西安铂力特增材技术股份有限公司
                         信息披露事务管理制度


                             第一章 总 则

    第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“公司”）的
信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《西
安铂力特增材技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 本制度适用于如下人员和机构：
    （一）公司董事和董事会；
    （二）公司监事和监事会；
    （三）公司董事会秘书和董事会办公室；
    （四）公司高级管理人员；
    （五）公司实际控制人和持股 5%以上的大股东；
    （六）公司各部门以及下属控股子公司的负责人；
    （七）收购人；
    （八）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关
人员；
    （九）破产管理人及其成员；
    （十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
    以上人员和机构统称为“信息披露义务人”。
    第三条 本制度所称“信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或
已经产生较大影响的尚未公开的信息，包括下列信息：
    （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
    （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
    （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
    （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
    （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
    （六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；
    （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规
范运作指引》和上海证券交易所（以下简称“上交所”）其他相关规定中规定的
其他应披露事项的相关信息。
    第四条 本制度所称“披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规范运作指引》和上交所其他
相关规定，在中国证监会指定媒体上公告信息。



                  第二章 信息披露工作的基本原则

    第五条 公司及相关信息披露义务人应当严格按照法律、法规和《公司章程》
规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时，简明清晰，通俗
易懂地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第六条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、
完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第八条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
    信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
    信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
    第九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
    第十条 公司披露信息时，应当使用描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说
明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的
词语。
    第十一条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布信息的时间不得
先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、
公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者交易所认可的其
他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，公
司可以向交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
    （一）拟披露的信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    经上交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两
个月。暂缓披露申请未获交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的
期限届满的，公司应当及时披露。
    第十二条 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会秘
书直接管理;其他部门不得直接回答或处理。公司如发生需披露的重大事项，涉
及相关事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报公
司董事会，并履行相关的信息披露义务。

                第三章 信息披露的内容和披露标准

                           第一节 一般规定
    第十三条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
    第十四条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相
关备查文件报送证券交易所登记，并在证券交易场所的网站和中国证监会规定条
件的媒体发布。信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上
交所和公司住所地中国证监会派出机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
    信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    第十五条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

                            第二节 定期报告
    第十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报
告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。定期报告
中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及
事项作出专项说明。
    第十七条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度
第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披
露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
    第十八条 年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
    （四）持股 5%以上股东及实际控制人情况；
    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
    （六）董事会报告；
    （七）管理层讨论与分析；
    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
    （九）财务会计报告和审计报告全文；
    （十）中国证监会规定的其他事项。
    第十九条 中期报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，实际控制人发生变化的情况；
    （四）管理层讨论与分析；
    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
    （六）财务会计报告；
    （七）需要中期报告披露的其他事项。
    第二十条 季度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）中国证监会规定的其他事项。
    第二十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，公司应予以披露。
若公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
    第二十三 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券 及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。公
司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公告不能
按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
    第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

                             第三节 临时报告
    第二十五 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：

    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；
    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会规定的其他事项

    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    第二十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第二十七条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及以下任一时点
后及时履行首次信息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
    对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹
划阶段，虽然尚未触及前款规定的时点，但出现下列情形之一的，公司应当及时
披露相关事项的筹划情况和既有事实：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第二十八条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第二十九条 公司控股子公司发生本制度第二十五条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第三十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第三十一条 公司应当关注公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对
公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向持有公司 5%以
上股份的股东或者实际控制人及相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式
问询。
    实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公司、报告上交所并配合公
司履行信息披露义务:
    （一） 对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的;
    （二） 持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的;
    （三） 持有、控制公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置
         信托或被依法限制表决权的;
    （四） 自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的;
    （五） 对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。上述情
         形出现重大变化或进展的，实际控制人应当及时通知公司、报告上交所
         并配合公司予以披露。
    第三十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。

