安信证券股份有限公司
           关于深圳微芯生物科技股份有限公司
            核心技术人员退休离职的核查意见

    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳
微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，安
信证券对公司核心技术人员退休离职进行了专项核查，并出具核查意见如下：

    一、核心技术人员离职的具体情况

    公司高级管理人员暨核心技术人员宁志强博士因已到法定退休年龄，提请退
休并辞任公司副总经理等职务。宁志强博士退休离职后，公司拟聘请其任公司相
关顾问或其他非高管职务。

    （一）核心技术人员的具体情况

    宁志强博士，男，1960 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，英国伦
敦大学博士，公司副总经理暨核心技术人员。宁志强博士于 2001 年 5 月 1 日公
司创立时入职公司（工龄 21 年），专长于免疫与肿瘤等生物医学研究，负责药物
的临床研究与开发工作，曾获 2013 年国家科学技术进步奖一等奖。

    （二）参与的研发项目和专利技术情况

    宁志强博士在公司任职期间主要负责公司新药的临床研究与开发。截至本核
查意见出具日，宁志强博士在任职期间作为主要参与者参与研究并已获授权的发
明专利有 20 项，其在公司任职期间参与的发明均属于职务发明创造，专利所有
权均属于公司，不存在涉及职务发明的专利权属纠纷或潜在纠纷，宁志强博士的
离职不会影响公司专利权的完整性。

    （三）保密及竞业限制情况

    根据公司与宁志强博士签署的《劳动合同》、《保密协议》、《返聘协议》、《限
制性股票授予协议书》的具体要求，双方对保密内容、竞业限制事项等权利义务
内容进行了明确的约定。宁志强博士对其知悉公司的商业秘密（包括且不限于技

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术信息、经营信息和管理信息等）负有保密义务。

    截至本核查意见出具日，公司未发现宁志强博士存在前往竞争对手工作等违
反保密义务或竞业限制义务的情形。

    （四）持股情况

    截至本核查意见出具日，宁志强博士通过深圳市海粤门生物科技开发有限公
司间接持有公司股份 4,113,183 股（四舍五入取整），通过深圳海德睿博投资有限
公司间接持有公司股份 4,942,451 股（四舍五入取整），通过深圳市海德鑫成企业
管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,590,228 股（四舍五入取整），合
计间接持有 10,645,862 股，占公司总股本的 2.59%（四舍五入取整）。另外，宁
志强博士直接持有其作为公司 2020 年限制性股票激励计划的激励对象已获归属
的第二类限制性股票 17,500 股，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》
和《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象按照国家法规及公
司规定正常退休（含退休后返聘到公司任职或以其他形式继续为公司提供劳动服
务），宁志强博士获授予的 50,400 股第二类限制性股票继续有效并仍按照上述激
励计划规定的程序办理归属。

    宁志强博士退休离任后将严格遵守《公司法》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等有关规定中关于董监高离任后有关股份管理等相关规定及
其所作的相关承诺。

    二、核心技术人员离职对公司的影响

    目前公司新药临床开发系统团队人员结构合理、技术团队梯队稳定，宁志强
博士离职后，公司的新药临床开发系统的管理工作将由现任公司临床开发系统高
级总监陈宇女士接任并向公司副总经理/首席科学官、研发负责人潘德思博士进
行汇报，双方已完成平稳交接、过渡，其离职不会影响公司临床研发工作的持续
推进和发展。

    公司作为国家级高新技术企业，高度重视技术人才的培养，已经形成了具备
持续创新能力的成熟、专业的研发团队，具备良好的人才梯队基础，不存在对特
定核心技术人员的单一依赖。宁志强博士的辞职不会降低公司的技术优势和核心
竞争力，不会对公司的业务发展和产品创新存在不利影响。截至 2020 年末、2021

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年末，公司研发人员数量分别为 191 人、260 人，占员工总人数比例分别为 28.55%、
28.60%，研发人员增长速度保持稳定。本次变动前后，公司核心技术人员具体情
况如下：
     期间                          核心技术人员
 本次变动前     XIANPING LU、宁志强、李志斌、山松、潘德思
 本次变动后     XIANPING LU、李志斌、山松、潘德思
    综上，公司核心技术人员稳定，不存在核心技术人员持续流失的风险。

       三、公司采取的措施

    截至本核查意见出具日，宁志强博士任职期间的各项工作已妥善交接，公司
的在研项目均处于正常有序推进状态，公司研发团队结构完整，后备人员充足，
现有研发技术团队及核心技术人员具有长期、丰富的研发管理和技术经验，特别
是公司组建的以 XIANPING LU、李志斌、山松、潘德思等博士为核心的研发团
队能够支持公司未来核心技术的持续研发。公司将继续维持技术人员队伍的稳
定，并不断吸引优秀技术人员加盟，以保持技术竞争优势和未来发展的潜力。

       四、保荐机构的核查意见

    公司与宁志强博士已签署《劳动合同》、《保密协议》及《返聘协议》，对于
商业秘密的保密义务、竞业限制事项等权利义务内容进行了明确的约定。宁志强
博士任职期间参与研究并已获授权的专利均为职务发明创造，其知识产权所有权
均属于公司，宁志强博士的离职不影响公司知识产权的完整性，不存在涉及职务
发明专利权属纠纷或潜在纠纷，不会对公司业务发展与技术创新产生重大不利影
响。

    截至本核查意见出具日，公司技术研发和日常经营均正常进行，宁志强博士
的离职不会对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。



    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限
公司核心技术人员退休离职的核查意见》之签章页）




   保荐代表人： _______________         _______________
                      柴柯辰                     胡家彬




                                                    安信证券股份有限公司



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