奥比中光科技集团股份有限公司
                         监事会议事规则


                           第一章       总 则


    第一条    为明确奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会的职责和权限，规范监事会的议事及决策程序，保障监事会高效、有序运作，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
    第二条    公司设立监事会，监事会是公司的监督机构，对公司的经营管理
活动以及董事会和高级管理人员履行职责的合法合规性实施监督，对股东大会负
责，维护公司及股东的合法权益。


                           第二章       监 事


    第三条    监事为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司的监事：
    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年；
    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
    （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
    （七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举、委派监事的，该选举无效。监事在任职期间出现上述情

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形的，应解除其职务。
    公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
    第四条       监事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定，忠实履行职责，维护公司利益，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
    监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司
章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。监事不得利用其关联关
系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
    第五条       监事每届任期三年，任期届满，可连选连任。股东代表担任的监
事由股东大会选举产生或更换；职工代表担任的监事由职工代表大会民主选举产
生或更换。
    第六条       监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交
书面辞职报告，监事会将在收到书面辞职报告之日起 2 日内通知其他监事及股
东。
    第七条       如因监事的辞职导致监事会人数低于法定最低人数时，该监事的
辞职应当在股东大会或职工代表大会民主选举继任监事后方能生效；如因监事任
期届满未及时改选或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改
选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定，履行监事职务。
    除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
    监事辞职生效或者任期届满而离职，应向监事会办妥所有移交手续。
    第八条       监事提出辞职或任期届满而离职，其对公司和股东所负有的义务
在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理时间内，以及任期届满后的合理时间内
并不当然解除，其对公司机密信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至该
机密信息成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则确定，视事件
发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
    第九条       任职尚未结束的监事，对因其擅自离职给公司造成的损失，应当
承担赔偿责任。


                            第三章       监事会

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    第十条     公司设监事会，向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总
经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合
法权益。
    监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半
数选举产生。
    监事会成员中的股东代表监事由股东大会选举和罢免，职工代表监事由公司
职工代表大会民主选举产生。
    第十一条   监事会是公司的监督机构，行使法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及《公司章程》规定的职权。
    第十二条   监事会行使下列职权：
    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说
明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况；
    （二）检查公司财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高
级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；
    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
    （九）法律法规、《公司章程》规定的其他职权。
    第十三条   监事会主席行使以下职权：
    （一） 召集、主持监事会会议；

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    （二） 监督、检查监事会会议决议执行情况；
    （三） 组织制定监事会工作计划，负责监事会日常工作；
    （四） 签署监事会报告和其他文件，并报送其他监事；
    （五） 代表监事会向公司股东大会报告工作，递交提案；
    （六） 股东大会和监事会授予的其他职权。
    监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名
监事履行其职务。


                     第四章     监事会的召集及召开


    第十四条     监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：
    （一） 任何监事提议召开时；
    （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、《公司章程》规定的决议时；
    （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者造
成恶劣影响时；
    （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五） 《公司章程》规定的其他情形。
    第十五条     在发出召开监事会定期会议的通知之前，应当向全体监事征集会
议提案。在征集提案和征求意见时，监事会应当说明监事会重在对公司规范运作
和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
    第十六条     监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经
提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一） 提议监事的姓名；
    （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四） 明确和具体的提案；
    （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。

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    在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席应当发出召开监事
会临时会议的通知。
    第十七条   召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应当分别提前十日
和三日向全体监事以传真、电子邮件、专人递送或邮件方式发出通知。
    若出现特殊情况，需要监事会即刻作出决议时，若全体监事同意豁免通知时
限的，将不受上述通知时限的限制；未根据上述通知时限进行通知，但全体监事
出席并进行表决的，视为全体监事同意豁免通知时限。
    第十八条    监事会会议通知应当至少包括以下内容：
  （一） 举行会议的时间、地点和会议期限；
  （二） 事由及议题；
  （三） 发出通知的日期。
    第十九条   监事会会议应当以现场方式召开。
    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意见在签字确认后传真至监事会主席处。
    第二十条    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
    董事会秘书可以列席监事会会议。
    第二十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项议案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。


                     第五章    监事会会议的表决


    第二十二条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名投票方式进行。
    监事的表决意见分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意见中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意见的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
    与会监事应在监事会决议上签字。
    第二十三条 召开监事会会议，可以视需要进行录音录像。

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    第二十四条 监事会主席应当亲自或安排工作人员对现场会议做好记录。会
议记录应当包括以下内容：
    （一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二） 会议通知的发出情况；
    （三） 会议出席情况；
    （四） 每项议案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
    （五） 与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。
    监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提
出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签字。监事有权要求在
记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
    第二十五条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不
同意见的，可以在签字时作出书面说明。
    以通讯方式召开监事会的，监事会主席应在最近一次以现场开会方式召开监
事会会议或其他方便适当的时间内，要求参加前次会议的监事补签前次监事会会
议决议及会议记录。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视
为完全同意会议记录的内容。
    第二十六条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席可以在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第二十七条 监事会会议档案资料，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定
专人负责保管。
    监事会会议档案资料的保存期限为 10 年。


                             第六章       附 则


    第二十八条 本规则中， “以上”包含本数。
    第二十九条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律法规、部门规章、规范性

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文件及《公司章程》的有关规定执行。本规则与《公司章程》的规定有抵触时，
以《公司章程》规定为准。
   第三十条    本规则由公司监事会负责解释。
   第三十一条 本规则经公司股东大会审议通过后生效实施，修改时亦同。




                                         奥比中光科技集团股份有限公司
                                                   2022 年 10 月 28 日




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