证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-083
深圳微芯生物科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 15 日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 40
普通股股东人数 40
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 203,268,013
普通股股东所持有表决权数量 203,268,013
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
49.9466
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
49.9466
（%）
注：截至本公告日，公司有表决权股份总数已扣除回购专用账户中 3,750,000 股
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长
XIANPING LU 先生主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》、《证券法》、
《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，公司董事田立新先生因工作原因未能出席本
次会议；公司董事宋瑞霖先生因个人原因未能出席本次会议；公司董事王雪芝女
士因工作原因未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 董事会秘书海鸥女士出席了本次会议；公司高管李志斌先生因工作原因未能
出席本次会议；公司高管宁志强先生因公务出差未能出席本次会议；公司高管佘
亮基先生因上海台风，导致航班及火车停运未能出席本次会议；其他高管列席了
本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 203,226,114 99.9793 41,899 0.0207 0 0.0000
2、 议案名称：关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.01 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.09 议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.10 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.13 议案名称：转股后股利的分配
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.15 议案名称：向公司原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.17 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.19 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
3.20 议案名称：发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
4、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
6、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
7、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行
性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
8、议案名称：关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
9、议案名称：关于公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与
填补措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
10、 议案名称：关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 203,221,850 99.9772 46,163 0.0228 0 0.0000
11、 议案名称：关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本
次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 202,850,497 99.7945 417,516 0.2055 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
1 关于公司使用 115,0 99.963 41,8 0.0365 0 0.0000
部分超募资金 53,15 5 99
投资西奥罗尼 9
美国研发项目
的议案
2 关于公司符合 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
向不特定对象 77,54 2 516
发行可转换公 2
司债券条件的
议案
3.00 关于公司向不 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
特定对象发行 77,54 2 516
可转换公司债 2
券方案的议案
3.01 发行证券的种 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
类 77,54 2 516
2
3.02 发行规模 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.03 票面金额和发 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
行价格 77,54 2 516
2
3.04 债券期限 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.05 债券利率 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.06 还本付息的期 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
限和方式 77,54 2 516
2
3.07 转股期限 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.08 转股价格的确 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
定及其调整 77,54 2 516
2
3.09 转股价格的向 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
下修正条款 77,54 2 516
2
3.10 转股股数确定 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
方式以及转股 77,54 2 516
时不足一股金 2
额的处理方法
3.11 赎回条款 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.12 回售条款 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.13 转股后股利的 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
分配 77,54 2 516
2
3.14 发行方式及发 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
行对象 77,54 2 516
2
3.15 向公司原股东 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
配售的安排 77,54 2 516
2
3.16 债券持有人会 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
议相关事项 77,54 2 516
2
3.17 募集资金用途 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.18 担保事项 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.19 募集资金存管 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
77,54 2 516
2
3.20 发行方案的有 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
效期 77,54 2 516
2
4 关于公司向不 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
特定对象发行 77,54 2 516
可转换公司债 2
券预案的议案
5 关于公司前次 114,9 99.899 115, 0.1007 0 0.0000
募集资金使用 79,25 3 803
情况的专项报 5
告的议案
6 关于公司向不 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
特定对象发行 77,54 2 516
可转换公司债 2
券的论证分析
报告的议案
7 关于公司向不 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
特定对象发行 77,54 2 516
可转换公司债 2
券募集资金使
用的可行性分
析报告的议案
8 关于公司可转 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
换公司债券持 77,54 2 516
有人会议规则 2
的议案
9 关于公司关于 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
向不特定对象 77,54 2 516
发行可转换公 2
司债券摊薄即
期回报与填补
措施及相关主
体承诺的议案
10 关于公司未来 115,0 99.959 46,1 0.0402 0 0.0000
三 年 （ 2021- 48,89 8 63
2023 年）股东 5
分红回报规划
的议案
11 关于提请股东 114,6 99.637 417, 0.3628 0 0.0000
大会授权公司 77,54 2 516
董事会及其授 2
权人士全权办
理本次向不特
定对象发行可
转换公司债券
相关事宜的议
案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会审议的第 2-11 项议案为特别决议议案，由出席本次会议股东
(或股东代表)代表有表决权股份数量的三分之二以上表决通过；
2、 本次股东大会审议的其他议案为普通决议议案，由出席本次会议股东(或股
东代表)代表有表决权股份数量的二分之一以上表决通过；
3、 本次股东大会审议的第 1-11 项议案对中小投资者进行了单独计票；
4、 涉及关联股东回避表决的情况：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：陈军、郭珣
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会召集人资格均合法、有效；本次股
东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会的表
决结果合法、有效。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 16 日
报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。