证券代码：688321           证券简称：微芯生物         公告编号：2021-040




                   深圳微芯生物科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票与股票增值权激励计划内幕信息知情
                   人买卖公司股票情况的自查报告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    2021 年 3 月 30 日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开
了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票增值
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2021 年 3 月 31 日在上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

    根据《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及公司《内幕
信息知情人登记管理制度》等相关规定，公司对 2021 年限制性股票与股票增值权激
励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内
幕信息知情人进行了登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第
四号——股权激励信息披露指引》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

    一、核查的范围与程序

    1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

    2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

    3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就内幕信息知情人在本激励计
划首次公开披露前六个月（2020 年 9 月 30 日至 2021 年 3 月 30 日）买卖公司股票
情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

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    二、核查对象买卖公司股票情况说明

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询证明》，在公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《2021
年股票增值权激励计划（草案）》公告日前六个月（2020 年 9 月 30 日至 2021 年 3
月 30 日）期间，除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股
票的行为，具体情况如下：

 序号          姓名        类别   合计买入数量（股）   合计卖出数量（股）

   1         谢峥生        监事             0                664,317

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的查询结果，并结合公司进行
本次激励计划的实际情况，公司对上述核查对象买卖公司股票的行为进行了核查，
具体如下：

    上述人员在自查期间进行的股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而
进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信
息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建
议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

    三、结论

    公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、
公司《信息披露管理制度》、公司《内幕信息知情人登记管理制度》及其他公司内部
管理制度，限定参与策划的人员范围，对接触到内幕信息的公司相关人员及中介机
构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关
公告前，未发现存在信息泄露的情形。

    经核查，在本激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人以及
激励对象利用公司 2021 年限制性股票与股票增值权激励计划有关内幕信息进行股
票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

    特此公告。

                                         深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

                                                           2021 年 4 月 21 日


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