华泰联合证券有限责任公司
关于上海宏力达信息技术股份有限公司 2021 年度募集资金
存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称“宏力达”、“公司”或“发行人”）首
次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对公司在 2021 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核通过，根据中国证券监督管理
委员会“证监许可〔2020〕2129 号”文《关于同意上海宏力达信息技术股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，上海宏力达信息技术股份有限公
司（以下简称“宏力达”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500
万股，发行价格每股 88.23 元，募集资金总额人民币 2,205,750,000.00 元，扣除
各 项 发 行 费 用 人 民 币 139,445,066.80 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
2,066,304,933.20 元。上述募集资金于 2020 年 9 月 30 日全部存入专用账户，经
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进
行了审验，并出具大信验字[2020]第 28-00007 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 2,205,750,000.00
减：发行费用 139,445,066.80
募集资金净额 2,066,304,933.20
减：以募集资金置换预先自筹资金的金额 43,276,185.04
以前年
减：募投项目支出 318,427,264.00
度已使
加：理财收益 2,493,421.84
用金额
加：扣除手续费后的利息收入 1,137,400.40
减：募投项目支出 70,490,417.77
本年度
使用金 加：理财收益 42,350,168.42
额
加：扣除手续费后的利息收入 2,520,307.98
期末尚未使用的募集资金余额 1,682,612,365.03
其中：专户存款余额 229,512,365.03
理财产品余额 1,453,100,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的
有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存
储、使用、变更、管理和监督作了明确规定，对募集资金采用专户存储，按照公
告项目使用募集资金，资金使用履行申请和审批手续，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
2020 年 9 月 30 日，公司及保荐机构华泰联合证券有限公司（以下简称“华
泰联合证券”），分别与交通银行股份有限公司上海青浦支行、上海浦东发展银行
股份有限公司闵行支行、厦门国际银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有
限公司漕河泾支行、上海银行股份有限公司松江支行、温州银行股份有限公司上
海徐汇支行、招商银行股份有限公司上海九亭支行、中信银行国际（中国）有限
公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。
2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次
会议分别审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，
同意新增公司全资子公司福建省宏科电力科技有限公司（以下简称“福建宏科”）
为“泉州生产基地建设项目”的实施主体，同意公司全资子公司泉州宏力达智能
电气有限公司（以下简称“泉州宏力达”）、福建宏科开立募集资金专项账户，并
分别与公司及保荐机构华泰联合证券、中国建设银行股份有限公司泉州台商投资
区支行签署《三方监管协议》。2020 年 11 月 2 日完成《三方监管协议》的签订。
上述《三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关范本不存在重大差异。
公司严格按照《三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集
资金，并履行了相关的义务，未发生违法违规的情况。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币（元）
账户名称 开户银行 银行账号 账户余额
宏力达 交通银行股份有限公司上海青浦支行 310069011013001952550 65,590,849.47
宏力达 上海银行股份有限公司上海漕河泾支行 03004277154 3,260,920.35
厦门国际银行股份有限公司上海市西支
宏力达 8077100000000645 4,325,969.39
行
宏力达 招商银行股份有限公司上海九亭支行 121914488910508 120,492,656.16
宏力达 温州银行股份有限公司上海徐汇区支行 905030120190005018 已注销
宏力达 中信银行国际（中国）有限公司上海分行 8210201013300001287 303,334.68
宏力达 上海银行股份有限公司松江支行 03004278266 9,142,770.61
上海浦东发展银行股份有限公司闵行支
宏力达 98280078801000002823 12,975,571.88
行
中国建设银行股份有限公司泉州东园支
泉州宏力达 35050165930109998888 3,747,930.68
行
中国建设银行股份有限公司泉州东园支
福建宏科 35050165930109999999 9,672,361.81
行
合计 / / 229,512,365.03
2021 年 6 月 11 日，公司注销了在温州银行股份有限公司上海徐汇区支行开
立的募集资金专户（账号为 905030120190005018），资金余额 71,038.39 元转至
公司在交通银行股份有限公司上海青浦支行开立的募集资金专户（账号为
310069011013001952550）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况详见上海宏力达信息技术股份
有限公司《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次
会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金 43,276,185.04 元置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，大信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海宏力达信息技术股份有限公司使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第 28-
00023 号），保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于上
海宏力达信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
之核查意见》。
本报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情
况。
（三）募集资金投资项目增加实施主体及募集资金专户情况
2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次
会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的的议案》，
同意公司新增全资子公司福建省宏科电力科技有限公司为“泉州生产基地建设项
目”的实施主体，并通过内部往来、增资等方式具体划转对应募投项目实施所需
募集资金，项目其他内容均不发生变更。公司独立董事、监事会对上述事项发表
了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司
关于上海宏力达信息技术股份有限公司部分募投项目增加实施主体及募集资金
专户的核查意见》。
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目增加实施主体及募集资金专户情
况.
