 1.31 万人-1.57 万人，患者人数相对较少，市场空间较为有
限。另外，国内目前已有多个外周 T 细胞淋巴瘤（PTCL）的治疗药物已进入临
床 II 期或以后的阶段，其中普拉曲沙注射液已于 2018 底提交进口药品注册申请，
杰诺单抗注射液、BGB-A317 注射液、CS1001、IBI308、达雷木单抗注射液、
SHR-1210 注射液处于临床 II 期阶段。若未来西达本胺的专利权到期，市场上亦
将出现仿制药。未来如果针对外周 T 细胞淋巴瘤的新药或者相关仿制药获批上
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市，则将加剧西达本胺（外周 T 细胞淋巴瘤）的市场竞争，从而对公司的收入
和利润产生不利影响，甚至造成公司未来业绩下滑甚至亏损。
2、公司尚在开发过程中的新适应症和新产品的获批时间存在不确定性，获
批后如未来市场竞争加剧，则将对公司的生产经营产生不利影响
西达本胺的第二个适应症为激素受体阳性晚期乳腺癌，已于 2018 年 11 月向
国家药监局申报增加适应症的上市申请并被纳入优先审评名单，预计 2019 年获
批上市。临床应用中，针对晚期激素受体阳性乳腺癌患者主要采用不同机制药物
联合用药的方式，并且在患者对某一类别药物产生耐药后会采用另一类别药物进
行治疗。因医生会选择不同的联合用药治疗方案，已上市的氟维司群和帕博西尼
以及尚在临床阶段的其他机制药物获批上市后，会与西达本胺构成竞争关系。此
外，目前国内有多个针对晚期激素受体阳性乳腺癌的治疗药物已进入临床 II 期
及以后的阶段，其中 BKM120（Buparlisib）、恩替诺特、SHR6390、LY2835219
（Abemaciclib）处于临床 III 期阶段，依维莫司、LEE011（Ribociclib）、BGB-290、
SHR9549 处于临床 II 期阶段，未来如果上述药品获批上市，则会增加可选治疗
方案，从而加剧市场竞争。西达本胺（乳腺癌）若未能如期获批上市、或上市后
市场竞争加剧等因素导致销售增长缓慢，则将对公司的生产经营产生不利影响。
公司第二个原创新药西格列他钠已完成治疗 2 型糖尿病的 III 期临床试验，
预计 2019 年 7 月提交新药上市申请。糖尿病的治疗药物存在多种作用机制类别，
每种作用机制类别有多个已上市的药品或正在进行临床试验的药物，市场竞争较
为激烈。西格列他钠（2 型糖尿病）若未能获批上市、或上市后因市场竞争进一
步加剧等因素影响销售收入的实现，则将对公司的生产经营产生不利影响。
此外，公司还拥有已开展多个适应症 II 期临床试验的国家 1 类原创新药西
奥罗尼和正在进行临床前与早期探索性研究的一系列独家发现的新分子实体候
选药物 CS12192、CS17919、CS24123、CS17938、CS27186 等。鉴于新药研发
投入大、周期长，且容易受到不可预测因素影响，如果公司在研项目或产品无法
获得临床试验批件、临床试验结果未达预设目标、临床试验进度和获批上市时间
不确定等，都将对公司的生产经营产生不利影响。
3、公司报告期末的开发支出和在建工程余额较大，如相关药品未能获批上
市或上市后销售增长缓慢，则存在相关资产减值、收入不能覆盖新增折旧和摊销
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从而导致经营业绩下滑甚至亏损的风险
截至 2018 年 12 月 31 日，公司开发支出余额为 11,707.52 万元，其中西达
本胺（乳腺癌）项目已于 2018 年提交新药上市申请，其累计资本化金额为 4,366.01
万元，西格列他钠（2 型糖尿病）项目已完成临床 III 期试验并预计 2019 年提交
新药上市申请，其累计资本化金额为 7,341.51 万元，若西达本胺（乳腺癌）项目
和西格列他钠（2 型糖尿病）项目未能获批上市或上市后销售增长缓慢，则存在
开发支出减值、或开发支出转为无形资产后新增摊销费用金额较大从而造成经营
业绩大幅下滑甚至亏损的风险；截至 2018 年 12 月 31 日，公司在建工程余额为
26,875.03 万元，主要为子公司成都微芯建设的创新药（西格列他钠、西奥罗尼）
生产基地和创新药研发中心及区域总部的建设支出以及设备投入，其中西奥罗尼
尚在进行临床 II 期试验，如西格列他钠和西奥罗尼未能获批上市或上市后销售
增长缓慢或因市场竞争加剧等因素影响销售收入的实现，则存在在建工程减值、
或在建工程转为固定资产后新增折旧费用金额较大从而造成经营业绩大幅下滑
甚至亏损的风险。2018 年度，公司实现的归属于母公司股东的净利润为 3,116.48
万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 1,791.68 万元，未来随
着相关研发项目和在建工程项目建设完成，将分别转入无形资产和固定资产，如
相关项目未能获批上市，则开发支出和在建工程的资产减值将对公司的经营业绩
产生重大不利影响；如相关项目获批上市后销售增长缓慢或因市场竞争加剧等因
素影响销售收入的实现，则新增无形资产摊销和固定资产折旧将对公司经营业绩
产生不利影响，公司存在因相关资产减值、销售收入不能覆盖新增折旧和摊销从
而导致经营业绩下滑甚至亏损的风险。
此外，公司西达本胺的坪山生产基地所使用的房产系作为深圳国家生物产业
基地生物医药企业加速器的先导工程由深圳市政府为公司先行代建。如公司参考
深圳坪山区周边土地使用权挂牌成交价格及该处房产代建成本取得相关土地使
用权和房产后，预计新增的固定资产折旧及土地使用权摊销将会对公司的利润造
成一定的影响。
综上所述，如果未来公司现有产品或在研产品的市场竞争加剧、未能获批上
市、或上市后销售增长缓慢或因市场竞争加剧等因素影响销售收入的实现、研发
项目进展未达预期以及因研发项目、在建工程项目建设完成和取得西达本胺坪山
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生产基地土地使用权及房产后导致无形资产摊销和固定资产折旧大幅增加、或因
开发支出和在建工程发生大额资产减值损失等，都将对公司的销售收入、净利润、
经营现金流和财务状况产生不利影响，使公司存在由此导致的经营业绩下滑甚至
出现亏损的风险。
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第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2019 年 7 月 17 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核发
《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证
监许可〔2019〕1299 号），同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行
股票的注册申请，具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司股票上市已经上海证券交易所《关于深圳微芯生物科技股份有限公司
人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（〔2019〕175 号）同意。该通知主
要内容如下：
公司 A 股股本为 41,000 万股（每股面值 1.00 元），其中 40,578,325 股股票
将于 2019 年 8 月 12 日起上市交易，证券简称“微芯生物”，证券代码“688321”。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2019 年 8 月 12 日
（三）股票简称：微芯生物；扩位简称：微芯生物
（四）股票代码：688321
（五）本次公开发行后的总股本：410,000,000 股
（六）本次公开发行的股票数量：50,000,000 股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：40,578,325 股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：369,421,675 股
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（九）战略投资者在本次发行中获得配售的股票数量：700 万股，其中安信
证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人
员、核心员工参与本次战略配售的专项资产管理计划）获配股票数量为 500 万股，
安信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的另类投资子公司）获配
股票数量为 200 万股。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书“第八节
重要承诺事项”之“一、关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、持股及减持意
向的承诺”。
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书“第八
节 重要承诺事项”之“一、关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、持股及减
持意向的承诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排：
1、发行人的高级管理人员、核心员工参与本次战略配售的专项资产管理计
划参与战略配售获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在
上交所上市之日起开始计算。
2、保荐机构依法设立的另类投资子公司参与战略配售获配股票的限售期为
24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
3、本次发行中网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏
股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基
金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关
规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户
（向上取整计算），根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开
发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户
（向上取整计算）对应的账户数量为 186 个，对应的股份数量为 2,421,675 股，
占网下发行总量的 8.02%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的
5.63%。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐机构：安信证券股份有限公司
