铂力特：西安铂力特增材技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划草案摘要公告2020-10-30
证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2020-036
西安铂力特增材技术股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划草案摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：西安铂力特增材技术股份
有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本
计划”）拟向激励对象授予400万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额8,000.00万股的5%。其中，首次授予限制性股票320万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额的4%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的
80%；预留80万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1%，预留部分占
本激励计划拟授予限制性股票总数的20%。本计划中任何一名激励对象通过全部
在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会
审议时公司股本总额的1.00%。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
1
在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上
市规则》、《披露指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他正在执行的对董事、监事、高级
管理人员、核心技术人员、员工实行的股权激励制度安排。
二、股权激励计划的激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件
的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普
通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。
激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票
不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股
票。
三、股权激励计划拟授予限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予 400 万股限制性股票，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 8,000.00 万股的 5.0%。其中，首次授予限制性股票 320 万股，
占本激励计划草案公告日公司股本总额的 4%，占本激励计划拟授予限制性股票
总数的 80%；预留 80 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1%，预
留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。本计划中任何一名激励对象
通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交
股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划
提交股东大会时公司股本总额的 20%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获的权益数量
（一）激励对象的确定依据
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1、激励对象确定的法律依据
本激励计划授予激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上
市规则》、《披露指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关
规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划授予激励对象为公司公告本计划时在公司（含子公司）任职的董
事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划授予的激励对象总人数为 95 人，约占公司全部职工人数 671
人（截至 2020 年 10 月 15 日）的 14.16%。包括公司公告本计划时在公司（含子
公司）任职的高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
以上所有激励对象不包括独立董事、监事，除薛蕾先生外不包括其他单独或
合计持有上市公司 5%以上股份的股东，不包括上市公司其他实际控制人及其配
偶、父母、子女。
以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考
核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
2、以上激励对象中，薛蕾先生为持有上市公司 5%以上股份的股东、公司的
实际控制人之一、董事长、总经理、核心技术人员。薛蕾先生担任公司的董事长、
总经理，负责公司研发方向和研发工作的整体管理，是公司的技术牵头人。薛蕾
先生获授的股份数量系依据其实际职务确定，其通过本激励计划获授的股份数量
未超过公司股本总额的 1%。本激励计划将薛蕾先生作为激励对象符合公司的实
际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合
理性。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制 获授限制
获授限制性
性股票占 性股票占
姓名 国籍 职务 股票数量
授予总量 当前总股
（万股）
的比例 本比例
一、高级管理人员、核心技术人员
3
薛蕾 中国 董事长&总经理、核心技术人员 40 10.00% 0.50%
杨东辉 中国 副总经理、核心技术人员 20 5.00% 0.25%
赵晓明 中国 副总经理、核心技术人员 20 5.00% 0.25%
贾鑫 中国 副总经理 20 5.00% 0.25%
胡桥 中国 核心技术人员 8 2.00% 0.10%
李东 中国 核心技术人员 2 0.5% 0.025%
贺峰 中国 核心技术人员 5 1.25% 0.06%
袁佐鹏 中国 核心技术人员 3.3 0.825% 0.04125%
王石开 中国 核心技术人员 6 1.50% 0.08%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（86 人） 195.7 48.925% 2.45%
三、预留部分 80 20% 1%
合计 400 100% 5%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司
股本总额的 20%。
2、以上激励对象中，薛蕾先生为持有上市公司 5%以上股份的股东、公司的实际控制人之一、董事长、
总经理、核心技术人员。薛蕾先生担任公司的董事长、总经理，负责公司研发方向和研发工作的整体管理，
是公司的技术牵头人。薛蕾先生获授的股份数量系依据其实际职务确定，其通过本激励计划获授的股份数
量未超过公司股本总额的 1%。本激励计划将薛蕾先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合
《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露
激励对象相关信息。
4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管
理办法》 及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授
予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
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五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 84 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
2、归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归
属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予
第一个归属期 25%
