国泰君安证券股份有限公司
关于广东赛微微电子股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“赛微微电”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等法律法规和规范性文件的要求，对赛微微电 2022 年年度募集资金
存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到位情况
根据中国证监会于 2022 年 3 月 4 日出具的《关于同意广东赛微微电子股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕467 号），公司获准
向社会公开发行人民币普通股量 2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 74.55 元，
募集资金总额为 149,100.00 万元，扣除发行费用 13,560.78 万元（不含增值税）
后，募集资金净额为 135,539.22 万元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 4 月 20 日出具了《验资报告》（天
职业字[2022]24637 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机
构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结存情况
如下：
单位：万元
项目 金额
2022 年 4 月 19 日实际到账募集资金金额 138,440.57
减：募集资金永久补流款 16,370.00
减：支付的其他发行费用 2,458.89
减：募投项目支出 1,114.09
减：募集资金置换 IPO 发行费用 579.71
加：募集资金理财产品收益金额 592.99
加：累计利息收入扣除手续费净额 790.01
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 119,300.86
减：期末未到期理财产品 73,330.00
实际募集资金专户余额 45,970.86
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，
对公司募集资金的存放、使用及管理等方面做出了明确的规定，并按制度规范使
用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况
2022 年 4 月、2022 年 7 月以及 2022 年 12 月，公司及子公司与东莞银行股
份有限公司松山湖科技支行、中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行、中
国建设银行股份有限公司东莞东城支行、上海浦东发展银行股份有限公司东莞松
山湖科技支行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、招商银行股份有
限公司上海分行营业部和国泰君安证券股份有限公司签署募集资金监管协议。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、
管理募集资金。上述募集资金监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
东莞银行股份有限公司松山湖科
588000013549265 协定存款 622.05
技支行
中国银行股份有限公司东莞松山
714675619787 协定存款 2,623.51
湖科技园支行
中国建设银行股份有限公司东莞
44050177620800002233 协定存款 23,717.31
东城支行
上海浦东发展银行股份有限公司
54050078801100000772 协定存款 468.52
东莞松山湖科技支行
上海浦东发展银行股份有限公司
97160078801700003899 协定存款 4,190.19
张江科技支行
招商银行股份有限公司上海分行
769903856910258 协定存款 7,291.35
营业部
招商银行股份有限公司上海分行
121919686110303 协定存款 7,057.93
张江支行
合计 45,970.86
公司为提高募集资金使用效益，将部分超募资金及暂时闲置募集资金购买结
构性存款、智能存款。截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度使用闲置募集资
金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
预计年化 存款
存放银行 产品名称 存款方式 余额 到期日
收益率 期限
上海浦东 利多多公司稳
发展银行 利 22JG3866 期
结构性存
东莞松山 (3 个月早鸟款) 3,000.00 2023/2/7 2.85% 90 天
款
湖科技支 人民币对公结
行 构性存款
上海浦东 利多多公司稳
发展银行 利 22JG3931 期
结构性存
东莞松山 (3 个月早鸟款) 10,000.00 2023/3/13 2.75% 91 天
款
湖科技支 人民币对公结
行 构性存款
上海浦东 利多多公司稳
发展银行 利 22JG3931 期
结构性存
股份有限 (3 个月早鸟款) 8,000.00 2023/3/13 2.75% 91 天
款
公司张江 人民币对公结
科技支行 构性存款
预计年化 存款
存放银行 产品名称 存款方式 余额 到期日
收益率 期限
招商银行
招商银行点金
股份有限
系列看跌三层 结构性存
公司上海 3,000.00 2023/1/11 2.75% 91 天
区间 91 天结构 款
分行营业
性存款
部
招商银行
招商银行点金
股份有限
系列看涨三层 结构性存
公司上海 5,000.00 2023/1/20 2.75% 88 天
区间 88 天结构 款
分行营业
性存款
部
招商银行
招商银行点金
股份有限
系列看涨三层 结构性存
公司上海 5,000.00 2023/3/1 2.75% 91 天
区间 88 天结构 款
分行营业
性存款
部
招商银行 招商银行点金
股份有限 系列看涨三层 结构性存
1,000.00 2023/2/1 2.75% 91 天
公司上海 区间 91 天结构 款
张江支行 性存款
招商银行 招商银行点金
股份有限 系列看涨三层 结构性存
700.00 2023/1/19 2.75% 91 天
公司上海 区间 91 天结构 款
张江支行 性存款
东莞银行
股份有限
单位智能存款 B
公司松山 智能存款 33,630.00 2023/6/2 3.45% 3年
款 00028891
湖科技支
行
东莞银行
股份有限
单位智能存款 B
公司松山 智能存款 4,000.00 2023/6/9 3.45% 3年
款 00028889
湖科技支
行
合计 73,330.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见“本报告附件 1 募集资
金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 5 月 6 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 637.04 万元。上述事项公司监事会、
独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安股份有限公司对上述事项出
具了明确同意的核查意见。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述以自筹资金预先投入募投
项目及已支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具了《广东赛微微电子股份有限
公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报
告》（天职业字[2022]28610 号）。
根据相关规定，公司使用募集资金净额 6,370,430.96 元置换了预先已投入的
自筹资金。公司已将 6,370,430.96 元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成
