证券代码：688321         证券简称：微芯生物        公告编号：2020-044




               深圳微芯生物科技股份有限公司

 关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金四
                       方监管协议的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科

技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕

1299 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）

5,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 20.43

元，募集资金总额为人民币 102,150.00 万元，扣除承销及保荐费用、

会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币

7,631.18 万元后，本次募集资金净额为人民币 94,518.82 万元。上

述资金已于 2019 年 8 月 6 日全部到位，且经毕马威华振会计师事务

所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第 1900341 号《验

资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会开立的募

集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行

签署了三方监管协议。详细情况请参见公司于 2019 年 8 月 9 日披露

于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股
份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、《募集资金四方监管协议》的签订情况及募集资金专户的开立情

况

     公司于 2020 年 11 月 17 日召开第一届董事会第十九次会议、第

一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资

项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意新增全资子公司成都微

芯药业有限公司（以下简称“成都微芯”）作为募集资金投资项目（以

下简称“募投项目”）的实施主体，根据募集资金使用及项目研发需

要，公司将使用募集资金 5,200 万元人民币对全资子公司成都微芯进

行借款以实施募投项目。具体情况详见公司 2020 年 11 月 18 日披露

于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股

份有限公司关于部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的

公告》（公告编号：2020-039）。

     （一）《募集资金四方监管协议》的签订情况

     为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，提高募集资金使用

效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则

适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司

《募集资金管理制度》的相关规定，公司及全资子公司成都微芯于

2020 年 12 月 8 日与招商银行股份有限公司成都分行（以下简称“开

户银行”）、保荐机构安信证券签署了《募集资金四方监管协议》（以

下简称“四方监管协议”、“协议”或“本协议”）。

     （二）募集资金专户的开立情况
    在上述四方监管协议下，相关募集资金专户的开立情况如下：

  开户主体        募投项目         开户银行        银行账号

                                 招商银行股份
成都微芯药业    创新药研发项
                                 有限公司成都   128905881810818
  有限公司           目
                                     分行

三、 《募集资金四方监管协议》的主要内容

    公司及全资子公司成都微芯与开户银行、安信证券签订的《募集

资金四方监管协议》主要条款如下：

    甲方：深圳微芯生物科技股份有限公司

    乙方：成都微芯药业有限公司

    丙方：招商银行股份有限公司成都分行

    丁方：安信证券股份有限公司（保荐机构）

    1、鉴于乙方为甲方全资子公司，甲方募集资金投资项目“创新

药研发项目”的子项目“西格列他钠联合二甲双胍治疗 2 型糖尿病的

III 期临床试验”和“西格列他钠治疗非酒精性脂肪肝的探索性二期

临床试验”实施主体为乙方，乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以

下简称“专户”），账号为 128905881810818，截至 2020 年 11 月 27

日，专户余额为 0 元。该专户仅用于乙方“创新药研发项目”的子项

目“西格列他钠联合二甲双胍治疗 2 型糖尿病的 III 期临床试验”和

“西格列他钠治疗非酒精性脂肪肝的探索性二期临床试验”募集资金

的存储和使用，不得用作其他用途。

    乙方承诺如有存单，在到期后及时转入本协议规定的募集资金专

户进行管理或以存单方式续存，并通知保荐机构。公司存单不得质押。
    2、甲乙丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付

结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部

门规章。

    3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表

人或其他工作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。丁方应

当依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—

—规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并

有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙

方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方、乙方现场调查时应同时

检查募集资金专户存储情况。

    4、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人濮宋涛、叶清文可以

随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应及时、准确、完整地

向其提供所需的有关专户的资料。

    上述保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的

合法身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情

况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    5、丙方按月（每月 10 日之前）向甲方、乙方出具对账单，并抄

送丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    6、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000

万元且募集资金净额的 20%的，乙方和丙方应及时以传真或电子邮件

方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。

    7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保
荐代表人的，应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十二

条约定的信息内容向甲方、乙方和丙方书面通知更换后的保荐代表人

联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大

额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方或乙方可以

主动或在丁方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    9、丁方发现甲方、乙方、丙方未按约定履行本协议的，应当在

知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

    10、本协议自甲、乙、丙和丁四方法定代表人/负责人或其授权

代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，专户资金全部支出完毕并

依法销户之日起失效。



    特此公告。




                         深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

                                            2020 年 12 月 9 日