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次
会议分别审议通过了《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意使用不超过 16.5 亿元（含 16.5 亿）人民币的闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期
限为自第二届董事会第九次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事
项发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责
任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理的核查意见》。
2021 年 10 月 7 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次
会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
使用不超过人民币 16.5 亿元（含 16.5 亿）的闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、 满足保本要求的金融产品或结构性存款等理财产品，
使用期限为自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12
个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会
对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证
券有限责任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的核查意见》。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品具体情况如下：
单位：人民币（元）
产品名 到期收
受托方 购买金额 起止日期 实际收益
称 回情况
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
257,200,000.00 2020.11.2-2021.2.1 1,763,405.48
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
64,200,000.00 2020.12.7-2021.1.4 125,585.75
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
50,000,000.00 2021.1.18-2021.2.8 74,794.52
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
257,200,000.00 2021.2.8-2021.5.17 1,795,467.40
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
50,000,000.00 2021.2.22-2021.3.22 97,808.22
公司上海青浦支行 存款 额收回
产品名 到期收
受托方 购买金额 起止日期 实际收益
称 回情况
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
50,000,000.00 2021.3.29-2021.4.26 99,726.03
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
50,000,000.00 2021.5.6-2021.6.3 97,808.22
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
110,000,000.00 2021.5.24-2021.7.1 297,753.42
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
147,200,000.00 2021.5.24-2021.7.26 673,288.77
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
50,000,000.00 2021.6.7-2021.7.6 53,630.14
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
110,000,000.00 2021.7.5-2021.8.10 282,082.19
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
50,000,000.00 2021.7.12-2021.10.12 378,082.19
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
140,000,000.00 2021.8.2-2021.11.2 1,058,630.14
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性 如 期 全
87,000,000.00 2021.8.16-2021.10.18 397,935.62
公司上海青浦支行 存款 额收回
交通银行股份有限 结构性
137,000,000.00 2021.10.25-2022.1.28 / 未到期
公司上海青浦支行 存款
交通银行股份有限 结构性
100,000,000.00 2021.11.5-2022.1.12 / 未到期
公司上海青浦支行 存款
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 118,100,000.00 2020.10.27-2021.1.26 955,297.78
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 31,000,000.00 2020.12.7-2021.1.7 81,418.06
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 31,000,000.00 2021.1.15-2021.2.14 77,758.33
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 118,100,000.00 2021.1.29-2021.4.30 943,356.56
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.2.25-2021.3.27 75,250.00
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.4.2-2021.5.2 77,750.00
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 118,100,000.00 2021.5.11-2021.7.10 631,835.00
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.5.11-2021.6.10 77,750.00
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.6.17-2021.7.17 77,750.00
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 118,100,000.00 2021.7.13-2021.7.30 179,019.92
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份 结构性 如 期 全
30,000,000.00 2021.7.20-2021.7.30 25,916.67
有限公司上海市西 存款 额收回
产品名 到期收
受托方 购买金额 起止日期 实际收益
称 回情况
