深圳微芯生物科技股份有限公司监事会
关于 2021 年限制性股票与股票增值权激励计划授予
               日激励对象名单的核查意见


    深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根

据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、 上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）、 科创板上市公司持续监管办法（试行）》

（以下简称“《持续监管办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件以

及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）

的规定，对深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股

票增值权激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予日激励对象名

单进行了核查，发表核查意见如下：

    1、公司本次激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》第

八条所规定的不得成为激励对象的情形；

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、鉴于本激励计划中确定的 8 名激励对象因离职不符合授予条

件，公司本次授予的激励对象名单为 623 人，与公司 2020 年年度股

东大会批准的公司 2021 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相

比减少 8 人。除上述人数调整外，本次授予的内容与公司 2020 年年

度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

    3、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和

规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权

激励计划的主体资格；本次激励计划所确定的激励对象不存在《上市

公司股权激励管理办法》第八条所规定的不得成为激励对象的情形；

本次激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以

及董事会认为需要激励的其他人员，其中，2021 年限制性股票激励计

划中的激励对象包含公司的董事长、总经理、核心技术人员

XIANPING LU，其为公司的实际控制人，直接持有公司 5.4110%的股

份，除此之外，不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以

上股份的股东及上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。

    公司本次授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中华

人民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《深圳微芯

生物科技股份有限公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均

符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《深圳微芯生物科技

股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《深圳微芯生

物科技股份有限公司 2021 年股票增值权激励计划（草案）》规定的激

励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    4、公司确定本激励计划的授予日符合《上市公司股权激励管理

办法》以及《深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激

励计划（草案）》及其摘要和《深圳微芯生物科技股份有限公司 2021

年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

    因此，监事会同意公司 2021 年限制性股票激励计划的授予日为

2021 年 4 月 29 日，并同意以 25 元/股的授予价格向 623 名激励对象

授予 371.98 万股限制性股票；同意公司 2021 年股票增值权激励计划

的授予日为 2021 年 4 月 29 日，并同意以 25 元/股的授予价格向激励

对象授予 30 万份股票增值权。




                           深圳微芯生物科技股份有限公司监事会

                                               2021 年 4 月 29 日
    （本文无正文，为深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年
限制性股票和股票增值权激励计划授予日激励对象名单的核查意见之签署页）




YICHENG SHEN （签字）：
    （本文无正文，为深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年
限制性股票和股票增值权激励计划授予日激励对象名单的核查意见之签署页）




谢峥生（签字）：
    （本文无正文，为深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年
限制性股票和股票增值权激励计划授予日激励对象名单的核查意见之签署页）




何杰（签字）：




朱静忠（签字）：




金霞（签字）：