微芯生物：2021年第一次临时股东大会会议资料2021-03-11
深圳微芯生物科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议资料
2021 年 3 月 18 日
深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
目录
2021 年第一次临时股东大会会议须知 ...................................................................... 3
2021 年第一次临时股东大会议程 .............................................................................. 7
关于选举第二届董事会非独立董事的议案 ............................................................. 10
关于选举第二届董事会独立董事的议案 ................................................................. 17
关于选举第二届监事会股东代表监事的议案 ......................................................... 22
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2021 年第一次临时股东大会会议须知
为维护深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全
体股东在公司股东大会（以下简称“本次会议”）期间的合法权益，
确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证会议顺利进行，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、
《深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，
特制定 2021 年第一次临时股东大会会议须知如下：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，
会议工作人员须对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请给予配
合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法
权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管
理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无
关人员进入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达
会议现场办理签到手续，并请按规定出示股东及股东代表的身份证明
（证券账户卡、身份证或身份证明文件、法人股东的营业执照或单位
证明、相关授权文件等），经验证后领取会议资料，方可出席会议。
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会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有
表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵
犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正
常秩序。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到
时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）
发言。股东（或股东代表）的发言或提问主题应围绕本次会议议题进
行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告
或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股
东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持
人有权加以拒绝或制止。
六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提
问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东
共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
七、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即
进行现场表决。现场会议表决采用记名表决方式，股东以其持有的有
表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。股东在投票
表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项
中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
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未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决
表，填写完毕由大会工作人员统一收票。
八、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票
和监票；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表
共同负责计票、监票，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合
的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议
公告。
九、本次会议由公司聘请的律师事务所执行律师现场见证并出具
法律意见书。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手
机请调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。
十一、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公
司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东
的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十二、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公
司于 2021 年 3 月 3 日披露于上海证券交易所网站的《深圳微芯生物
科技股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公
告编号：2021-009）
十三、特别提醒：为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，
有效减少人员聚集，阻断疫情传播，鼓励各位股东通过网络投票系统
参与公司本次股东大会的投票表决。为严格落实中央及深圳市关于新
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冠肺炎疫情防控的部署要求，股东（或股东代理人）如确需现场参会，
除携带相关证件和参会材料外，请务必确保本人体温正常、无呼吸道
不适等症状；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温
测量和信息登记，体温正常者方可参会，请全程佩戴口罩，并请服从
工作人员引导，保持必要的座次距离。