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 118,100,000.00 2021.8.2-2021.9.14 452,815.08
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.8.2-2021.8.23 54,425.00
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.8.27-2021.9.30 86,416.67
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 如 期 全
有限公司上海市西 118,100,000.00 2021.9.17-2021.11.16 612,151.67
存款 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性 2021.10.11- 如 期 全
有限公司上海市西 30,000,000.00 83,958.33
存款 2021.11.11 额收回
支行
厦门国际银行股份
结构性
有限公司上海市西 30,000,000.00 2021.11.15-2022.1.14 / 未到期
存款
支行
厦门国际银行股份
结构性
有限公司上海市西 118,100,000.00 2021.11.19-2022.1.18 / 未到期
存款
支行
上海浦东发展银行
结构性 如 期 全
股份有限公司闵行 416,000,000.00 2020.12.30-2021.3.30 3,068,000.00
存款 额收回
支行
上海浦东发展银行
结构性 如 期 全
股份有限公司闵行 416,000,000.00 2021.3.31-2021.6.30 3,484,000.00
存款 额收回
支行
上海浦东发展银行
结构性 如 期 全
股份有限公司闵行 416,000,000.00 2021.6.30-2021.9.29 3,432,000.00
存款 额收回
支行
上海浦东发展银行
结构性
股份有限公司闵行 416,000,000.00 2021.10.8-2022.1.10 / 未到期
存款
支行
上海银行股份有限
结构性 如 期 全
公司上海漕河泾支 195,000,000.00 2020.10.27-2021.1.25 1,298,219.18
存款 额收回
行
上海银行股份有限
结构性 如 期 全
公司上海漕河泾支 195,000,000.00 2021.1.28-2021.4.28 1,394,383.56
存款 额收回
行
上海银行股份有限
结构性 如 期 全
公司上海漕河泾支 198,000,000.00 2021.5.11-2021.8.9 1,513,479.45
存款 额收回
行
上海银行股份有限
结构性 如 期 全
公司上海漕河泾支 198,000,000.00 2021.8.12-2021.11.10 1,367,013.70
存款 额收回
行
上海银行股份有限
结构性
公司上海漕河泾支 198,000,000.00 2021.11.16-2022.1.17 / 未到期
存款
行
上海银行股份有限 结构性 如 期 全
300,000,000.00 2020.10.27-2021.1.25 1,997,260.27
公司松江支行 存款 额收回
上海银行股份有限 结构性 如 期 全
302,000,000.00 2021.2.2-2021.4.12 1,655,621.92
公司松江支行 存款 额收回
产品名 到期收
受托方 购买金额 起止日期 实际收益
称 回情况
上海银行股份有限 结构性 如 期 全
304,000,000.00 2021.4.15-2021.6.14 1,549,150.68
公司松江支行 存款 额收回
上海银行股份有限 结构性 如 期 全
304,000,000.00 2021.6.22-2021.8.23 1,600,789.04
公司松江支行 存款 额收回
上海银行股份有限 结构性 如 期 全
300,000,000.00 2021.8.31-2021.11.1 1,426,849.32
公司松江支行 存款 额收回
上海银行股份有限 结构性
300,000,000.00 2021.11.9-2022.1.10 / 未到期
公司松江支行 存款
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2020.10.27-2021.1.26 642,061.10
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.2.1-2021.2.26 68,561.64
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.3.2-2021.3.31 206,058.90
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.4.13-2021.6.15 251,309.59
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.6.18-2021.8.23 592,372.60
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.9.3-2021.11.3 471,454.79
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.11.5-2021.11.29 176,515.07
公司上海九亭支行 存款 额收回
招商银行股份有限 结构性 如 期 全
91,000,000.00 2021.12.1-2021.12.31 230,367.12
公司上海九亭支行 存款 额收回
中信银行国际（中
结构性 如 期 全
国）有限公司上海分 149,500,000.00 2020.11.9-2021.10.15 4,235,833.33
存款 额收回
行
中信银行国际（中
结构性
国）有限公司上海分 154,000,000.00 2021.10.15-2022.4.20 / 未到期
存款
行
合计 — 8,358,000,000.00 — 42,350,168.42 —
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理（购买理财
产品）的未到期赎回金额合计 1,453,100,000.00 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2021 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《上海宏力达信息技术股
份有限公司募集资金存放与使用情况审核报告》（大信专审字[2022]第 28-00007
号）。报告认为：公司编制的募集资金存放与使用情况专项报告符合相关规定，
在所有重大方面公允反映了 2021 年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的主要核查工作和
意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介
机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、
中层管理人员等相关人员沟通交流等。
经核查，宏力达严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年
12 月 31 日，宏力达不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等
情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关
法律法规的情形。保荐机构对宏力达在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异
议。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海宏力达信息技术股
份有限公司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：________________ _________________
赵 星 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日