三、发行人选择的具体上市标准
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发行人选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）第 2.1.2 条第（一）项：“预计市值不低于人民币 10 亿元，
最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不
低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”
本次发行价格为 20.43 元/股，按发行价格估算的上市时市值约为 83.76 亿元。
根据毕马威华振出具的标准无保留意见的“毕马威华振审字第 1903409 号”《审
计报告》，公司 2018 年度经审计的营业收入为 14,768.90 万元，扣除非经常性损
益归属于母公司股东的净利润为 1,791.68 万元，公司最近一年净利润为正且营业
收入不低于人民币 1 亿元。发行人市值及财务指标符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》规定的上市标准。
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第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
中文名称：深圳微芯生物科技股份有限公司
英文名称：Shenzhen Chipscreen Biosciences Co., Ltd.
本次发行前注册资本：36,000 万元
法定代表人：XIANPING LU
住所：深圳市南山区高新中一道十号深圳生物孵化基地 2 号楼 601-606 室
经营范围：药物技术开发、相关成果商业应用；新药研究、开发、技术转让
及其它有关的服务；新治疗技术研究、开发、技术转让及其它有关的服务；对外
专利、技术的许可授权。药品的生产；保健食品生产经营（以上不含限制类项目，
涉及行政许可和专项规定管理，需取得相关资质方可经营）。
主营业务：为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物，具备完
整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、产业
化、学术推广及销售的能力。
所属行业：C27 医药制造业（《上市公司行业分类指引》）
电话：0755-26952070
传真：0755-26957291
电子邮箱：ir@chipscreen.com
董事会秘书：海鸥
二、控股股东、实际控制人基本情况
（一）基本情况
本次发行前，XIANPING LU 先生直接持有公司 6.1625%的股份，担任执行
事务合伙人的海德睿达、海德睿远和海德鑫成分别持有公司 3.4816%、3.4816%
和 2.6157%的股份；同时初创团队持股平台海粤门、员工持股平台海德睿博和高
管持股平台海德康成分别持有公司 6.3712%、5.5048%和 4.2459%的股份，
XIANPING LU 通过与海德睿达、海德睿远、海粤门、海德睿博、海德鑫成、海
德康成的一致行动关系合计持有及控制公司 31.8633%的股份，故公司控股股东
及实际控制人为 XIANPING LU。
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
XIANPING LU，中文名鲁先平，男，1963 年 2 月生，美国国籍，拥有中国
永久居留权，中国协和医科大学（现北京协和医学院）理学博士。现任公司董事
长、总经理、首席科学官，任期自 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日。详细
履历如下：XIANPING LU 先生 1989 年 1 月至 1994 年 6 月在美国加州大学圣迭
戈分校从事博士后研究；1994 年 6 月至 1998 年 4 月参与创建美国 Maxia 药物公
司和 Galderma Research 生物技术公司；1998 年 5 月至 2000 年 9 月任美国 Galderma
药物公司北美研发中心研究部主任；2000 年 10 月至 2001 年 10 月任清华大学生
物膜与膜生物工程国家重点实验室高级访问学者；2001 年 3 月至 2018 年 3 月历
任微芯有限首席科学官、总裁和副董事长。2018 年 3 月至今任公司董事长、总
经理、首席科学官。
XIANPING LU 先生具有全球药物研发及管理经验，在分子医学、肿瘤、神
经内分泌、免疫、代谢及皮肤病等方面具有较深造诣。XIANPING LU 先生作为
主要负责人承担 3 项国家“重大新药创制”重大科技专项和 2 项国家高技术研究
发展（863）计划等重大国家级科研项目及多项省市级科研项目，曾分别于国际
顶级期刊《Science》、《Nature》、《Nature Medicine》和《The Lancet Oncology》
发表过学术论文。
XIANPING LU 先生 2015 年获人民网、中国药促会联合评选的“首届中国
医药创新最具影响力品牌最具影响力创新人物”，获中美生物技术与制药专业协
会（SABPA）颁发的“2015 太平洋生命科学成就奖”，入选《福布斯》中文版
发布的“中美创新人物”榜单；2017 年作为第一发明人获国家知识产权局和世
界知识产权组织联合颁发的“中国专利金奖”；2018 年获中国药学会等联合颁
发的“2017 年度中国药学发展奖创新药物奖突出成就奖”，获中国化学制药工
业协会等联合评选的“纪念改革开放四十年医药产业风云人物”。
（二）本次发行后控股股东、实际控制人股权结构控制关系图
本次发行后，控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致行动海德睿达、
海德睿远、海粤门、海德睿博、海德鑫成、海德康成持有公司股份的情况如下：
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
海 海 海 海 海
XIAN 海
德 德 德 德 德
PING 粤
睿 康 睿 睿 鑫
LU 门
博 成 达 远 成
5.4110% 5.5941% 4.8335% 3.7281% 3.0570% 3.0570% 2.2967%
深圳微芯生物科技股份有限公司
三、董事、监事、高级管理人员情况
（一）公司董事、监事和高级管理人员任职情况
截至本上市公告书签署日，公司董事、监事和高级管理人员的任职情况如下：
性
姓名 职务 任职期限
别
XIANPING LU 董事长、总经理、核心技术人员 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
田戈 董事 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
Chua Kee Lock 董事 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
田立新 董事 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
黎建勋 董事、副总经理、财务负责人 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
海鸥 董事、副总经理、董事会秘书 女 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
朱迅 独立董事 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
宋瑞霖 独立董事 男 2018 年 6 月 26 日至 2021 年 3 月 23 日
黎翔燕 独立董事 女 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
沈建华 监事会主席 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
周可祥 监事 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
叶杨晶 监事 女 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
山松 职工监事、核心技术人员 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
潘德思 职工监事、核心技术人员 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
宁志强 副总经理、核心技术人员 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
李志斌 副总经理、核心技术人员 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
赵疏梅 副总经理 女 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
佘亮基 副总经理 男 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日
（二）公司董事、监事和高级管理人员持股情况
1、直接持股情况
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
截至本上市公告书签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员直接持有公
司股份的情况如下：
股东名称 在公司任职情况 持股数量（股） 持股比例 限售期
董事长、总经理、核心技
XIANPING LU 22,185,125 5.4110% 36 个月
术人员
2、间接持股情况
截至本上市公告书签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员间接持有公
司股份的情况（不含本公司高级管理人员通过资产管理计划参与本次发行战略配
售获得的股份）如下：
在间接持股主体
在公司 间接持股 间接持股主体持
姓名 所占股权比例/出 限售期
任职情况 主体 有公司股份比例
资份额比例
董事长、总经 海德睿达 0.0226% 3.0570%
XIANPING
理、核心技术人 海德睿远 0.0226% 3.0570% 36 个月
LU
员 海德鑫成 0.0252% 2.2967%
海德睿博 10.9453% 4.8335%
董事、副总经
黎建勋 海德鑫成 20.2651% 2.2967% 36 个月
理、财务负责人
海德康成 54.7667% 3.7281%
海德睿博 5.8899% 4.8335%
董事、副总经
海鸥 海德鑫成 12.1591% 2.2967% 36 个月
理、董事会秘书
海德康成 45.2333% 3.7281%
沈建华 监事会主席 深圳观时 0.5000% 2.3768% 12 个月
周可祥 监事 招银共赢 13.5747% 0.3400% 12 个月
职工监事、核心
