中信建投证券股份有限公司
              关于奥比中光科技集团股份有限公司
       使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称“奥比中光”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，
对奥比中光使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情
况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意奥比中
光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕849
号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,001,000 股（以下
简称“本次发行”），募集资金总额为人民币 123,963.10 万元，扣除不含税发行费
用人民币 8,229.10 万元后，实际募集资金净额为人民币 115,734.00 万元。本次募
集资金已于 2022 年 7 月 4 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对
资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 7 月 4 日出具了《验资报告》（天健验
〔2022〕336 号）。

    公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集
资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    二、募集资金投资项目情况

    由于本次发行募集资金净额低于《奥比中光科技集团股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为保障募投


                                    1
项目的顺利实施，公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，调整
后募集资金使用计划如下：
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                                                 调整前拟投入募 调整后拟投入募
 序号           项目名称          总投资额
                                                   集资金金额     集资金金额
  1     3D 视觉感知技术研发项目     179,262.03        176,292.03     105,734.00
  2     补充流动资金项目             10,000.00         10,000.00      10,000.00
              合计                  189,262.03        186,292.03     115,734.00

      具体内容详见公司同日在上海证券交易所官网披露的《关于调整募集资金
投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-003）

      三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

      由于募集资金投资项目实施需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，合理利用
部分暂时闲置募集资金，在确保不影响公司募投项目实施和资金安全的情况下，
公司拟进一步合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司的收益及股
东的回报。

      （二）投资产品品种

      公司将按照资金管理相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金购买安
全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定
存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。投资产品不得用于质
押，公司不得使用上述资金从事以证券投资为目的的投资行为。

      （三）现金管理额度及期限

      公司拟使用额度不超过人民币 110,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效。上述额
度在决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

      （四）实施方式

      在上述额度、期限范围内，授权公司管理层行使现金管理投资决策权及签署

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相关法律文件及具体实施相关事宜。

    （五）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的
要求，及时履行信息披露义务。

    （六）现金管理收益的分配

    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国
证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金
管理到期后将归还至募集资金专户。

    四、对公司的影响

    本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投
资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项
目的开展和建设进程，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股
东利益的情形。通过对部分闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提
高资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。

    五、现金管理的风险及其控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的
影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除
该项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性

                                     3
文件以及《公司章程》《募集资金管理制度》等内部制度的有关规定办理相关现
金管理业务。

    2、公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，
包括但不限于选择合格的现金管理产品发行主体、明确现金管理金额、选择现金
管理产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。公司财务部门负责及时分析
和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及
时采取相应的保全措施，控制投资风险。

    3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信
息披露的义务。

    六、审议程序和相关意见

    （一）审议程序

    2022 年 7 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 110,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进
行现金管理。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司在确保募投项目正常实施及资金安全的情况下，公
司拟使用额度不超过人民币 110,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司的资产收益，且本次事项履行
了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范
性文件的相关规定，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用
途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形。

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       因此，全体独立董事一致同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

       （三）监事会意见

       监事会认为：公司拟使用不超过人民币 110,000 万元（含本数）的暂时闲置
募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、
公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，可以提高募集资
金利用效率，增加公司现金资产收益，符合公司和全体股东的利益，不影响募集
资金投资项目的正常实施，且履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定。不存在变相改变募集资金用
途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形。因此，公司监事会同意使用暂时闲置募集资金进行现金管
理。

    七、保荐机构核查意见

       保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公
司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，公司已履行了相关
内部决策程序；公司通过购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或
存款类产品，有利于提高募集资金的使用效率，符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律、法规以及规范性文件的相关规定。

       保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项。




       （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    刘能清                邱荣辉




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                       年    月    日




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