之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授予
第二个归属期 25%
之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次授予
第三个归属期 25%
之日起 48 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首次授予
第四个归属期 25%
之日起 60 个月内的最后一个交易日止
预留部分归属安排如下表所示：
5
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予
第一个归属期 25%
之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授予
第二个归属期 25%
之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次授予
第三个归属期 25%
之日起 48 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 48 个月后的首个交易日至首次授予
第四个归属期 25%
之日起 60 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
4、禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限
制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级
管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
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监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则
这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
六、 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
（一）限制性股票的授予价格
本次限制性股票的授予价格为每股 20 元，即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股 20 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股
票。预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。
（二）限制性股票授予价格的确定方法
1、定价方法
本计划限制性股票授予价格（含预留授予）的定价方法为自主定价，确定为
每股 20 元。
本激励计划草案公布前 1 个交易日交易均价为每股 116.41 元，本次授予价
格约占前 1 个交易日交易均价的 17.18%；
本激励计划草案公布前 20 个交易日交易均价为每股 120.05 元，本次授予价
格约占前 20 个交易日交易均价的 16.66%；
本激励计划草案公布前 60 个交易日交易均价为每股 103.67 元，本次授予价
格约占前 60 个交易日交易均价的 19.29%；
本激励计划草案公布前 120 个交易日交易均价为每股 83.02 元，本次授予价
格约占前 120 个交易日交易均价的 24.09%。
2、定价依据
本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式，该定价方式的目的是为了保
障公司本次激励计划的有效性，进一步稳定和激励核心团队，为公司长远稳健发
展提供机制和人才保障。
公司属于人才技术导向型企业，充分保障股权激励的有效性是稳定核心人才
的重要途径。公司所处经营环境面临诸多挑战，包括行业周期、技术革新、人才
竞争、资本市场波动等，本次激励计划授予价格有利于公司在不同周期和经营环
境下有效地进行人才激励，使公司在行业竞争中获得优势。
此外，本着激励与约束对等的原则，本次激励计划公司在设置了具有较高挑
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战性业绩目标的情况下，采用自主定价的方式确定授予价格，可以进一步激发激
励对象的主观能动性和创造性，以此为基础，本激励计划将为公司未来持续发展
经营和股东权益带来正面影响，并推动激励目标的顺利实施。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本激励计划
限制性股票授予价格确定为 20 元/股，激励计划的实施将更加稳定员工团队，实
现员工利益与股东利益的深度绑定。
公司聘请的有证券从业资质的独立财务顾问将对本计划的可行性、相关定价
依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等发表
意 见 。 具 体 详 见 公 司 2020 年 10 月 30 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股
份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》：
“经核查，独立财务顾问认为：
铂力特 2020 年限制性股票激励计划符合相关法律、法规和规范性文件的规
定，而且在操作程序上具备可行性；
铂力特 2020 年限制性股票激励计划的授予价格符合《管理办法》第二十三
条及《上市规则》第十章之第 10.6 条规定，相关定价依据和定价方法合理、可
行，有利于激励计划的顺利实施，有利于公司现有核心团队的稳定和优秀高端人
才的引进，有利于公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情
形。”
七、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列
任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
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利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权
激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第（二）条规定
的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
（四）满足公司层面业绩考核要求
（1）本激励计划首次授予限制性股票考核年度为 2020-2023 四个会计年度，
每个会计年度考核一次，以达到公司营业收入增长率作为考核目标，首次授予部
分各年度业绩考核目标安排如下表所示：
对应考 年度营业收入（A）
归属期
核年度 目标值（Am） 触发值（An）
第一个归 2020 年营业收入较 2019 年增长 2020 年营业收入较 2019 年增长
2020
属期 25% 20%
第二个归 2019-2021 年营业收入年复合增 2019-2021 年营业收入年复合增长
2021
属期 长率为 25% 率为 20%
第三个归 2019-2022 年营业收入年复合增 2019-2022 年营业收入年复合增长
2022
属期 长率为 30% 率为 25%
第四个归 2019-2023 年营业收入年复合增 2019-2023 年营业收入年复合增长
2023
属期 长率为 30% 率为 25%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并营业收入，营业收入复合增长率=(当年营业收
入÷基准年营业收入)^(1/间隔年数)-1
（2）本激励计划预留部分考核年度为 2021-2024 四个会计年度，每个会计
年度考核一次。以达到公司营业收入增长率作为考核目标，预留授予部分各年度
业绩考核目标安排如下表所示：
对应 年度营业收入（A）
归属期 考核
目标值（Am） 触发值（An）
年度
第一个归 2019-2021 年营业收入年复合增 2019-2021 年营业收入年复合增长
2021
属期 长率为 25% 率为 20%
10
第二个归 2019-2022 年营业收入年复合增 2019-2022 年营业收入年复合增长
2022
属期 长率为 30% 率为 25%
第三个归 2019-2023 年营业收入年复合增 2019-2023 年营业收入年复合增长
2023
属期 长率为 30% 率为 25%
第四个归 2019-2024 年营业收入年复合增 2019-2024 年营业收入年复合增长
2024
属期 长率为 30% 率为 25%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并营业收入，营业收入复合增长率=(当年营业收入÷基准年营
业收入)^(1/间隔年数)-1
（3）考核指标归属比例如下表所示：
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例 X
A≥Am 1
年度营业收入 An≤A