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2021 年第一次临时股东大会议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 3 月 18 日（星期四）上午 10 时 00 分
2、现场会议地点：深圳市南山区高中新一道十号生物孵化器 2 号楼
6 楼，深圳微芯生物科技股份有限公司会议室
3、会议召集人：深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
4、会议主持人：董事长 XIANPING LU 先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
6、网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 3 月 18 日至 2021 年 3 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东、股
东代表人数及所持有的表决权数量
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（三） 宣读股东大会会议须知
（四） 介绍现场出席和列席会议的人员
（五） 审议以下事项:
序号 议案名称
1.00 关于选举第二届董事会非独立董事的议案
1.01 选举 XIANPING LU 为公司第二届董事会非独立董事
1.02 选举田立新为公司第二届董事会非独立董事
1.03 选举黎建勋为公司第二届董事会非独立董事
1.04 选举海鸥为公司第二届董事会非独立董事
1.05 选举王雪芝为公司第二届董事会非独立董事
1.06 选举杨晗鹏为公司第二届董事会非独立董事
2.00 关于选举第二届董事会独立董事的议案
2.01 选举朱迅为公司第二届董事会独立董事
2.02 选举宋瑞霖为公司第二届董事会独立董事
2.03 选举黎翔燕为公司第二届董事会独立董事
3.00 关于选举第二届监事会股东代表监事的议案
3.01 选举 YICHENG SHEN 为公司第二届监事会股东代表监事
3.02 选举谢峥生为公司第二届监事会股东代表监事
（六） 股东发言和集中回答问题
（七） 提名并选举监票人、计票人
（八） 与会股东及代理人对各项议案投票表决
（九） 休会、统计表决结果
（十） 复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十一） 见证律师宣读法律意见
（十二） 与会股东在股东大会会议记录上签字；
（十三） 主持人宣布现场会议结束
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议案一：
关于选举第二届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第一届董事会任期将于 2021 年 3 月 23 日届满，为顺利完成
董事会换届选举，根据《公司法》、《公司章程》和公司《董事会议事
规则》等有关规定，经公司董事会综合考虑后推选 XIANPING LU 先生、
田立新先生、黎建勋先生、海鸥女士、王雪芝女士、杨晗鹏先生 6 人
为公司第二届董事会非独立董事，以上各被选举董事简历见附件 1 。
根据《公司章程》的规定，公司第二届董事会由 9 名董事组成，
其中非独立董事 6 名。公司经充分调查了解 XIANPING LU 先生、田立
新先生、黎建勋先生、海鸥女士、王雪芝女士、杨晗鹏先生（简历附
后） 6 人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
认为上述 6 人具备《公司法》、《公司章程》规定的担任公司董事的资
格。经征求上述 6 人的意见，上述 6 人均表示愿意担任本公司的董
事。
鉴此，经公司第一届董事会提名委员会资格审查，XIANPING LU
先生、田立新先生、黎建勋先生、海鸥女士、王雪芝女士、杨晗鹏先
生 6 人符合《公司法》、《公司章程》等规定的董事任职资格和任职条
件。董事会提名 XIANPING LU 先生、田立新先生、黎建勋先生、海鸥
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女士、王雪芝女士、杨晗鹏先生 6 人第二届董事会非独立董事候选人，
将由股东大会采用累积投票制的方式选举产生。
上述非独立董事候选人经公司股东大会选举后当选为公司第二
届董事会非独立董事的，其任期为三年，自股东大会审议通过之日起
计算。具体内容参见公司于 2021 年 3 月 3 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》
（公告编号：2021-007）。
本议案已经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
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附件 1：
（1）XIANPING LU，中文名鲁先平，男，1963 年 2 月生，美
国国籍，拥有中国永久居留权，中国协和医科大学（现北京协和
医学院）理学博士。现任公司董事长、总经理、首席科学官，任
期自 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日。详细履历如下：
XIANPING LU 先生 1989 年 1 月至 1994 年 6 月在美国加州大学圣
迭戈分校从事博士后研究；1994 年 6 月至 1998 年 4 月参与创建
美国 Maxia 药物公司和 Galderma Research 生物技术公司；1998
年 5 月至 2000 年 9 月任美国 Galderma 药物公司北美研发中心
研究部主任；2000 年 10 月至 2001 年 10 月任清华大学生物膜与
膜生物工程国家重点实验室高级访问学者；2001 年 3 月至 2018
年 3 月历任微芯有限首席科学官、总裁和副董事长。2018 年 3 月
至今任公司董事长、总经理。
截至目前，XIANPING LU 先生直接持有公司股份 22,185,125
股，通过深圳市海德睿达企业管理合伙企业（有限合伙）间接持
有公司股份 2,833 股（四舍五入取整），通过深圳市海德睿远企
业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 2,833 股（四舍
五入取整），通过深圳市海德鑫成企业管理合伙企业（有限合伙）
间接持有公司股份 2,373 股（四舍五入取整），为公司实际控制
人（具体详见公司招股说明书），与持有公司 5%以上股份的股东
和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受
到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情
形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监
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会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件等要求的任职资格。
（2）田立新，男，1966 年 9 月生，中国国籍，拥有香港永
久居留权，美国布拉德利大学工程专业硕士，宾夕法尼亚大学沃
顿商学院工商管理硕士，现任公司董事，任期自 2018 年 3 月 24
日至 2021 年 3 月 23 日。详细履历如下：田立新先生 1991 年 6
月至 1996 年 5 月分别任美国 D&M，Bascor，Woolpert 公司工程
师；1996 年 7 月至 1998 年 5 月就读美国宾夕法尼亚大学沃顿商
学院，1998 年 6 月至 2000 年 12 月分别任美林证券、摩根证券
投资银行家；2001 年 1 月至 2006 年 1 月任龙科创业投资管理有
限公司董事总经理；2006 年 1 月至 2006 年 6 月待业，2006 年 7
月至今任 DT Capital Management Company Limited 董事总经
理，2009 年 7 月至今任德同（北京）投资管理股份有限公司董
