证券代码：688321        证券简称：微芯生物      公告编号： 2023-039
转债代码：118012        转债简称：微芯转债



             深圳微芯生物科技股份有限公司

 关于不调整可转换公司债券“微芯转债”转股价格
                             的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。


    重要内容提示：
    ●因公司 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期第二批
次归属的限制性股票数量为 16.609 万股，占公司总股本比例小，经
计算，前述限制性股票激励计划归属登记完成后，“微芯转债”转股
价格不变。


    一、转股价格调整依据
    1、深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2023
年 5 月 8 日完成 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期第二
批 次 归 属 登 记 手 续 ， 公 司 总 股 本 由 411,120,704 股 变 更 为
411,286,794 股，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于
2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期第二批次归属结果暨
股份上市公告》（公告编号：2023-038）。
    2、根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定
及公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯
生物技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，微芯转债在本次发行之
后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次
发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等
情况使公司股份发生变化时，则转股价格进行相应调整。
    二、转股价格的调整方式
    根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当
公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的
可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使
公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数
点后两位，最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
    派送现金股利 P1=P0-D；
    上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）；
    其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k
为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金
股利，P1 为调整后转股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转
股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并
于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。
当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日
或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后
的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债
券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办
法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的
相关规定来制订。

    三、转股价格的调整计算过程

    鉴于公司已完成了 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属

期第二批次股份归属登记手续，公司以 25 元/股的价格向 22 名激励

对象归属共 16.609 万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励

归属登记使公司总股本由 411,120,704 股变更为 411,286,794 股。

    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

    其中：P0 为调整前转股价 25.36 元/股，k 为增发新股率 0.0404%

[166,090 股 /411,116,500 股（不含可转债转股部分）]，A 为增发

新股价 25 元/股，P1 为调整后转股价。

    P1=（25.36+25*0.0404%）/（1+0.0404%）≈25.36 元/股
    综上，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期
第二批次归属的限制性股票数量占公司总股本比例小，经计算，“微
芯转债”转股价格不作调整，转股价格仍为 25.36 元/股。
    四、其他
    投资者如需了解微芯转债的详细情况，敬请查阅公司于 2022 年
7 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微
芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》。
    联系部门：董事会办公室
    联系电话：0755-26952070
    联系邮箱：ir@chipscreen.com


    特此公告。


                          深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
                                             2023 年 5 月 10 日