铂力特:西安铂力特增材技术股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职报告2023-03-31
西安铂力特增材技术股份有限公司
2022 年度董事会审计委员会履职报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简
称“《上市规则》”)《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》(以下简称“《规范运作》”)等相关法律规定以及《西安铂力特增材
技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)《西安铂力特增材技术股份有
限公司审计委员会工作制度》等规定,西安铂力特增材技术股份有限公司(以下简
称“公司”)董事会审计委员会各位委员在 2022 年度积极开展工作,认真履行职
责,现将 2022 年度履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由三名成员组成,分别为独立董事郭随英女士、
强力先生及非独立董事薛蕾先生组成,其中主任委员由具备会计专业资格的独立董
事郭随英女士担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内,董事会审计委员会根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章
程》《公司审计委员会工作制度》及其他有关规定,积极履行职责。2022 年度,公
司董事会审计委员会共召开了 6 次会议,每项议案均以全体委员一致同意的表决结
果通过,主要审议事项包括公司各期定期报告、季度报告、关联交易、募集资金使
用情况、利润分配、审计机构工作等相关议案。就审议的每一项议案,董事会审计
委员会的各位委员均仔细审阅了相关资料,向公司有关人员了解相关情况,并利用
自身专业知识就相关事项的情况进行判断,保障了公司董事会决策的科学性和合理
性。
三、审计委员会年度履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,董事会审计委员会对公司 2022 年度审计机构信永中和会计师事务
所(特殊普通合伙)的工作情况进行了认真的分析和评估,认为信永中和会计师事
务所(特殊普通合伙)在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足
公司对于审计机构的要求,自公司聘任其担任公司审计机构以来一直遵循独立、客
观、公正的执业准则,勤勉尽责地履行审计职责,出具的审计报告能够公允地反映
公司的实际情况,维护了公司和股东利益。
(二)指导内部审计工作
报告期内,董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作,充分发挥
审计委员会职能,同时督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行,指导内部审
计部门的有效运作,确保公司规范运作。
(三)审阅上市公司财务报告并对其发表意见
我们认真审阅了公司报告期内编制的财务报告,我们认为:公司严格按照企业
会计准则及公司有关财务制度的规定,2022 年度财务会计报表编制流程合理规范,
能够公允反映公司的财务状况和经营成果,内容真实、准确、完整,不存在重大会
计差错调整、重大会计政策及变更、亦不存在涉及重要会计判断或导致非标准无保
留意见审计报告的事项;公司不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内,公司建立了较为完善的公司治理结构和内控制度,并不断优化内
控架构,提高风险防范能力。审计委员会发挥专门委员会的监督职能,督查公司
相关部门落实内部控制制度的要求,一致认为:报告期内,公司严格执行各项法
律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、
经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益,公司内部控制的运作情况
符合相关法律、法规及规范性文件对于公司规范治理的要求。
(五)协调与外部审计机构的沟通
报告期内,为更好地使管理层、内部审计部门与信永中和会计师事务所(特
殊普通合伙)进行充分有效的沟通,审计委员会通过多渠道进行积极的协调工作,
充分听取各方意见,提高审计工作效率,共同发挥审计监督职能。
(六)对公司关联交易事项的审核
报告期内,董事会审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行
了审查,认为公司与关联方之间 2022 年度日常关联交易均为正常业务所需,遵
循了公开、公平、公正的原则,交易价格按照市场公允价格结算,不存在损害公
司及中小股东利益的行为,没有影响公司的独立性。
四、总体评价
2022 年,公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定,忠实、勤
勉、谨慎地履行了审计委员会的职责,发挥了监督、指导和协调的作用,有效促
进了公司内控体系建设和财务规范,促进了董事会科学、规范决策和公司规范治
理。
2023 年,审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则,审慎、认真、
切实有效地监督公司的外部审计工作,指导公司内部审计工作,充分发挥审计委
员会的监督、指导、审阅、评估、协调等职能,促进公司规范运作、稳健发展,
维护公司与全体股东的利益。
特此报告。
西安铂力特增材技术股份有限公司董事会
审计委员会委员:郭随英、薛蕾、强力
2023 年 3 月 30 日