了募集资金投资项目先期投入的置换工作。其中 573,306.95 元为置换技术研发中
心建设项目投入金额，5,797,124.01 元为置换 IPO 发行费用金额。本次置换不存
在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6
个月，符合监管要求。
上述事项公司已于 2022 年 5 月 6 日召开了第一届董事会第十三次会议、第
一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 6,370,430.96 元。本次
募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过 6 个月，符合相关法律法规的规
定。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 5 月 6 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用
用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下，公司使用最高不超过
人民币 13 亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，
使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述事项公司
监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安股份有限公司对上
述事项出具了明确同意的核查意见。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2022 年 5 月 6 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用人民币 16,370.00 万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金
总额的比例为 29.97%。上述超募资金永久补充流动资金不存在高风险投资以及
为他人提供财务资助的情况。
上述事项公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安
股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 7 月 28 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的议案》，同
意公司全资子公司上海赛而微微电子科技有限公司（以下简称“上海赛而微”）设
立募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议。报告期内，公司已与上海赛
而微、招商银行上海分行张江支行及国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）签
署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行监管，该协议内
容与上海证券交易所制定的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
2022 年 8 月 23 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点
的议案》，同意增加广东赛微微电子股份有限公司及广东赛微微电子股份有限公
司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）作为募集资金投资项目“消费电子电
池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”、“工业领域电池管理及电源管理芯片
研发及产业化项目”、“新能源电池管理芯片研发项目”和“技术研发中心建设项
目”的实施主体。上述事项公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐
机构国泰君安股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
公司于 2022 年 12 月 13 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地
点的议案》，同意增加赛思微电子科技（上海）有限公司（以下简称“赛思微”）作
为募投项目实施主体，与公司在上海市、东莞市和深圳市共同实施募投项目“消
费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”、“工业领域电池管理及电源
管理芯片研发及产业化项目”、“新能源电池管理芯片研发项目”和“技术研发中心
建设项目”。
上述事项公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安
股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。上述事项未改变募集资金
投资的实质内容，符合整体发展战略和实际经营情况，不存在变相改变募集资金
投向和故意损害股东利益的情形。
公司于 2022 年 12 月 13 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的议案》，
为加强公司募集资金管理，同意公司全资子公司赛思微电子科技（上海）有限公
司设立募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议。报告期内，公司已与上
海赛思微、招商银行上海分行张江支行及国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）
签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行监管，该协议
内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。
报告期后至审计报告日发生相关事项如下：
公司于 2023 年 2 月 21 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用超募资金增加全资子公司实收资本用于购
买房产的议案》，同意公司使用超募资金增加全资子公司实收资本用于购买房产，
用于实施募集资金投资项目及满足日常办公需求，预估购置价格与工业园区及其
周边同类房产的价格不存在显著差异。本次购置的房产将全部用于募投项目的实
施和公司的生产、研发等日常办公，不将其部分或者全部用于出租、转让或者销
售等商业用途。
公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君
安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
公司于 2023 年 2 月 21 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式及调整内部投
资结构的议案》，同意公司变更“消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化
项目”、“工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”、“新能源电池管
理芯片研发项目”和“技术研发中心建设项目”的实施方式，并调整内部投资结构。
公司变更募投项目实施方式、调整内部投资结构未改变募集资金投资总额、
募投项目实施主体，未改变募投项目的性质和投资目的，不会影响公司募投项目
的正常进行，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规
定，符合公司实际经营发展的需要。
公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君
安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证监会《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理
