深圳市深科达智能装备股份有限公司
          关于 2020 年度董事会审计委员会履职报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳市深科达智能装备股份有限公

司章程》的规定，2020 年度，深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称

“公司”）董事会审计委员会本着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行了公司章

程及董事会赋予的职责，有效发挥了监督及决策支持的作用。现将 2020 年度主

要工作情况及 2021 年重点工作报告如下：

    一、审计委员会成员基本情况

    公司董事会审计委员会由 3 名成员构成：黄宇欣（会计专业独立董事，召集

人）、李建华（独立董事）、郑建雄（公司董事）。现任委员会的专业构成、独立

董事比例及任命程序等均符合监管要求及《公司章程》的相关规定。

    二、2020 年度会议召开情况

    2020 年 3 月 29 日召开董事会审计委员会 2020 年第一次会议，审核通过了

《公司 2017 年、2018 年和 2019 年审计报告》。

    三、2020 年度主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计工作

    2020 年，公司董事会审计委员会持续监督公司定期报告的审计工作，并与

公司聘请的外部审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作开始前

就审计范围、审计计划、审计方法和重点关注事项进行讨论和协商，在审计过程

中认真听取并审议大华会计师事务所的阶段性工作汇报，充分沟通和交流审计过

程中发现的问题。
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    审计委员会认为，大华会计师事务所具有从事证券相关业务的资格，对公司

审计工作恪守独立、客观、公正的职业准则，能够勤勉、审慎、尽责地完成公司

委托的各项工作，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地

反映公司的经营成果和财务状况。

    （二）指导内部审计工作

    2020 年，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，对计划的可

行性进行了评估，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部

审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部

审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

    （三）审议公司财务报告

    2020 年，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为各项收入、支出、

费用和利润的确认真实、准确，符合法律、法规和有关制度规定，公司的财务报

告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及其他重大错报情形，能够公允的反映

公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

    （四）评估内部控制的有效性

    2020 年，审计委员会认真审阅了公司《内部控制评价报告》和大华会计师

事务所出具的《内部控制鉴证报告》，认为公司已按照《公司法》《证券法》等法

律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了比较完善的公司

治理结构和内部控制体系。公司严格执行各项法律法规、公司章程以及内部管理

制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股

东的合法权益。因此审计委员会认为公司的内部控制情况符合中国证监会关于上

市公司治理规范的要求，不存在重大、重要缺陷。
    四、总体评价

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    2020 年，审计委员会严格按照相关法律法规和规章制度以及公司制度要求，

本着客观、公正的原则，切实履行职责，勤勉尽责，充分发挥了审计委员会的作

用，促进了公司内部控制制度的有效运作。2021 年，审计委员会将继续勤勉尽

责地履行职责，监督外部审计、完善公司内部审计和内部控制体系，确保公司审

计工作高效顺利进行，充分维护公司及全体股东的共同利益。

                                      深圳市深科达智能装备股份有限公司

                                                      董事会审计委员会

                                                      2021 年 4 月 15 日




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