山松 海德睿博 6.2911% 4.8335% 36 个月
技术人员
职工监事、核心
潘德思 海德睿博 6.2590% 4.8335% 36 个月
技术人员
海德睿博 24.9399% 4.8335%
副总经理、核心
宁志强 海德鑫成 16.8876% 2.2967% 36 个月
技术人员
海粤门 17.9333% 5.5941%
副总经理、核心 海德睿博 20.0931% 4.8335%
李志斌 36 个月
技术人员 海德鑫成 16.8876% 2.2967%
海德睿博 13.2403% 4.8335%
赵疏梅 副总经理 36 个月
海德鑫成 16.8876% 2.2967%
佘亮基 副总经理 海德鑫成 10.1326% 2.2967% 36 个月
上述限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。上述相关
人员对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排请参见本上市公
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、关于所持公司股份限售安排、自愿锁
定、持股及减持意向的承诺”。
3、本公司高级管理人员通过资产管理计划参与本次发行战略配售的情况
公司高级管理人员通过安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资
产管理计划参与本次发行的战略配售，获配的股票数量为 500.00 万股，获配金
额为 10,215.00 万元。其中高级管理人员的姓名、职务、持有专项计划份额比例
及通过专项计划间接配售股份数量情况如下：
专项计划 股份数量
序号 姓名 职务
份额 （万股）
1 XIANPING LU 董事长、总经理、核心技术人员 57% 285
2 宁志强 副总经理 10% 50
3 李志斌 副总经理 10% 50
4 黎建勋 董事、副总经理、财务负责人 8% 40
5 海鸥 董事、副总经理、董事会秘书 6% 30
6 赵疏梅 副总经理 5% 25
7 佘亮基 副总经理 4% 20
总计 100% 500
安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划持有本公司
股份的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开
始计算。
截至本上市公告书签署日，除上述已披露的情况外，本公司董事、监事、高
级管理人员不存在其他直接或间持有本公司股份的情况。
截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高
级管理人员不存在持有本公司债券的情况。
四、核心技术人员持股情况
截至本上市公告书签署日，公司核心技术人员为 XIANPING LU、宁志强、
李志斌、山松、潘德思五人，均为公司董事、监事或高级管理人员，相关持股情
况请参见本节之“三、董事、监事、高级管理人员情况”。
五、公司制定的股权激励计划、员工持股计划
截至本上市公告书签署日，发行人不存在已经制定或正在实施的股权激励计
划、员工持股计划及相关安排。
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
六、本次发行前后公司股本结构变动情况
本次发行前 本次发行后 限售
股东名称 备注
持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%） 期限
一、限售流通股
博奥生物（SS） 42,919,572 11.9221 42,919,572 10.4682 36 个月
萍乡永智 28,321,994 7.8672 28,321,994 6.9078 12 个月
LAVOne 25,364,167 7.0456 25,364,167 6.1864 12 个月
Vertex 23,853,448 6.6260 23,853,448 5.8179 12 个月
海粤门 22,936,008 6.3712 22,936,008 5.5941 36 个月
XIANPINGLU 22,185,125 6.1625 22,185,125 5.4110 36 个月
海德睿博 19,817,445 5.5048 19,817,445 4.8335 36 个月
圣明创业 16,792,828 4.6647 16,792,828 4.0958 12 个月
海德康成 15,285,290 4.2459 15,285,290 3.7281 36 个月
招银一号 12,546,380 3.4851 12,546,380 3.0601 12 个月
海德睿达 12,533,849 3.4816 12,533,849 3.0570 36 个月
海德睿远 12,533,849 3.4816 12,533,849 3.0570 36 个月
建信康颖 12,012,988 3.3369 12,012,988 2.9300 12 个月
前海倚锋 11,688,199 3.2467 11,688,199 2.8508 12 个月
德同新能 11,112,838 3.0869 11,112,838 2.7104 12 个月
深圳观时 9,744,929 2.7069 9,744,929 2.3768 12 个月
海德鑫成 9,416,540 2.6157 9,416,540 2.2967 36 个月
DSJ 9,223,333 2.5620 9,223,333 2.2496 12 个月
创业一号 9,159,724 2.5445 9,159,724 2.2341 12 个月
富晟投资 7,315,058 2.0320 7,315,058 1.7842 12 个月
海德同鑫 6,997,011 1.9436 6,997,011 1.7066 12 个月
深创投（CS） 4,589,403 1.2748 4,589,403 1.1194 12 个月
德同凯得 4,280,279 1.1890 4,280,279 1.0440 12 个月
德同富坤 2,853,582 0.7927 2,853,582 0.6960 12 个月
红土孔雀 2,375,803 0.6599 2,375,803 0.5795 12 个月
招银共赢 1,394,040 0.3872 1,394,040 0.3400 12 个月
倚锋睿意 1,378,720 0.3830 1,378,720 0.3363 12 个月
群峰创富 1,367,598 0.3799 1,367,598 0.3336 12 个月
安信证券微芯生物高
战略
管参与科创板战略配 - - 5,000,000 1.2195 12 个月
配售
售集合资产管理计划
安信证券投资有限公 战略
- - 2,000,000 0.4878 24 个月
司 配售
网下限售股份 - - 2,421,675 0.5907 6 个月
小计 360,000,000 100 369,421,675 90.1028 -
二、无限售流通股
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无限售条件的流通股 - - 40,578,325 9.8972 -
小计 - - 40,578,325 9.8972 -
合计 360,000,000 100.00 410,000,000 100.0000 -
发行人本次公开发行前的股东在首次公开发行股票时不存在向投资者公开
发售股份的情况。
七、本次发行后持股数量前十名股东
本次发行后，公司持股数量前十名的股东情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
1 博奥生物（SS） 42,919,572 10.4682 36 个月
2 萍乡永智 28,321,994 6.9078 12 个月
3 LAV One 25,364,167 6.1864 12 个月
4 Vertex 23,853,448 5.8179 12 个月
5 海粤门 22,936,008 5.5941 36 个月
6 XIANPING LU 22,185,125 5.4110 36 个月
7 海德睿博 19,817,445 4.8335 36 个月
8 圣明创业 16,792,828 4.0958 12 个月
9 海德康成 15,285,290 3.7281 36 个月
10 招银一号 12,546,380 3.0601 12 个月
合计 230,022,257 56.1030 -
八、高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况
发行人的高级管理人员通过安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集
合资产管理计划参与本次发行的战略配售，具体情况如下：
（一） 具体名称：安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管
理计划
（二） 获配股票数量：5,000,000 股
（三） 占本次发行股票数量的比例：10%
（四） 获配金额：10,215.00 万元
（五） 本次获得配售股票的限售期限：自发行人首次公开发行并上市之日
起 12 个月
（六） 管理人：安信证券股份有限公司
（七） 实际支配主体：安信证券股份有限公司
（八） 参与人姓名、职务及比例：
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专项计划 股份数量
序号 姓名 职务
份额 （万股）
1 XIANPING LU 董事长、总经理、核心技术人员 57% 285
2 宁志强 副总经理 10% 50
3 李志斌 副总经理 10% 50
4 黎建勋 董事、副总经理、财务负责人 8% 40
5 海鸥 董事、副总经理、董事会秘书 6% 30
6 赵疏梅 副总经理 5% 25
7 佘亮基 副总经理 4% 20
总计 100% 500
九、保荐机构子公司跟投情况
（一）保荐机构子公司名称：安信证券投资有限公司
（二）与保荐机构的关系：保荐机构依法设立的另类投资子公司
（三）获配股票数量：200.00 万股
（四）获配金额：4,086.00 万元
（五）占本次发行股票数量的比例：4.00%
（六）本次获得配售股票的限售期限：自发行人首次公开发行并上市之日起
24 个月
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第四节 股票发行情况
一、发行数量
本次发行股份数量为 5,000 万股，占发行后总股本的比例约为 12.20%，全部
为公司发行新股。
二、发行价格
本次发行价格为 20.43 元/股。
三、每股面值
每股面值为 1.00 元。
四、发行市盈率
本次发行市盈率为 467.51 倍（每股收益按 2018 年经审计的、扣除非经常性
损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。
五、发行市净率
本次发行市净率为 5.89 倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股
净资产计算）。
六、发行后每股收益
