深圳微芯生物科技股份有限公司监事会
关于 2020 年限制性股票激励计划授予日激励对象名
                         单的核查意见


       深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根

据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

（以下简称“《持续监管办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露工作备

忘录第四号——股权激励信息披露指引》等有关法律、法规、规范性

文件以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）的规定，对《深圳微芯生物科技股份有限公司 2020 年限制

性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予日激励对象名单

进行了核查，发表核查意见如下：

       1、公司本次激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》第

八条所规定的不得成为激励对象的情形；

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、本次激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技

术人员以及董事会认为需要激励的其他人员（为对经营单位和部门承

担主要管理责任的中高层管理人员及董事会认为对公司经营业绩和

未来发展有直接影响的其他管理人员和业务骨干），包含公司的董事

长、总经理、核心技术人员 XIANPING LU，其为公司的实际控制人，

直接持有公司 5.4110%的股份，除此之外，不包括独立董事、监事、

单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及上市公司实际控制人的配

偶、父母、子女。

    3、公司本次授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《深圳微

芯生物科技股份有限公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象

均符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所

科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《深圳微芯生物科

技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，

其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    4、公司本次授予的激励对象名单与公司 2019 年年度股东大会批

准的公司 2020 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

    综上，监事会同意公司本次激励计划授予的激励对象名单，同意
本次限制性股票激励计划的授予日为 2020 年 5 月 27 日，并同意以

25 元/股的授予价格向 113 名激励对象授予 150 万股限制性股票。




                          深圳微芯生物科技股份有限公司监事会

                                              2020 年 5 月 27 日