                      第四章 信息披露义务人的职责
    第三十三条 董事长是公司信息披露工作第一责任人。董事会秘书是信息披
露工作主要责任人以及公司与上交所的指定联络人，协调和组织公司的信息披露
事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时、公平
地进行信息披露。证券事务代表协助董事会秘书工作。
    第三十四条 董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息披
露的日常工作部门，在董事会秘书直接领导下，对需披露的信息进行搜集和整理，
负责公司的信息披露事务。
    第三十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，收集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
    第三十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、监
事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应
当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘书在财务信
息披露方面的相关工作。
    第三十七条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决
议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告:
    （一）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字;
    （二）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字;
    （三）在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该
          事项的公告应先提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以董事
          会名义发布。
    第三十八条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务
总监等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和
董事会办公室履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董
事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
    第三十九条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度
执行情况。
    第四十条 董事应当了解并持续关注公司经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；董
事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘
书。
    第四十一条 独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督，独立董事和
监事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应
当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，董事会不予改正的，应当立即
报告上交所。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告
中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
    第四十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
    第四十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
    第四十四条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所要
求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助
董事会秘书完成相关信息的披露;负责其所在单位或公司的信息保密工作。
    第四十五条 公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负
责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；
董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    第四十六条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照下
列规定立即履行报告义务：
    （一）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影
响的信息事宜（见第三十条所列重大事件）时，应在第一时间告知董事会秘书，
并按以下时点及时通知公司董事会办公室：
       1.有关事项发生的当日或次日；
       2 .与有关当事人有实质性的接触（如谈判）或该事项有实质性进展（如达
成备忘录签订意向书）时；
    3.协议发生重大变更、中止、解除、终止后次日；
    4.重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项被政府有关部门否决
时；
    5.有关事项实施完毕时。
    （二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会
议，并向其提供信息披露所需的资料。
    （三）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
    董事会秘书接到报告后，应当立即向董事会报告，并组织临时报告的披露工
作。
    第四十七条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供
与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎
报。
    证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信
息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法
行为的，应当要求其补充、纠正。
    第四十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

          第五章 信息披露的传递、审核程序及披露流程

    第四十九条 定期报告的编制、审核及披露流程：
    （一）由公司董事会秘书召集有关人员召开会议，确定定期报告披露时间，
制订编制计划；
    （二）各相关部门按定期报告编制计划起草相关文件，经分管领导审核后报
董事会办公室；
    （三）董事会办公室编制定期报告草案；
    （四）定期报告公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书审查；
    （五）公司总经理、财务总监及其他高级管理人员讨论定期报告草案；
    （六）董事会秘书将经总经理、财务总监及其他高级管理人员讨论修改后的
定期报告草案送交董事会审计委员会审议；
    （七）审计委员会将审订的定期报告草案提交公司董事会审议；
    （八）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （九）监事会审核董事会编制的定期报告；
    （十）董事长签发定期报告；
    （十一）董事会秘书组织定期报告的披露工作。
    第五十条 临时报告的编制、审核及披露流程：
    （一）公司董事会、监事会、股东大会决议，以及独立董事意见的信息披露
遵循以下程序：
    1.董事会办公室根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决议内容编制临
时报告；
    2.涉及独立董事意见的，应当一并披露；
    3.董事会秘书审查，董事长签发；
    4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。
    （二）公司涉及本制度所列的重大事件且不需经过董事会、监事会、股东大
会审批的信息披露遵循以下程序：
    1.公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告，并按要求向董事会办
公室提交相关文件；
    2.董事会办公室编制临时报告；
    3.董事会秘书审查，董事长签发；
    4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。
    第五十一条 公司向监管部门、证券交易所报送报告或公司在信息披露指定
的媒体刊登相关信息的，由董事会秘书根据公司相关业务部门提供的信息及资料
拟定或者组织拟订，经董事长审定后报送或刊登。
    第五十二条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应当及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
    第五十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止实际控制人转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会/上交所规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    第五十四条 公司实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权
利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司的股东、实际控制人、
收购人等相关信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露义务，
主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并
严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事
项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当
及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调
查和相关信息披露工作。
    第五十五条 公司向特定对象发行股票时，实际控制人和发行对象应当及时
向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第五十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
    第五十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
       第六章 公司部门和子公司的信息披露管理和报告制度

