证券代码：688321          证券简称：微芯生物          公告编号：2023-017




                   深圳微芯生物科技股份有限公司
              第二届监事会第十六次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 8 日以
现场结合视频通讯的方式召开了第二届监事会第十六次会议（以下简称“本次会
议”）。本次的会议通知于 2023 年 2 月 3 日通过电子邮件方式送达全体监事。会
议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由公司监事会主席何杰先生主持。
本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》
的有关规定，会议决议合法、有效。


    二、监事会会议审议情况
    本次会议由监事会主席何杰先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年第二期限制性股
票的议案》
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中授予的卞凯等 10 名激励对象离职，
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具
备激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废，
作废 43,750 股。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的 2020
年第二个归属期限制性股票的公告》（公告编号：2023-009）。

                                    1
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       （二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议
案》
    鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中授予的卞凯等 152 名激励对象离职，
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具
备激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废，
作 废 581,200 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废
部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告》（公告编号：2023-011）。

       表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       （三）审议通过《关于作废部分已授予尚未行权的 2021 年股票增值权的议
案》
    鉴于公司 2021 年股票增值权激励计划中授予的 1 名激励对象离职，根据公
司《2021 年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励
对象资格，其已获授但尚未行权的的限制性股票不得行权并由公司作废，作废
250，000 股。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未行权的 2021
年股票增值权的公告》（公告编号：2023-014）。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       （四）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期符合
归属条件的议案》
    根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第二个归属期为
自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36 个月内的最后一个交
易日当日止。本次激励计划首次授予日为 2020 年 5 月 27 日，因此本计划授予部
分已进入第二个归属期，第二个归属期限为 2022 年 5 月 30 日至 2023 年 5 月 26
日。

    根据公司 2019 年年度股东大会的授权，按照公司《2020 年限制性股票激励

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计划（草案）》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
公司监事会认为 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已成就，
同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。

    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳
微芯生物科技股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期
符合归属条件的公告》（公告编号：2023-010）。

       表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       （五）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合
归属条件的议案》
    根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第一个归属期为
自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止。本次激励计划首次授予日为 2021 年 4 月 29 日，因此本计划授予部
分已进入第一个归属期，第一个归属期限为 2022 年 5 月 5 日至 2023 年 4 月 28
日。

    根据公司 2020 年年度股东大会的授权，按照公司《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
公司监事会认为 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，
同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。

    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳
微芯生物科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划授予第一个归属期
符合归属条件的公告》（公告编号：2023-013）。

       表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       （六）审议通过《关于 2021 年股票增值权激励计划授予第一个行权期符合
行权条件的议案》
    根据《2021 年股票增值权激励计划（草案）》的规定，授予第一个行权期为
自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止。本次激励计划首次授予日为 2021 年 4 月 29 日，因此本计划授予部
分已进入第一个行权期，第一个行权期限为 2022 年 5 月 5 日至 2023 年 4 月 28
日。
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    根据公司 2020 年年度股东大会的授权，按照公司《2021 年股票增值权激励
计划（草案）》和《2021 年股票增值权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
公司监事会认为 2021 年股票增值权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，
同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关股票增值权行权的相关事宜。

    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳
微芯生物科技股份有限公司关于 2021 年股票增值权激励计划授予第一个行权期
符合行权条件的公告》（公告编号：2023-015）。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。



                                        深圳微芯生物科技股份有限公司监事会

                                                  2023 年 2 月 10 日




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