发行后每股收益为 0.0437 元/股（按本公司 2018 年经审计的扣除非经常性损
益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）。
七、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为 3.47 元/股（根据本次发行后归属于母公司股东净
资产除以发行后总股本计算；其中，发行后归属于母公司股东净资产按经审计的
截至 2018 年 12 月 31 日归属于母公司股东净资产和本次发行所募集资金净额之
和计算）。
八、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额为 102,150.00 万元；扣除发行费用后，募集资金净额
为 94,518.82 万元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开
发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 8 月 6 日出具了毕马威华振
23
深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
验字第 1900341 号《验资报告》。经审验，截至 2019 年 8 月 6 日止，公司变更
后的注册资本为人民币 410,000,000.00 元，累计实收资本（股本）为人民币
410,000,000.00 元。
九、发行费用总额及明细构成
本次发行费用（不含税）总额为 7,631.18 万元，具体如下：
承销、保荐费用 6,129.00 万元（不含增值税）
审计、验资及评估费用 420.00 万元（不含增值税）
律师费用 410.00 万元（不含增值税）
信息披露费、发行手续费及其他 672.18 万元（不含增值税）
每股发行费用为 1.53 元/股（发行费用除以发行股数）。
十、募集资金净额
本次发行募集资金净额为 94,518.82 万元。
十一、超额配售选择权
本次发行未设置超额配售选择权。
十二、发行后股东户数
本次发行后股东户数为 27,993 户。
十三、发行方式与认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配
售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投
资者定价发行相结合的方式进行。本次发行最终战略配售股数 700 万股，占本次
发行数量的 14.00%。网上有效申购数量为 25,128,144,000 股，对应的网上初步有
效申购倍数约为 2,956.25 倍。网上最终发行数量为 1,280 万股，网上定价发行的
中签率为 0.05093890%，其中网上投资者缴款认购 12,784,542 股，放弃认购数量
15,458 股。网下最终发行数量为 30,200,000 股，其中网下投资者缴款认购
30,200,000 股，放弃认购数量 0 股。本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全
部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 15,458
股。
24
深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计资料
公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2016 年 12
月 31 日、2017 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，
2016 年度、2017 年度和 2018 年度的合并及母公司利润表、现金流量表和股东权
益变动表进行了审计。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威
华振审字第 1903409 号标准无保留意见的审计报告。相关数据已在招股说明书中
进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书，本上市公告书
不再披露，敬请投资者注意。
本公司 2019 年半年度财务报表（未经审计）在本上市公告书中披露（详见
附件），公司上市后半年度财务报表不再单独披露。本公司 2019 年 1-6 月财务
数据未经审计，敬请投资者注意。
一、2019 年 1-6 月主要会计数据及财务指标
本报告期末比
2019 年 6 月 30 2018 年 12 月
项目 上年度末变动
日 31 日
（%）
流动资产（万元） 28,655.23 23,346.99 22.74
流动负债（万元） 15,103.27 8,153.49 85.24
总资产（万元） 82,784.49 71,633.90 15.57
资产负债率（母公司）（%） 17.11 11.08 6.03
资产负债率（合并报表）（%） 39.70 33.43 6.27
归属于母公司股东的净资产（万元） 49,922.67 47,689.77 4.68
归属于母公司股东的每股净资产（元/
1.39 1.32 5.30
股）
本报告期比上
项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-6 月 年同期变动
（%）
营业总收入（万元） 8,191.75 7,263.89 12.77
营业利润（万元） 1,998.67 2,002.80 -0.21
利润总额（万元） 1,968.45 1,974.01 -0.28
归属于母公司股东的净利润（万元） 1,751.01 1,792.80 -2.33
归属于母公司股东的扣除非经常性损益
1,494.26 1,135.48 31.60
后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.0486 0.0498 -2.41
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.0415 0.0315 31.75
（元/股）
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加权平均净资产收益率（%） 3.59 3.90 -0.31
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
3.07 2.47 0.60
收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额（万元） -257.66 -896.86 71.27
每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.01 -0.02 50.00
注：资产负债率、加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
益率三个指标的本报告期比上年同期增减为两期数的差值。
二、2019 年 1-6 月经营状况和财务状况的简要说明
公司的财务报告审计基准日为 2018 年 12 月 31 日。财务报告审计截止日后，
公司各项业务正常开展，采购及销售情况未发生重大变化，经营情况稳定，公司
的经营模式、主要原材料的采购规模、生产运营情况、销售规模、主要客户及供
应商的构成、核心技术人员、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项
等方面均未发生重大变化。
2019 年 6 月 30 日，公司流动负债较上年末增加 6,949.78 万元，增幅 85.24%
以及资产负债率（母公司）较上年末增加 6.03%，增至 17.11%，增幅较大的主要
原因系公司 2019 年 1-6 月银行借款增加所致。
2019 年 1-6 月，归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较上年同
期增加 358.78 万元，增幅 31.60%，以及扣除非经常性损益后的基本每股收益较
上年同期的增幅为 31.75%，增幅较大的原因系公司本期营业收入增加导致经营
性收益增加以及本期收到及使用的政府补助金额及理财产品收益等非经常性损
益较 2018 年同期减少所致。
2019 年 1-6 月，公司的经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 639.20
万元，增幅为 71.27%，增幅较大的原因系公司本期销售商品、提供劳务收到的
现金较上年同期增加所致。
三、2019 年 1-9 月经营情况预计
公司所处行业未出现重大的市场环境变化。根据公司经营状况、销售计划，
公司预计 2019 年 1-9 月的经营情况良好。上述估计不构成公司对 2019 年 1-9 月
业绩预测及利润承诺。若实际业绩情况与上述情况发生较大变化，公司将根据实
际情况及时进行披露。
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方（四方）监管协议的安排
（一）募集资金专户开设情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司及全资子公司成
都微芯药业有限公司已与安信证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行分
别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，对发行人、
保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。公司募
集资金专户的开立情况如下：
对应的募集资金投
开户人名称 开户银行名称 募集资金专户账号
资项目名称
深圳微芯生物科技股份 杭州银行深圳科技
4403040160000270666 创新药研发项目
有限公司 支行
深圳微芯生物科技股份 招商银行深圳分行
755907561110603 营销网络建设项目
有限公司 科发支行
深圳微芯生物科技股份 上海银行深圳科技
0039293403003937495 超募资金
有限公司 园支行
深圳微芯生物科技股份 上海银行深圳科技
0039293403003937557 补充流动资金
有限公司 园支行
深圳微芯生物科技股份 中信银行深圳罗湖
8110301013000465820 偿还银行贷款项目
有限公司 口岸支行
上海银行深圳科技 创新药研发中心和
成都微芯药业有限公司 0039293403003937576
园支行 区域总部项目
上海银行深圳科技
成都微芯药业有限公司 0039293403003937584 偿还银行贷款项目
园支行
招商银行深圳分行 创新药生产基地项
成都微芯药业有限公司 128905881810605
科发支行 目
（二）募集资金专户三方（四方）监管协议的主要内容
1、募集资金专户三方监管协议的内容
公司与上述银行签订的《募集资金三方监管协议》的主要内容无重大差异，
以杭州银行股份有限公司深圳科技支行为例，协议的主要内容为：
甲方：深圳微芯生物科技股份有限公司
乙方：杭州银行股份有限公司深圳科技支行
