海通证券股份有限公司

                关于上海复洁环保科技股份有限公司

   取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项之核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
复洁环保科技股份有限公司（以下简称“复洁环保”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对公司取消使用部分超募
资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海复
洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
1532 号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）1,820.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.22 元。
本次公开发行募集资金总额为人民币 84,120.40 万元，扣除本次发行费用人民币
7,749.21 万元（不含增值税），募集资金净额为人民币 76,371.19 万元。本次募
集资金已于 2020 年 8 月 11 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2020 年 8 月 11 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健
验[2020]6-56 号）。

    公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金
专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见 2020
年 8 月 14 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海复洁环保
科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

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      根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集
资金主要用于“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目”、“环保技术与设备
研发新建项目”和“补充流动资金”，具体使用计划如下：

                                                                           单位:万元
序号                  项目名称                项目总投资         拟使用募集资金金额
       低温真空脱水干化成套技术装备扩建
  1                                                  35,022.00              35,022.00
       项目
  2    环保技术与设备研发新建项目                     5,000.00               5,000.00
  3    补充流动资金                                  10,000.00              10,000.00
                  合计                               50,022.00              50,022.00

      公司已使用部分暂时闲置募集资金（不超过人民币 55,000 万元）进行现金
管 理。具体 情况详见公司于 2020 年 8 月 20 日披露 于上海证券交易所网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

三、公司使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况

      经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，
公司 2020 年第一次临时股东大会批准公司使用 7,900.00 万元的超募资金永久补
充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.98%，用于公司的生产经营，公司承
诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
具 体 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 8 月 20 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

      截至 2020 年 10 月 29 日，公司尚未从募集资金专户转出超募资金用于永久
补充流动资金。

四、公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的基本
情况

      根据公司最新的战略安排，公司目前正在考虑通过与私募基金合作投资的
方式寻求股权投资的机会。为避免构成将超募资金变相用于进行高风险投资的
情形，影响全体股东利益，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消
此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充
流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。


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    公司承诺，自取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的 12 个月内
不再使用超募资金永久补充流动资金。

五、审议程序

    公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了
《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案》，同意公司取消此
前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充流
动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。根据
相关法律法规，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项需提交
公司股东大会审议。

六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资
金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，
尚需提交公司股东大会审议。公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资
金事项，避免了将募集资金变相用于进行高风险投资，有利于募集资金的专户
储存与监管。综上所述，保荐机构对公司本次取消使用部分超募资金永久补充
流动资金事项无异议。



    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海复洁环保科技股份
有限公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项之核查意见》之签字
盖章页）




   保荐代表人签名：
                      钮   嘉             金   涛




                                               海通证券股份有限公司

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