铂力特：中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告2021-11-17
证券简称：铂力特 证券代码：688333
中信建投证券股份有限公司
关于
西安铂力特增材技术股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
2021 年 11 月
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目 录
一、释义 ........................................................................................................................................... 3
二、声明 ........................................................................................................................................... 4
三、基本假设 ................................................................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见 ................................................................................................................... 6
（一）本次限制性股票授予已履行的审批程序 ............................................................................... 6
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况 . 7
（三）本次限制性股票授予条件说明 .............................................................................................. 7
（四）本次限制性股票权益授予的具体情况 ................................................................................... 8
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 ......................................... 9
（六）结论性意见 ........................................................................................................................... 10
五、备查文件及咨询方式 ............................................................................................................. 11
（一）备查文件 .............................................................................................................................. 11
（二）咨询方式 .............................................................................................................................. 11
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一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
铂力特、本公司、公司、上市公司 指 西安铂力特增材技术股份有限公司
股权激励计划、限制性股票激励计划、 西安铂力特增材技术股份有限公司2020年限制性股票
指
本激励计划、激励计划、本计划 激励计划
限制性股票、标的股票、第二类限制性 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
指
股票 属条件后分次获得并登记的本公司股票
公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总
股本总额 指
额
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
激励对象 指 高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激
励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股
有效期 指
票全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股
归属 指
票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励
归属条件 指
股票所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
归属日 指
登记的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权
《业务指南》 指
激励信息披露》
《公司章程》 指 《西安铂力特增材技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由铂力特提供，本计划所涉及的各方
已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、
真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、
准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对铂力特股东是否公平、合理，
对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对铂力特的任何投资建议，对
投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责
任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报
告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次
限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观
公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资
料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公
司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基
础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、
《业务指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议
条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票授予已履行的审批程序
西安铂力特增材技术股份有限公司本次限制性股票授予已履行必要的审批程序：
1、2020年10月29日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司
<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》等议案。公司监事会对本激励计划的有关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安铂
力特增材技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-
037），根据公司其他独立董事的委托，独立董事郭随英女士作为征集人就2020年第二次临
时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020年10月30日至2020年11月8日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异
议。2020年11月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关
于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告
编号：2020-040）。
4、2020年11月17日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司
<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》。2020年11月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查
报告》（公告编号：2020-042）。
5、2020年11月17日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，
审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象
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首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述
事项进行核实并发表了核查意见。
6、2021年11月16日，公司召开第二届董事会第十一次会议与第二届监事会第八次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对前述事
项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
综上，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，铂力特本次授予激励对象限制性股
票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《上市规则》及《激励计划》的
相关规定。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激
励计划差异情况
本次授予的内容与公司2020年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一
致。
（三）本次限制性股票授予条件说明
根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性
股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
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（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，铂力特及其激励对象均未发生
上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部
分限制性股票的授予条件已经成就。
（四）本次限制性股票权益授予的具体情况
1、预留授予日：2021年11月16日
2、预留授予数量：80万股，占目前公司股本总额8,000.00万股的1%
3、预留授予人数：54人
4、预留授予价格：20.00元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部
归属或作废失效之日止，最长不超过84个月。
（2）本激励计划预留授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约
公告日前30日起算，至公告前1日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应
当披露的交易或其他重大事项。
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本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占
归属安排 归属时间 授予权益总量的
比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起
第一个归属期 25%
24个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之日起
第二个归属期 25%
36个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起
第三个归属期 25%
48个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起48个月后的首个交易日至首次授予之日起
第四个归属期 25%
60个月内的最后一个交易日止
7、激励对象名单及授予情况
获授限
制性股 占授予限 占本激励计
姓名 国籍 职务 票数量 制性股票 划公告日股
（万 总数比例 本总额比例
股）
一、高级管理人员、核心技术人员
薛蕾 中国 董事长兼总经理、核心技术人员 33.2 41.5% 0.415%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（53人） 46.8 58.5% 0.585%
预留授予部分合计 80 100% 1.000%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司
全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
2、以上激励对象中，薛蕾先生为持有上市公司5%以上股份的股东、公司的实际控制人之一、董事长、总经理、核心技
术人员。薛蕾先生担任公司的董事长、总经理，负责公司研发方向和研发工作的整体管理，是公司的技术牵头人。薛蕾
先生获授的股份数量系依据其实际职务确定，其通过本激励计划获授的股份数量未超过公司股本总额的1%。本激励计划
将薛蕾先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合
理性。
3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，本次授予限制性股票的激励对
象与公司2020年第二次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对象相符，
公司本次授予事项符合《管理办法》、《上市规则》以及《2020年限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定。
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明
为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本独立财务顾问建议铂
力特在符合《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则22号——金融工具确
认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本次股权激励所产生的费用进行了计
量、提取和核算，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的
影响，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
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（六）结论性意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日：西安铂力特增材技术股份有限公司本
次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合2020年限制性
股票激励计划规定的授予条件的情形；本次预留部分限制性股票授予日、授予价格、
授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等
法律法规和规范性文件的规定。
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五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、《西安铂力特增材技术股份有限公司关于向激励对象授予预留部分限制性股票
的公告》
2、西安铂力特增材技术股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议
3、西安铂力特增材技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相
关事项的独立意见
4、西安铂力特增材技术股份有限公司监事会关于2020年限制性股票激励计划预留
授予部分激励对象名单的核查意见
5、西安铂力特增材技术股份有限公司第二届监事会第八次会议决议
6、《西安铂力特增材技术股份有限公司章程》
（二）咨询方式
单位名称：中信建投证券股份有限公司
经办人：陈彦斌
联系电话：028-68850823
传真：028-68850824
联系地址：四川省成都市高新区天府大道中段588号通威国际中心20层
邮编：610093
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公
司2020年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》之签章页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