丙方：安信证券股份有限公司（保荐机构）
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及上
海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
4403040160000270666，截至 2019 年 8 月 6 日，专户余额为 956,532,600.00 元。
该专户仅用于甲方本次公开发行股票募集资金的接收和存储，以及本次募投项目
之“创新药研发项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方承诺如有存单，在到期后及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理
或以存单方式续存，并通知保荐机构。公司存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履
行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙
方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户
存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人濮宋涛、叶清文可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
上述保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且募
集资金净额的 20%的，甲、乙方应及时以传真或电子邮件方式通知丙方，同时提
供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条约定的信息内容向甲
方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议
的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方
面终止本协议并注销募集资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖
各自单位公章之日起生效，专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
十一、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中
国证监会深圳证监局各报备一份，其余留甲方备用。
2、募集资金专户四方监管协议的内容
公司与上述银行签订的《募集资金四方监管协议》的主要内容无重大差异，
以上海银行股份有限公司深圳分行为例，协议的主要内容为：
甲方：深圳微芯生物科技股份有限公司
乙方：成都微芯药业有限公司
丙方：上海银行股份有限公司深圳分行
丁方：安信证券股份有限公司（保荐机构）
为规范甲方和乙方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法
规及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》的规定，甲、乙、丙、丁四方经协商，达成如下协议：
一、鉴于乙方为甲方全资子公司，甲方募集资金投资项目“创新药研发中心
和区域总部项目”实施主体为乙方，乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下
简称“专户”），账号为 0039293403003937576，截至 2019 年 8 月 6 日，专户
余额为 0 元。该专户仅用于乙方“创新药研发中心和区域总部项目”募集资金的
存储和使用，不得用作其他用途。
乙方承诺如有存单，在到期后及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理
或以存单方式续存，并通知保荐机构。公司存单不得质押。
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
二、甲乙丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理
制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲
方、乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方、乙方现场调查时应同
时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人濮宋涛、叶清文可以随时到丙方
查询、复印乙方专户的资料；丙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。
上述保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
五、丙方按月（每月 10 日之前）向甲方、乙方出具对账单，并抄送丁方。
丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且募
集资金净额的 20%的，乙方和丙方应及时以传真或电子邮件方式通知丁方，同时
提供专户的支出清单。
七、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十二条约定的信息内容向甲
方、乙方和丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响
本协议的效力。
八、丙方连续三次未按约定向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方或乙方可以主动或在丁方的要求
下单方面终止本协议并注销募集资金专户，但丙方无过错的情况除外。
九、丁方发现甲方、乙方、丙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事
实后及时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自甲、乙、丙和丁四方法定代表人/负责人或其授权代表签署并
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加盖各自单位公章之日起生效，专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
十一、本协议一式八份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向上海证券交易所、
中国证监会深圳证监局各报备一份，其余留甲方备用。
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有
较大影响的重要事项。具体如下：
（一）本公司主要业务发展目标进展情况正常；
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化；
（三）除与正常业务经营相关的采购、销售等商务合同外，本公司未订立其
他对本公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同；
（四）本公司与关联方未发生重大关联交易；
（五）本公司未发生重大投资；
（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换；
（七）本公司住所未发生变更；
（八）本公司董事、监事、高级管理人员未发生变化；
（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
（十）公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项；
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
（十二）本公司董事会、监事会运行正常，决议及其内容无异常；公司未召
开股东大会；
（十三）本公司未发生其他应披露的重大事项。
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第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构安信证券股份有限公司认为：深圳微芯生物科技股份有限公司
符合《公司法》、《证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
及《上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，其股票具备在上海证券交易
所科创板上市的条件。安信证券股份有限公司同意担任深圳微芯生物科技股份有
限公司本次发行上市的保荐机构，推荐其股票在上海证券交易所科创板上市交
易，并承担相关保荐责任。
二、上市保荐机构基本情况
保荐机构名称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
联系地址：上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 5 楼
电话：021-35082189
保荐代表人：叶清文（021-35082189）、濮宋涛（021-35082898）
项目协办人：陈飞燕
其他经办人员：柴柯辰、陈盎然、胡家彬、李啸寒、郭祥利、蒋凌萍、李天
健、于冬梅
三、保荐代表人具体情况
叶清文先生：安信证券生命健康行业组业务总监、保荐代表人，2012 年至
今供职于安信证券，担任浙江亚太药业股份有限公司 2018 年度公开发行可转换
公司债券项目的保荐代表人。另曾作为项目负责人/核心成员参与或负责多个首
次公开发行股票并上市项目、非公开发行股票项目、公开发行公司债券项目和重
大资产购买项目。
濮宋涛先生：安信证券生命健康行业组执行总经理、保荐代表人。2008 年
至今供职于安信证券，先后担任泰安鲁润股份有限公司 2009 年度非公开发行股
票、浙江海正药业股份有限公司 2010 年度非公开发行股票、上海金力泰化工股
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份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、永泰能源股份有限公司 2014 年
度非公开发行股票、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2018 年度公开发行可转
换公司债券项目的保荐代表人。
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第八节 重要承诺事项
一、关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、持股及减持意向的承诺
（一）公司股东 XIANPING LU 关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承
诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转
让或委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。
2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行
为的，上述发行价为除权除息后的价格。
3、本人在前述限售期满后减持本人在本次公开发行前持有的股份的，应当
明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
4、前述锁定期满后，本人在发行人担任董事、高级管理人员期间，每年转
让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
5、发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相
关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人承诺不
减持发行人股份。
6、本人减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监
督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人将忠实履行承诺，并承诺在上述承诺所涉期间内不因职务变更、离职等
原因而放弃履行上述承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违
规减持所得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人
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有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的
现金分红。
（二）公司实际控制人的一致行动人海德睿达、海德睿远、海德鑫成、海
粤门、海德睿博、海德康成以及公司股东博奥生物关于所持公司股份限售安
排、自愿锁定的承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本企业不
转让或委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。
2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
的收盘价低于发行价，本企业本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动
延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息
行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
3、本企业在前述限售期满后减持本企业在本次公开发行前持有的股份的，
应当明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
4、发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相
关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业承诺
不减持发行人股份。
5、本企业减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券
监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的
具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简
称“违规减持所得”）归发行人所有。如本企业未将违规减持所得上交发行人，
则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的违规减持所
得金额相等的现金分红。
（三）公司其他股东关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不
转让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行
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人回购该部分股份。
2、本企业减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券
监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明
未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票
所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本企业未将违规减持所得
上交发行人，则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的
违规减持所得金额相等的现金分红。
（四）直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员黎建勋、海
鸥、沈建华、周可祥、山松、潘德思、宁志强、李志斌、赵疏梅、佘亮基关于
所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回
购该部分股份。
2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行
为的，上述发行价为除权除息后的价格。
3、前述锁定期满后，本人在发行人担任董事/监事/高级管理人员期间，每年
转让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年
内，不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定
的任期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
4、发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相
关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人承诺不
减持发行人股份。
5、本人减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监
督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
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本人将忠实履行承诺，并承诺在上述承诺所涉期间内不因职务变更、离职等
原因而放弃履行上述承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违
规减持所得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人
有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的
现金分红。
（五）公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致行动人海德睿达、
海德睿远、海德鑫成、海粤门、海德睿博、海德康成关于持股及减持意向的承
诺
1、本人/本企业拟长期持有发行人股票。在所持发行人股票的锁定期满后，
本人/本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东
减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。
2、本人/本企业在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票
的，减持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价，并通过发行人在减持前
三个交易日予以公告，并在相关信息披露文件中披露本人/本企业减持原因、拟
减持数量、未来持股意向、减持行为对发行人治理结构、股权结构及持续经营的
影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，
上述发行价为除权除息后的价格。
3、本人/本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
（六）公司 5%以上股东博奥生物、萍乡永智、LAV One、Vertex、德同新
能、德同凯得、德同富坤关于持股及减持意向的承诺
1、在本企业所持发行人本次公开发行前股票的锁定期满后，本企业拟减持
发行人股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规
定，审慎制定股票减持计划。
2、本企业在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减
持数量不超过本企业持有发行人股票的100%；同时，在本企业作为发行人持股
5%以上股东期间本企业将通过发行人在减持前三个交易日予以公告，并在相关
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信息披露文件中披露本企业减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对
发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
3、本企业减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包
括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
二、稳定股价的措施和承诺
为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，
进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施，
按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 证监会公告〔2013〕
42 号）的相关要求，公司第一届董事会第六次会议及 2019 年第一次临时股东大
会审议通过了《关于公司上市后三年内稳定公司股价预案的议案》，具体内容如
下：
1、启动股价稳定措施的条件
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一年度经审计的每股净
资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一年度经审计的每股
