奥比中光科技集团股份有限公司
                   内幕信息知情人登记管理制度


                              第一章 总 则


    第一条 为进一步规范奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正的
原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、 上市公司信息披露管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关
法律法规、规范性文件以及《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直
接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并财务报表的子公司）以及公
司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
    第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息知情
人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕
信息知情人的报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作，
包括但不限于公司内幕信息的登记、披露、备案、管理等。公司监事会对本制度
的实施情况进行监督。
    第四条 公司对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息
的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事长、董事会审核），
方可对外报道、传送；未经批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送涉及公司内幕信息的资料。


                第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围


    第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经

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营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于：
  （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
  （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
  （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
  （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
  （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
  （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
  （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
  （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
  （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
  （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
  （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
  （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
  （十三）公司债券信用评级发生变化；
  （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
  （十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
  （十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
  （十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
  （十八）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
    第六条 本制度所称“内幕信息知情人”是指公司内幕信息公开前能直接或
者间接获取内幕信息的人员。根据《证券法》相关具体规定，其范围包括但不限
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于：
  （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
  （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
  （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
  （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
  （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
  （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
  （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
  （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
  （九）中国证监会和上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                     第三章 内幕信息知情人登记备案管理


    第七条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。公司应当及时记录商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情
人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息
知情人应当进行确认。
    公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、分拆上
市等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除
按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项
进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
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制作重大事项进程备忘录。
    公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
10 年。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可调取查阅内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录。
    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。上海证券交易所可视情况要求公司
披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
    第八条 内幕信息知情人档案应当包括：
  （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
  （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
  （三）知悉内幕信息时间、方式；
  （四）内幕信息的内容与所处阶段；
  （五）登记时间、登记人等其他信息。
    知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时
间。
    知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件
等。
    内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、
传递、编制、决议等。
    第九条 公司发生下列事项时，应按照本制度规定向上海证券交易所报送内
幕信息知情人档案信息：
  （一）重大资产重组；
  （二）高比例送转股份；
  （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
  （四）要约收购；
  （五）发行证券；
  （六）合并、分立；
  （七）回购股份；
  （八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种
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的市场价格有重大影响的事项。
    第十条 公司如发生第九条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下
列人员：
  （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
  （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理
人员；
  （三）公司收购人或者重大资产交易方及控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员（如有）；
  （四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
  （五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相
关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
  （六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
  （七）第九条第（一）项至第（六）项自然人的配偶、子女和父母；
  （八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
    第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好上述主体及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、参股公司及
其负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人的保密和登记备案工作，及时报
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告内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。持有公司 5%以上
股份的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资产重组交易对方、证券公司、
证券服务机构以及其他内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以
及相关内幕信息知情人的变更情况。



                       第四章 相关内部程序与责任


    第十三条 公司应要求内幕信息知情人自知悉或者应当知悉内幕信息之日
起填写《内幕信息知情人档案》，内幕信息知情人应当确保《内幕信息知情人登
记表》所填写内容的真实性、准确性、完整性；未能及时填报的，董事会办公室
有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报；填报不全的，董事会办公室有权要
求内幕信息知情人提供或者补充其它有关信息。
    第十四条 董事会办公室应及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知
情人档案》所填写的内容真实、准确和完整；董事会办公室核实无误后并经董事
会秘书批准后，按照规定向上海证券交易所报备。
    登记备案工作由董事会办公室负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不
能履行职责时，由证券事务代表代行相关职责。


                     第五章 内幕信息的保密和责任追究


    第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司
股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、参股公司及
其负责人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最
小范围内，不得在公司内部相关部门或个人间以任何形式传播。公司各部门、子
公司、参股公司及其负责人对本部门内下属员工发生的违反内幕信息保密规定的
行为承担领导责任。

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    第十七条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位，不得要求公司及其董事、监事、高级管理人员提供内幕信息。
    第十八条 公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信
息的，应当在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对公司负有保密义务。
    第十九条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（光）盘、录音（像）
带、会议记录、会议决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制、代为携带
保管。
    内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关工作人员应确保信
息不外泄。材料的打印、传递、借阅、保管和销毁等行为应严格按公司制度执行。
    第二十条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季度、
半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内幕信
息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播。
    第二十一条    内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损
失的，由公司董事会对相关责任人给予经济处罚。
    第二十二条    公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息
知情人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人进行交易的，公司进行核实并依据本制度对相关人员进行
责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送相关监管部门。
    第二十三条    内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或由于失职导致
违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处
罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不
影响公司对其处分。
    第二十四条    为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及
其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司应依法追究其责任。
    第二十五条    公司应拒绝无法律法规依据的外部单位涉及内幕信息的报
送要求；依据法律法规的要求应当报送的，公司需要将报送的外部单位相关人员
作为内幕信息知情人登记在案备查，并提醒报送的外部单位相关人员履行保密义
务。
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    第二十六条     内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公
司造成重大损失，公司保留追究其责任的权利；构成犯罪的，将移交司法机关处
理。



                              第六章 附 则


    第二十七条     本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、部门规章、规范
性文件及《公司章程》的有关规定执行。本制度若与届时有效的法律法规、部门
规章、规范性文件和《公司章程》的规定相冲突，应以届时有效的法律法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
    第二十八条     本制度由公司董事会负责解释，经公司董事会审议批准后生
效，修改时亦同。




                                             奥比中光科技集团股份有限公司
                                                         董事会
                                                     2023 年 3 月 3 日




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