    第五十八条 公司各部门和控股子公司负责人为本部门、本公司信息披露管
理和报告的第一责任人。
    第五十九条 公司各部门和控股子公司指派专人负责信息披露工作，并及时
向董事会秘书及董事会办公室报告与本部门、本公司相关的信息。
    第六十条 公司各部门及控股子公司研究、决定涉及信息披露事项时，应通
知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息披
露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
    第六十一条 公司各部门、控股子公司发生可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公
司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
    第六十二条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和控股子公司收集相关信
息时，各部门和控股子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。

                    第七章 信息披露文件的保管

    第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况由公司董事会办
公室负责记录、保存，并作为公司档案归档保管。
    第六十四条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告及其在指
定媒体上披露信息的报纸页面及复印件）档案管理工作由公司董事会秘书负责，
股东大会文件、董事会文件、监事会文件及其他信息披露文件分类专卷存档保管。
    以公司名义对监管机构、证券交易所等单位进行正式行文的，董事会办公室
也应当留档保管相关文件。
    第六十五条 董事会办公室负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、 临
时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事
会决议和记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。
    第六十六条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董事会
办公室负责提供。

                           第八章 保密措施
    第六十七条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总
经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和控股
子公司负责人为各部门、控股子公司保密工作的第一责任人。
    第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的人员，负有严格保密的责任和义务。
    公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在
最小范围内。
    第六十九条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需
要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏
有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传
闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告上交所并立即公告。
    第七十条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、发言和书面
材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚未在指定媒体上披露，又无法回
避的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正
常的工作会议，对本制度规定的有关重要信息，与会人员有保密责任。
    第七十一条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
    在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该
信息进行内幕交易。
    第七十二条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或是
不会对公司股票价格产生影响的信息;如是未曾公开过的可能会对公司股票价格
会产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国
证监会/上交所指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
    第七十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。

               第九章 责任追究机制及违规处理措施

    第七十四条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披
露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，按照以下方式处理：
    （一）公司董事会有上述行为的，监事会应责成予以改正；给公司造成损失
的，相关责任董事应予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，监事会应当提请
股东大会罢免相关责任董事的职务。
    （二）公司监事会有上述行为的，董事会应责成予以改正；给公司造成损失
的，相关责任监事应当予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，董事会应当提
请股东大会罢免相关责任监事的职务。
    （三）公司高级管理人员有上述行为的，董事会、监事会应责成予以改正；
给公司造成损失的，相关高级管理人员应当予以赔偿；情节严重的，董事会应当
罢免相关责任高级管理人员的职务。
    （四）其他信息披露义务人有上述行为的，公司应当要求其予以改正；给公
司造成损失的，公司可以视情况要求其承担相应的法律责任。
    第七十五条 本制度项下的信息披露义务人泄露内幕信息，给公司造成损失
的，应当赔偿损失。公司可以视情况要求其承担相应的法律责任。
    第七十六条 本制度项下的信息披露义务人利用内幕信息买卖证券及其衍生
品种，应当主动处理自己非法持有的股票。给公司造成损失的，还应当承担相应
的赔偿责任。情节严重或拒不处理非法持有的股票的，应当免除其职务，具体如
下：
    （一）公司董事、监事由董事会、监事会提请股东大会免除相应董事、监事
的职务。
    （二）公司高级管理人员由董事会免除其职务。
    （三）除公司董事、监事、高级管理人员的其他公司内部人员，公司可以视
情况免除该等责任人员的职务或予以解聘。
    第七十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。



                            第十章 附则

    第七十八条 本制度所称“以上”含本数。
    第七十九条 本制度未尽事宜，按《上市规则》、《上市公司信息披露管理
办法》等有关国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相
关规定执行。
    第八十条 本制度由董事会负责解释和修订。

    第八十一条 本制度自公司董事审议通过之日起生效，修改时亦同。




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