净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整）。
2、股价稳定措施的方式及顺序
股价稳定措施包括：（1）公司回购股票；（2）公司控股股东增持公司股票；
（3）董事（不含独立董事和外籍董事，下同）、高级管理人员增持公司股票等
方式。选用前述方式时应考虑：（1）不能导致公司不满足法定上市条件；（2）
不能迫使控股股东履行要约收购义务。
股价稳定措施的实施顺序如下：
（1）第一选择为公司回购股票，但如公司回购股票将导致公司不满足法定
上市条件，则第一选择为控股股东增持公司股票；
（2）第二选择为控股股东增持公司股票。在下列情形之一出现时将启动第
二选择：
①公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股
股东增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约
收购义务；或
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
②公司虽实施股票回购计划但仍未满足连续 3 个交易日的收盘价均已高于
公司最近一年度经审计的每股净资产之条件。
（3）第三选择为董事、高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为：
在控股股东增持公司股票方案实施完成后，如公司股票仍未满足连续 3 个交易日
的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，并且董事、高级管
理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理
人员的要约收购义务。
单一会计年度，公司需强制启动股价稳定措施的义务限一次。
3、实施公司回购股票的程序
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，公司将在 10 日内召开董事会，
依法作出实施回购股票的决议、提交股东大会批准并履行相应公告程序。公司将
在董事会决议出具之日起 30 日内召开股东大会，审议实施回购股票的议案，公
司股东大会对实施回购股票作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。公司股东大会批准实施回购股票的议案后公司将依法履行相应的公
告、备案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照决议通过的实施回购股票
的议案中所规定的价格区间、期限实施回购。
公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过最近一个会计年度
经审计的每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监
督管理部门认可的其他方式。
单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过最近一个会计年度经审
计的归属于母公司股东净利润的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当
年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司
将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
除非出现下列情形，公司将在股东大会决议作出之日起 6 个月内回购股票：
（1）公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每
股净资产；
（2）继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件。
单次实施回购股票完毕或终止后，本次回购的公司股票应在实施完毕或终止
之日起 10 日内注销，并及时办理公司减资程序。
4、实施控股股东增持公司股票的程序
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
（1）启动程序
①公司未实施股票回购计划
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，并且在公司无法实施回购股票
或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公
司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下，公司控股股
东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计
划的决议之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
②公司已实施股票回购计划
公司虽实施股票回购计划但仍未满足公司股票连续 3 个交易日的收盘价均
已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，公司控股股东将在公司股票回
购计划实施完毕或终止之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司
公告。
（2）控股股东增持公司股票的计划
在履行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条件下依照方案中所规
定的价格区间、期限实施增持。
控股股东增持股票的金额不超过控股股东上年度从公司领取的分红和上年
度从公司领取的薪酬的合计值，增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计
的每股净资产。公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。
除非出现下列情形，控股股东将在增持方案公告之日起 6 个月内实施增持公
司股票计划：
①公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年度经审计的每
股净资产；
②继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
③继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务且控股股东未计划
实施要约收购。
5、董事、高级管理人员增持公司股票的程序
在控股股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足公司股票连续 3 个交易
日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件并且董事、高级管
理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理
人员的要约收购义务的情况下，董事、高级管理人员将在控股股东增持公司股票
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
方案实施完成后 90 日内增持公司股票，且用于增持股票的资金不超过其上一年
度于公司取得薪酬总额，增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股
净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。
公司如有新聘任董事、高级管理人员，公司将要求其接受稳定公司股价预案
和相关措施的约束。
董事、高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：
（1）公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每
股净资产；
（2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
（3）继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。
6、发行人关于稳定股价的承诺
发行人签署《关于深圳微芯生物科技股份有限公司稳定股价预案的承诺函》，
承诺：本公司上市（以本公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准）后三年
内，若本公司股价持续 20 个交易日收盘价低于每股净资产，本公司将严格依照
《深圳微芯生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》中规定的
相关程序通过回购公司股票等方式启动稳定股价措施。
7、控股股东、全体董事（不含独立董事、外籍董事）、高级管理人员关于
稳定股价的承诺
控股股东、全体董事（不含独立董事、外籍董事）及高级管理人员签署《关
于深圳微芯生物科技股份有限公司稳定股价预案的承诺函》：公司上市（以公司
股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准）后三年内，若公司股价持续低于每股
净资产，本人将严格依照《深圳微芯生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公
司股价的预案》中规定的相关程序通过增持公司股票等方式启动稳定股价措施。
三、对欺诈发行上市的股份购回承诺
（一）发行人承诺
1、保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
2、如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购
回公司本次公开发行的全部新股。
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（二）发行人实际控制人、控股股东 XIANPING LU 承诺
1、保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
2、如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，控股股东、实际控制人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动
股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。
四、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
（一）发行人承诺
1、公司向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股
说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担个别和连带的法律责任。
2、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或
