铂力特：西安铂力特增材技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2020-11-18
证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2020-046
西安铂力特增材技术股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2020 年 11 月 17 日
限制性股票首次授予数量：320 万股，占目前公司股本总额 8,000.00 万
股的 4%
股权激励方式：第二类限制性股票
西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“公司”）《2020 年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）
规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大会授权，
公司于 2020 年 11 月 17 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次
会议，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》，确定以 2020 年 11 月 17 日为首次授予日，以 20
元/股的授予价格向符合授予条件的 93 名激励对象授予 320 万股限制性股票。现将
有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了
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《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计
划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励计划的有关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 10 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了 《西安铂力特增材技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2020-037），根据公司其他独立董事的委托，独立董事郭随英
女士作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 10 月 30 日至 2020 年 11 月 8 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 10 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-040）。
4、2020 年 11 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 11 月 18 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-042）。
5、2020 年 11 月 17 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表
了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
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（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
鉴于《激励计划》中确定的 1 名激励对象已离职，1 名激励对象被取消激励对
象资格，公司于 2020 年 11 月 17 日召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，
对本激励计划首次授予激励对象人数进行调整。调整后，公司本次激励计划首次授
予的激励对象由 95 人调整为 93 人，限制性股票总量 400 万股及首次授予的限制性
股票数量 320 万股保持不变。
公司监事会对调整后的股权激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董
事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2020 年第二次临时股东大
会审议通过的激励计划一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中限制性股票的授予条件的规定，激励对象获授限制性股
票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
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③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经核查，确定公司和此次授予的激励对象均未出现上述任一情
形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件
已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格；本次激励计划的首次授予激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法
规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海
证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限
制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性
股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
以及《2020 年限制性股票激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2020 年 11
月 17 日，并同意以 20 元/股的授予价格向 93 名激励对象首次授予 320 万股限制
性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激
励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 17 日，该授予日符合《上市公司股权激励
管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
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（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《证
券法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《上市公
司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象
范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公
司激励约束机制，增强公司管理团队和技术/业务骨干对实现公司持续、健康发
展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利
益的情形。
综上，同意公司本激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 17 日，并同意以
20 元/股的授予价格向 93 名激励对象首次授予 320 万股限制性股票。
（四）权益授予的具体情况
1、首次授予日：2020 年 11 月 17 日
2、首次授予数量：320 万股，占目前公司股本总额 8,000.00 万股的 4%
3、首次授予人数：93 人
4、首次授予价格：20.00 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 84 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不
得归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
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上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予
第一个归属期 25%
之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授予
第二个归属期 25%
之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次授予
第三个归属期 25%
之日起 48 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首次授予
第四个归属期 25%
之日起 60 个月内的最后一个交易日止
7、励对象名单及授予情况
获授限 获授限
获授限制
制性股 制性股
性股票占
姓名 国籍 职务 票数量 票占授
当前总股
（万 予总量
本比例
股） 的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
薛蕾 中国 董事长&总经理、核心技术人员 40 10.00% 0.50%
杨东辉 中国 副总经理、核心技术人员 20 5.00% 0.25%
赵晓明 中国 副总经理、核心技术人员 20 5.00% 0.25%
贾鑫 中国 副总经理 20 5.00% 0.25%
胡桥 中国 核心技术人员 8 2.00% 0.10%
李东 中国 核心技术人员 2 0.5% 0.025%
贺峰 中国 核心技术人员 5 1.25% 0.06%
袁佐鹏 中国 核心技术人员 3.3 0.825% 0.04125%
王石开 中国 核心技术人员 6 1.50% 0.08%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（84 人） 195.7 48.925% 2.45%
首次授予部分合计 320 80% 4%
三、预留部分 80 20% 1%
合计 400 100% 5%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司
股本总额的 20%。
2、以上激励对象中，薛蕾先生为持有上市公司 5%以上股份的股东、公司的实际控制人之一、董事长、
总经理、核心技术人员。薛蕾先生担任公司的董事长、总经理，负责公司研发方向和研发工作的整体管理，
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是公司的技术牵头人。薛蕾先生获授的股份数量系依据其实际职务确定，其通过本激励计划获授的股份数
量未超过公司股本总额的 1%。本激励计划将薛蕾先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合
《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露
激励对象相关信息。
4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次股权激励计划激励对象不包括独立董事、监事，除薛蕾先生外不包
括其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东，不包括上市公司其他实际
控制人及其配偶、父母、子女。
3、除 1 人离职，1 名激励对象被取消激励对象资格外，公司本次限制性股
票激励计划首次授予激励对象人员名单与公司 2020 年第二次临时股东大会批准
的《激励计划》中规定的激励对象相符。
4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上
市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草
案）》规定的激励对象范围。
综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司以
2020 年 11 月 17 日为本次激励计划的首次授予日，并同意以 20 元/股的授予价
格向 93 名激励对象首次授予 320 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出公
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司股份情况的说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及公司自查，参与本次激励的董事、高级管理人员在授
予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。
四、会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融
工具确认和计量》的相关规定, 以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付
费用。公司于 2020 年 11 月 17 日对首次授予激励对象的 320 万股限制性股票的
股份支付费用进行了测算，每股限制性股票的股份支付费用 = 限制性股票公允
价值（2020 年 11 月 17 日收盘价）-授予价格，为每股 104.75 元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归
属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则规定及要求，本激励计划首次授予的限制性股票成本摊销
情况和对各期会计成本的影响如下表所示：
首次授予数 限制性股票摊 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
量（万股） 销成本（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
320 33520 1454.86 16760 8729.17 4655.56 1920.42
上述测算部分不包含限制性股票预留部分 80 万股，预留部分授予时将产生
额外的股份支付费用。
限制性股票的预留部分 80 万股，将在本激励计划经股东大会通过后 12 个月
内明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费用，
预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，限制性股票
费用的摊销对有效期内各年净利润造成一定影响，甚至可能亏损。但同时此次限
制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激
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发骨干员工的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价
值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
北京金诚同达（西安）律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司 2020
年限制性股票激励计划调整及授予事项已取得现阶段必要的批准与授权；本次调
整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次股权激励计划的授予条件
已经满足，本次授予的授予日、授予对象、授予数量及授予价格的确定均符合《公
司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等法律、法规及规范性文
件及《激励计划（草案）》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《业
务指南》等法律、法规及规范性文件及《激励计划（草案）》的规定履行了现阶
段必要的信息披露义务，公司尚需根据法律、法规及规范性文件的规定继续履行
相应的信息披露义务。
六、独立财务顾问意见
中信建投证券股份有限公司认为，截至本报告出具日：西安铂力特增材技术
股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在
不符合 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授
予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》
等法律法规和规范性文件的规定。
七、上网公告附件
（一）西安铂力特增材技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次
会议相关事项的独立意见
（二）西安铂力特增材技术股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单的核查意见
（三）西安铂力特增材技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单（调整后）
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（四）北京金诚同达（西安）律师事务所关于西安铂力特增材技术股份有限
公司 2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书
（五）中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告
特此公告。
西安铂力特增材技术股份有限公司董事会
2020 年 11 月 17 日
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