违规的情况。
六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构核查工作
国泰君安证券通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放
和使用情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金相关的内部控制制度与三
会资料、募集资金专户银行对账单、募集资金明细账、募集资金使用凭证、中介
机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交
流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：赛微微电 2022 年度募集资金存放和实际使用情况
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资
金管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
附件 1
广东赛微微电子股份有限公司
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 135,539.22 本年度投入募集资金总额 17,484.09
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 17,484.09
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目达到 项目可行
已变更项目,含 截至期末累计投入金额 截至期末投入
募集资金承诺投资 截至期末承诺投入金 截至期末累计投入金 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 部分变更（如 调整后投资总额 本年度投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%）
总额 额(1) 额(2) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
有） (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1)
期 化
承诺投资项目
消费电子电池管理
及电源管理芯片研 不适用 23,888.38 23,888.38 23,888.38 525.40 525.40 -23,362.98 2.20 不适用 不适用 不适用 否
发及产业化项目
工业领域电池管理
及电源管理芯片研 不适用 26,300.20 26,300.20 26,300.20 489.80 489.80 -25,810.40 1.86 不适用 不适用 不适用 否
发及产业化项目
新能源电池管理芯
不适用 14,046.97 14,046.97 14,046.97 - - -14,046.97 - 不适用 不适用 不适用 否
片研发项目
技术研发中心建设
不适用 4,680.71 4,680.71 4,680.71 98.89 98.89 -4,581.82 2.11 不适用 不适用 不适用 否
项目
补充流动资金项目 不适用 12,000.00 12,000.00 12,000.00 - - -12,000.00 - 不适用 不适用 不适用 否
小计 — 80,916.26 80,916.26 80,916.26 1,114.09 1,114.09 -79,802.17 1.38 — — — —
超募资金投向
募集资金总额 135,539.22 本年度投入募集资金总额 17,484.09
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 17,484.09
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目达到 项目可行
已变更项目,含 截至期末累计投入金额 截至期末投入
募集资金承诺投资 截至期末承诺投入金 截至期末累计投入金 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 部分变更（如 调整后投资总额 本年度投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%）
总额 额(1) 额(2) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
有） (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1)
期 化
永久补充流动资金 不适用 不适用 16,370.00 16,370.00 16,370.00 16,370.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未明确投资方向 不适用 不适用 38,252.96 - - - - 不适用 不适用 不适用 否
-
超募资金投向小计 — — 54,622.96 16,370.00 16,370.00 16,370.00 - 100.00 — — — —
合计 — 80,916.26 135,539.22 97,286.26 17,484.09 17,484.09 -79,802.17 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投
不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
公司于 2022 年 5 月 6 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 637.04 万元。其中 57.33 万元为置换技术研发中心建设项目投入金额，579.71 万元为置换
情况
IPO 发行费用金额。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
公司于 2022 年 5 月 6 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影
对闲置募集资金进行现金管理，投资
响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币 13 亿元（含）的超募资金及部分闲置募集
相关产品情况
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。
募集资金总额 135,539.22 本年度投入募集资金总额 17,484.09
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 17,484.09
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目达到 项目可行
已变更项目,含 截至期末累计投入金额 截至期末投入
募集资金承诺投资 截至期末承诺投入金 截至期末累计投入金 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 部分变更（如 调整后投资总额 本年度投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%）
总额 额(1) 额(2) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
有） (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1)
期 化
用超募资金永久补充流动资金或归 公司于 2022 年 5 月 6 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币
还银行贷款情况 16,370.00 万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.97%。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 请见上文“（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