处罚决定后，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为发行价格加上同期
银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息
事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格
将相应进行除权、除息调整）。
3、若公司向上交所提交的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将在证券监管部门依法对上述
事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。
（二）公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 承诺
1、公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。
2、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份，同时督促公司履
行股份回购事宜的决策程序，并在公司召开股东大会对回购股份做出决议时，本
人将就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
3、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者
损失。
（三）全体董事承诺
1、公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承
担个别和连带的法律责任。
2、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份。同时公司在召开
相关董事会对回购股份做出决议时，本人承诺就该等回购股份的相关决议投赞成
票。
3、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将在该等违法事实被证券监管部门认定后依法赔偿投资者损失。
（四）全体监事及高级管理人员承诺
1、公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承
担个别和连带的法律责任。
2、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份。
3、若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将在该等违法事实被证券监管部门认定后依法赔偿投资者损失。
五、证券服务机构的相关承诺
保荐机构安信证券股份有限公司承诺：保荐机构已对深圳微芯生物科技股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书进行了核查，确认不存在
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的
法律责任。保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损
失。
申报会计师及验资机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：本
所为深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票出具的报告的真实性、准
确性和完整性依据有关法律法规的规定承担相应的法律责任，包括如果本所出具
的上述报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法
赔偿投资者损失。
发行人律师上海市通力律师事务所承诺：若因本所未能勤勉尽责地履行法定
职责而导致本所为发行人出具的公开法律文件中存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所将根据有管辖权的司法机关作
出的生效司法判决，依法赔偿投资者由此遭受的直接损失。如果投资者依据本承
诺函起诉本所，赔偿责任及赔偿金额由被告所在地或发行人本次发行的上市交易
地有管辖权的法院确定。
发行人评估机构北京天圆开资产评估有限公司承诺：本机构及签字注册资产
评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾
之处。本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报
告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若因本公司
制作、出具的上述文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成
损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
六、未履行承诺的约束措施
为保护投资者的权益，根据相关监管要求，公司、公司控股股东、实际控制
人 XIANPING LU 及其一致行动人海粤门、海德睿达、海德睿远、海德鑫成、海
德睿博、海德康成、其他主要股东博奥生物、萍乡永智、LAV One、Vertex、德
同新能、德同凯得、德同富坤和公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员在首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中所披露的承诺的履行事
宜，将承诺遵守如下约束措施：
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
（一）发行人
1、如公司未履行相关承诺事项，公司应当及时、充分披露未履行承诺的具
体情况、原因及解决措施并向股东和社会公众投资者道歉；
2、公司将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、
有效的补充承诺或替代性承诺；
3、因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公
司将依法向投资者承担赔偿责任；
4、对未履行其已作出承诺、或因该等人士的自身原因导致公司未履行已作
出承诺的公司股东、董事、监事、高级管理人员，公司将立即停止对其进行现金
分红，并停发其应在公司领取的薪酬、津贴，直至该等人士履行相关承诺。
（二）发行人实际控制人、控股股东 XIANPING LU
1、如本人未履行相关承诺事项，本人应当及时、充分披露未履行承诺的具
体情况、原因及解决措施并向微芯生物的股东和社会公众投资者道歉；
2、本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、
有效的补充承诺或替代性承诺；
3、如因本人未履行相关承诺事项，致使微芯生物或者其投资者遭受损失的，
本人将向微芯生物或者其投资者依法承担赔偿责任；
4、如本人未承担前述赔偿责任，微芯生物有权立即停发本人应从微芯生物
领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺，并有权扣减本人应获分配的现金分
红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分
红中扣减；
5、如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归微芯生物
所有。
（三）海粤门、海德睿达、海德睿远、海德鑫成、海德睿博、海德康成、
其他主要股东博奥生物、萍乡永智、LAV One、Vertex、德同新能、德同凯得、
德同富坤
1、如本企业未履行相关承诺事项，本企业应当及时、充分披露未履行承诺
的具体情况、原因及解决措施并向微芯生物的股东和社会公众投资者道歉；
2、本企业将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、
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深圳微芯生物科技股份有限公司 上市公告书
有效的补充承诺或替代性承诺；
3、如因本企业未履行相关承诺事项，致使微芯生物或者其投资者遭受损失
的，本企业将向微芯生物或者其投资者依法承担赔偿责任；
4、如本企业未承担前述赔偿责任，微芯生物有权扣减本企业应获分配的现
金分红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现
金分红中扣减；
5、如本企业因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归微芯生
物所有。
（四）发行人全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
1、如本人未履行相关承诺事项，本人应当及时、充分披露未履行承诺的具
体情况、原因及解决措施并向微芯生物的股东和社会公众投资者道歉；
2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的
补充承诺或替代性承诺；
3、如本人未能履行相关承诺事项，致使微芯生物或者其投资者遭受损失的，
本人将向微芯生物或者其投资者依法承担赔偿责任；
4、如本人未承担前述赔偿责任，微芯生物有权立即停发本人应在微芯生物
领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺；若本人直接或间接持有微芯生物股
份，微芯生物有权扣减本人从微芯生物所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责
任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度应向本人分配的现金分红中扣减；
5、如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归微芯生物所有。
七、保荐机构及发行人律师核查意见
经核查，保荐机构认为，发行人及相关责任主体的上述公开承诺内容及未能
履行承诺的约束措施合理、有效，符合相关法律法规的规定。
经核查，发行人律师认为，《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行
股票科创板上市公告书》中披露的相关主体作出的公开承诺内容以及未能履行承
诺时的约束措施合法、有效。
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（本页无正文，为深圳微芯生物科技股份有限公司关于《深圳微芯生物科技股份
有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》之盖章页）
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（本页无正文，为安信证券股份有限公司关于《深圳微芯生物科技股份有限公司
首次公开发行股票科创板上市公告书》之盖章页）
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