事、总经理。
截至目前，田立新先生未持有公司股份，与公司控股股东及
实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高
级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有
关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要
求的任职资格。
（3）黎建勋，男，1971 年 3 月生，中国国籍，无境外永久
居留权，暨南大学涉外会计专业大专学历，会计师、高级国际财
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务管理师，现任公司董事、副总经理、财务负责人，任期自 2018
年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23 日。详细履历如下：黎建勋先生
1991 年 7 月至 1992 年 3 月任海南港澳国际投资有限公司会计；
1992 年 3 月至 1996 年 6 月历任海国投工业开发股份有限公司主
管、经理；1996 年 7 月至 2001 年 1 月任广州瑞骏实业有限公司
董事、经理；2001 年 1 月至 2019 年 2 月任深圳市杰鸿基实业有
限公司董事，2001 年 6 月至 2018 年 3 月历任微芯有限财务经理、
副总经理、财务负责人。2018 年 3 月至今任公司董事、副总经
理、财务负责人。
截至目前，黎建勋先生通过深圳海德睿博投资有限公司间接
持有公司股份 2,169,079 股（四舍五入取整），通过深圳市海德
鑫成企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,908,271
股（四舍五入取整），通过深圳市海德康成企业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有公司股份 8,371,249 股（四舍五入取整），与
公司控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中
国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立
案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等要求的任职资格。
（4）海鸥，女，1978 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居
留权，吉林大学经济法学专业本科学历，现任公司董事、副总经
理、董事会秘书，任期自 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23
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日。详细履历如下：海鸥女士 1999 年 9 月至 2001 年 6 月任深圳
华基粤海科技有限公司人力资源助理；2001 年 7 月至 2018 年 3
月历任微芯有限研发部助理、总裁助理、法律与公共事务部总监；
2018 年 3 月至今任公司董事、副总经理、董事会秘书。
截至目前，海鸥女士通过深圳海德睿博投资有限公司间接持
有公司股份 1,167,228 股（四舍五入取整），通过深圳市海德鑫
成企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,144,967
股（四舍五入取整），通过深圳市海德康成企业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有公司股份 6,914 ,041 股（四舍五入取整），与
公司控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中
国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立
案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等要求的任职资格。
（5）王雪芝，女，1989 年 8 月生，中国国籍，无境外永久
居留权，中国农业大学工商管理硕士。详细履历如下：王雪芝女
士 2011 年 7 月至 2015 年 8 月在方正科技集团股份有限公司任
职；2016 年 4 月至 2018 年 6 月任博奥颐和健康科学技术有限公
司总裁秘书；2018 年 6 月至 2020 年 9 月任博奥生物集团总裁秘
书、总裁办公室副主任等，2020 年 9 月至今任博奥生物集团董
事会秘书、董事、传播与行政总监；博奥生物香港公司董事。
截至目前，王雪芝女士未持有公司股份，与公司控股股东及
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实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高
级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有
关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要
求的任职资格。
（6）杨晗鹏，男，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永
久居留权，硕士研究生学历。曾任职于深圳航天科工集团、深圳
市特发投资有限公司、广东中安律师事务所、上海市小耘律师事
务所深圳分所、广东深金牛律师事务所。2012 年 6 月起任深圳
市同为数码科技股份有限公司董事、董事会秘书，2018 年 6 月
起任深圳市同为数码科技股份有限公司董事、副总经理。
截至目前，杨晗鹏先生未持有公司股份，与公司控股股东及
实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高
级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有
关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要
求的任职资格。
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议案二：
关于选举第二届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第一届董事会任期将于 2021 年 3 月 23 日届满，为顺利完成
董事会换届选举，根据《公司法》、《公司章程》和公司《董事会议事
规则》等有关规定，经公司董事会综合考虑后推选宋瑞霖先生、朱迅
先生、黎翔燕女士 3 人为公司第二届董事会独立董事，以上各被选举
董事简历见附件 2 。
公司第二届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司经
充分调查了解宋瑞霖先生、朱迅先生、黎翔燕女士（简历附后） 6 人
的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，具备《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发
[2001]102 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等
文件规定的担任公司独立董事的资格。经征求上述三人的意见，上述
三人均表示愿意担任本公司的独立董事。
鉴此，经公司第一届董事会提名委员会资格审查，宋瑞霖先生、
朱迅先生、黎翔燕女士 3 人符合《公司法》、《公司章程》等规定的独
立董事任职资格和任职条件。董事会提名宋瑞霖先生、朱迅先生、黎
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翔燕女士 3 人为第二届董事会独立董事候选人，将由股东大会采用累
积投票制的方式选举产生。
上述独立董事候选人经公司股东大会选举后当选为公司第二届
董事会独立董事的，其任期为三年，自股东大会审议通过之日起计算。
