证券代码:688328 证券简称:深科达 公告编号:2021-035 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次会议是否有被否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2021 年 11 月 8 日 (二) 股东大会召开的地点:深圳市宝安区福永街道征程二路 2 号 A 栋二楼 1 号会议室 (三) 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 14 普通股股东人数 14 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 40,860,885 普通股股东所持有表决权数量 40,860,885 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 50.4206 比例(%) 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 50.4206 (%) (四) 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定,大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集,董事长黄奕宏先生主持。会议采用现场投票和网络 投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开程序及表决程序符合《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大 会规则》及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 5 人,出席 5 人; 2、 公司在任监事 3 人,出席 3 人; 3、董事会秘书张新明先生出席了本次会议,副总经理秦超列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.00 议案名称:逐项审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议 案》 2.01 议案名称:本次发行证券的种类 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.02 议案名称:发行规模 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.03 议案名称:票面金额和发行价格 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.04 议案名称:债券期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.05 议案名称:债券利率 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.06 议案名称:还本付息的期限和方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.07 议案名称:转股期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.08 议案名称:转股价格的确定及其调整 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.09 议案名称:转股价格向下修正条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.10 议案名称:转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.11 议案名称:赎回条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.12 议案名称:回售条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.13 议案名称:转股后的股利分配 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.14 议案名称:发行方式及发行对象 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.15 议案名称:向原股东配售的安排 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.16 议案名称:债券持有人会议相关事项 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.17 议案名称:本次募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.18 议案名称:担保事项 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.19 议案名称:募集资金存管 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.20 议案名称:评级事项 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 2.21 议案名称:本次发行方案的有效期 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 3、议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 4、议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议 案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 5、议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行 性分析报告的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 6、议案名称:《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 7、议案名称:《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 8、议案名称:《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补 措施及相关主体承诺的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 9、议案名称:《关于公司未来三年(2021 年-2023 年)股东分红回报规划的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 10、议案名称:《关于公司内部控制评价报告的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 11、议案名称:《关于公司内部控制评价报告的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 40,847,385 99.9669 13,500 0.0331 0 0.0000 (二) 涉及重大事项,应说明 5%以下股东的表决情况 同意 反对 弃权 议案 议案名称 比例 比例 票 比例 序号 票数 票数 (%) (%) 数 (%) 1 《关于公司 符 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 合向不特定 对 800 20 象发行可转 换 公司债券条 件 的议案》 2.00 逐项审议《 关 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 于公司向不 特 800 20 定对象发行 可 转换公司债 券 方案的议案》 2.01 本次发行证 券 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 的种类 800 20 2.02 发行规模 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.03 票面金额和 发 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 行价格 800 20 2.04 债券期限 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.05 债券利率 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.06 还本付息的 期 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 限和方式 800 20 2.07 转股期限 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.08 转股价格的 确 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 定及其调整 800 20 2.09 转股价格向 下 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 修正条款 800 20 2.10 转股股数确 定 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 方式以及转 股 800 20 时不足一股 金 额的处理办法 2.11 赎回条款 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.12 回售条款 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.13 转股后的股 利 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 分配 800 20 2.14 发行方式及 发 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 行对象 800 20 2.15 向原股东配 售 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 的安排 800 20 2.16 债券持有人 会 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 议相关事项 800 20 2.17 本次募集资 金 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 用途 800 20 2.18 担保事项 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.19 募集资金存管 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.20 评级事项 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 800 20 2.21 本次发行方 案 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 的有效期 800 20 3 《关于公司 向 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 不特定对象 发 800 20 行可转换公 司 债券预案的 议 案》 4 《关于公司 向 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 不特定对象 发 800 20 行可转换公 司 债券的论证 分 析报告的议 案》 5 《关于公司 向 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 不特定对象 发 800 20 行可转换公 司 债券募集资 金 运用的可行 性 分析报告的 议 案》 6 《关于公司 可 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 转换公司债 券 800 20 持有人会议 规 则的议案》 7 《关于公司 前 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 次募集资金 使 800 20 用情况专项 报 告的议案》 8 《关于公司 向 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 不特定对象 发 800 20 行可转换公 司 债券摊薄即 期 回报与填补 措 施及相关主 体 承诺的议案》 9 《关于公司 未 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 来 三 年 ( 2021 800 20 年-2023 年)股 东分红回报 规 划的议案》 10 《关于提请 公 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 司股东大会 授 800 20 权董事会全 权 办理向不特 定 对象发行可 转 换公司债券 具 体事宜的议 案》 11 《关于公司 内 4,232, 99.68 13,500 0.3180 0 0.0000 部控制评价 报 800 20 告的议案》 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11 为特别决议议案,已获得出席本 次股东大会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过; 2、议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11 对中小投资者进行了单独计票。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:广东华商律师事务所 律师:张鑫、贺晴 2、 律师见证结论意见: 本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集 人资格,审议议案及其表决程序等事宜,均符合法律、法规及《公司章程》的有 关规定,由此作出的本次股东大会决议合法有效。 特此公告。 深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会 2021 年 11 月 9 日 报备文件 (一)经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议; (二)经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书; (三)本所要求的其他文件。