公司代码：688330                                                 公司简称：宏力达


                   上海宏力达信息技术股份有限公司
                        2022 年度内部控制评价报告

上海宏力达信息技术股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。


4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).    内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.   纳入评价范围的主要单位包括：上海宏力达信息技术股份有限公司、福建省宏科电力科技有限公
     司、上海宏瑞通电力技术有限公司。



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                         占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                                 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                         100


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    公司治理与组织结构、人力资源管理、资金活动、采购业务、销售业务、生产经营、研究与开发、
关联交易、资产管理、募集资金管理、信息系统管理、投资决策、财务报告、内部控制监督等。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     资金活动、采购业务、销售业务、生产经营、研究与开发、资产管理、募集资金管理、财务报告等。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无。

(二).    内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及公司相关内部控制制度，组织开展内部控制评价工作。
1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是 √否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准          一般缺陷定量标准
利润总额          利润总额的 10%≤错报     利润总额的 5%≤错报＜利   错报＜利润总额的 5%
                                           润总额的 10%
营业收入          营业收入的 1%≤错报      营业收入的 0.5%≤错报＜   错报＜营业收入的 0.5%
                                           营业收入的 1%
总资产            总资产的 1%≤错报        总资产的 0.5%≤错报＜总   错报＜总资产的 0.5%
                                           资产的 1%
说明:
无。
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                     定性标准
重大缺陷          单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报，
                  出现下列情形的，认定为重大缺陷：控制环境无效；董事、监事和高级管理人员的
                  舞弊行为；公司对已经公布的财务报表进行重大更正；未被公司内部控制识别的当
                  期财务报告中的重大错报；审计委员会和内部审计部门对财务报告内部控制监督无
                  效。
重要缺陷          单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到
                  和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
一般缺陷          不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
说明：
无。

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准          一般缺陷定量标准
直接财产损失金    500 万元及以上           100 万元（含 100 万元）   100 万元以下
额                                         至 500 万元
重大负面影响      披露造成负面影响         受到国家政府部门处罚但    受到省级（含省级）以下
                                           未对本公司定期报告披露    政府部门处罚但未对本公
                                           造成负面影响              司定期报告披露造成负面
                                                                     影响
说明：
无。
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                     定性标准
重大缺陷          （1）公司经营活动严重违反国家法律、法规；
                  （2）重大经营问题决策、重大项目投资决策或决策程序不科学，给公司造成损失
                  达到定量标准；
                  （3）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
                  （4）内部控制重大缺陷未得到整改；
                  （5）其他对公司产生较大负面影响的情形。
重要缺陷          （1）公司决策失误对经营产生较大影响；
                  （2）重要业务制度或系统存在的缺陷；
                  （3）内部控制内部监督发现的重要缺陷未得到整改；
                  （4）造成损失的严重程度未达到或超过重大缺陷认定标准，但仍应引起管理层重
                  视的缺陷。
一般缺陷          未构成非财务报告重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
说明：
无。

(三).    内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     无。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷

     无。

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

     √适用 □不适用

    2022 年度，公司内部控制体系运行良好，未发现公司内部控制体系存在重大或重要控制缺陷，公
司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。2023 年度，
随着公司业务的扩大，公司将进一步深化内部控制体系建设，主要改进方向：一是在公司日常管理中增
强内部控制风险意识，加大内部控制宣传培训力度；二是加强资产管理，进一步完善内部控制各项制度
建设；三是提升内部控制管理水平，规范内部控制制度执行；四是充实内部审计资源，加强内部审计的
监督与评价能力，促进公司健康、可持续发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                             董事长（已经董事会授权）：章辉
                                                           上海宏力达信息技术股份有限公司
                                                                             2023年4月26日