具体内容参见公司于 2021 年 3 月 3 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》
（公告编号：2021-007）。
本议案已经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
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附件 2 ：
（1）朱迅，男，1958 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居
留权，白求恩医科大学（现吉林大学白求恩医学部）医学博士，
现任公司独立董事，任期自 2018 年 3 月 24 日至 2021 年 3 月 23
日。详细履历如下：朱迅先生 1989 年 5 月至 2000 年 5 月历任白
求恩医科大学（现吉林大学白求恩医学部）讲师、教授、院长、
副校长；2000 年 5 月至今任吉林大学白求恩医学部教授，同时
于 2000 年 12 月至 2003 年 12 月兼任长春市人民政府副秘书长，
2003 年 8 月至 2007 年 7 月兼任长春市人民政府市长特别助理。
截至目前，朱迅先生未持有公司股份，与公司控股股东及实
际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高级
管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关
部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执
行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求
的任职资格。
（2）宋瑞霖，男，1962 年 12 月生，中国国籍，拥有澳大利
亚永久居留权，中国药科大学博士，现任公司独立董事，任期自
2018 年 6 月 26 日至 2021 年 3 月 23 日。详细履历如下：宋瑞霖
先生 1985 年至 2007 年历任国务院法制局工作人员、副处长，法
制办公室教科文卫司处长、副司长；2007 年至 2009 年任中国药
学会医药政策研究中心执行主任；2009 年至 2019 年任中国医药
创新促进会执行会长。2019 年至今任中国医药创新促进会会长。
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截至目前，宋瑞霖先生未持有公司股份，与公司控股股东及
实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高
级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有
关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要
求的任职资格。
（3）黎翔燕，女，1979 年 1 月生，中国国籍，无境外永久
居留权，天津财经大学经济学专业本科学历，中国注册会计师协
会执业会员，现任公司独立董事，任期自 2018 年 3 月 24 日至
2021 年 3 月 23 日。详细履历如下：黎翔燕女士 2001 年 7 月至
2001 年 10 月任深圳中天勤会计师事务所有限公司审计员；2001
年 11 月至 2012 年 8 月历任深圳市鹏城会计师事务所有限公司
审计员、项目经理、部门副经理、授薪合伙人；2012 年 9 月至
2015 年 10 月任深圳市康达尔（集团）股份有限公司财务经理；
2015 年 11 月至 2019 年 10 月任瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）高级经理。2019 年 10 月至今任致同会计师事务所高级经理。
截至目前，黎翔燕女士未持有公司股份，与公司控股股东及
实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高
级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有
关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要
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议案三：
关于选举第二届监事会股东代表监事的议案
各位股东及股东代表：
公司第一届监事会任期将于 2021 年 3 月 23 日届满，为顺利完成
监事会换届选举，根据《公司法》、《公司章程》和公司《监事会议事
规则》等有关规定，经公司监事会综合考虑后推选 YICHENG SHEN 先
生、谢峥生先生 2 人为公司第二届监事会股东代表监事，以上各被选
举监事简历见附件 3。
根据《公司章程》的规定，公司监事会由五名监事组成，其中，
两名股东代表监事将由公司股东大会选举产生，三名职工代表监事由
公司职工通过职工代表大会民主选举产生。公司监事会提名 YICHENG
SHEN 先生、谢峥生先生 2 人（简历详见附件）为第二届监事会的股东
代表监事候选人，将由股东大会采用累积投票制的方式选举产生。
上述股东代表监事候选人经公司股东大会选举后当选为公司第
二届监事会监事的，其任期为三年，自股东大会审议通过之日起计算。
具体内容参见公司于 2021 年 3 月 3 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》
（公告编号：2021-007）。
深圳微芯生物科技股份有限公司监事会
2021 年 3 月 18 日
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深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
附件 3：
（1）谢峥生，男，1966 年 9 月生，中国国籍，中国社会科
学院货币银行学专业研究生。简历：1984 年 12 月至 1994 年 11
月历任中国人民银行广东省梅县支行会计员，会计股长，1994 年
12 月至 2000 年 2 月历任中国光大银行深圳分行罗湖支行会计，
田贝办事处主任，2000 年 3 月至 2005 年 4 月任深圳市商业银行
五洲支行副行长，2005 年 5 月到 2021 年 1 月，历任中信银行深
圳分行业务一部总经理助理，罗湖口岸支行公司部客户经理。
截至目前，谢峥生先生直接持有公司股份 2,911,116 股，与
公司控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中
国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立
案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等要求的任职资格。
（2）YICHENG SHEN，中文名沈奕丞，男，1988 年 11 月生，
加拿大国籍，北京外国语大学硕士研究生。2017 年至 2018 年任
深圳微芯生物科技股份有限公司董事。
截至目前，YICHENG SHEN 先生通过深圳市海德睿远企业管
理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,940,077 股（四舍
五入取整），与公司控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股
份的股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也
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不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所
惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被
中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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