上海复洁环保科技股份有限公司                     2020 年第二次临时股东大会会议资料




              上海复洁环保科技股份有限公司

         2020年第二次临时股东大会会议资料




                               股票代码：688335

                               股票简称：复洁环保




                                 2020 年 11 月




                                                                             第1页
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2020 年第二次临时股东大会会议须知...................................................................... 3


2020 年第二次临时股东大会会议议程...................................................................... 5


2020 年第二次临时股东大会会议议案...................................................................... 7


  议案一      关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案................ 7


  议案二      关于补选第二届监事会监事的议案........................................................ 9




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                     上海复洁环保科技股份有限公司

                  2020年第二次临时股东大会会议须知

      为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保
 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

 法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海复洁环保科技股份有

 限公司章程》、《上海复洁环保科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关
 规定，特制定2020年第二次临时股东大会会议须知：

      一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

      二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代

 理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、

 高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员

 进入会场。

      三、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前 30 分钟到会议现

 场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权

 委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

      会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及

 所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

      四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等

 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司

 和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

      五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人

 许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不

 能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发

 言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，

 时间原则上不超过 5 分钟。

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      六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股

 东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行

 发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

      七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对

 于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，

 主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

      八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应

 当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股

 东按要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法

 辨认、没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。

      九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场

 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

      十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为

 静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵

 犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处
 理。

      十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意

 见书。

      十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向

 参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，
 以平等对待所有股东。

      十三、根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染
 肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防

 控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过

 上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议
 的股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测

 量体温，以降低疫情传播风险。
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                  2020年第二次临时股东大会会议议程

      一、会议时间、地点及投票方式

      （一）会议时间：2020年11月16日14点00分

      （二）会议地点：上海市杨浦区国权北路 1688 弄湾谷科技园 A7 幢 2 楼

 会议室

      （三）投票方式：现场投票与网络投票相结合

      （四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

      网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

      网络投票起止时间：自 2020年11月16日

                               至 2020年11月16日

      采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为

 股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通

 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

      二、会议议程

      （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

      （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所

 持有的表决权数量

      （三）主持人宣读股东大会会议须知

      （四）推举计票、监票成员

      （五）逐项审议会议各项议案


    序号                                   议案名称




                                                                                  第5页
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     1          《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案》


     2          《关于补选第二届监事会监事的议案》

      （六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问

      （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

      （八）休会，统计现场表决结果

      （九）复会，主持人宣布现场表决结果

      （十）主持人宣读股东大会决议

      （十一）见证律师宣读法律意见书

      （十二）签署会议文件

      （十三）主持人宣布会议结束




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                     上海复洁环保科技股份有限公司

                  2020年第二次临时股东大会会议议案



议案一       关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的
                                 议案


     各位股东及股东代表：

     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海复
洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532

号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A

股）1,820.00万股，实际募集资金净额为76,371.19万元。根据2020年第一次临时

股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司
获得授权使用7,900.00万元超募资金永久补充流动资金，并承诺在补充流动资金

后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助，截至2020年10月29

日，公司尚未从募集资金专户转出超募资金用于永久补充流动资金。

     根据公司最新的战略安排，公司目前正在考虑通过与私募基金合作投资的方
式寻求股权投资的机会。为避免构成将超募资金变相用于进行高风险投资的情形，
影响全体股东利益，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用
部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充流动资金后
的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。公司承诺，自

取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的 12个月内不再使用超募资金

永久补充流动资金。

     公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，避免了将募集资金
变相用于进行高风险投资，有利于募集资金的专户储存与监管，符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券

交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律

                                                                          第7页
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监管规则适用指引第1号——规范运作》的有关规定。

     本议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。



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                                                                     董事会

                                                           2020年11月16日




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             议案二       关于补选第二届监事会监事的议案


      各位股东及股东代表：

     上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司
监事程志兵先生和卢宇飞先生提交的书面辞职报告。程志兵先生因内部工作调整
申请原因辞去公司第二届监事会主席及监事职务，程志兵先生辞去监事会主席及
监事一职后在公司的其他职务保持任职不变。卢宇飞先生因内部工作调整申请原
因辞去公司第二届监事会监事职务，卢宇飞先生辞去监事一职后在公司的其他职
务保持任职不变。截止公告日，卢宇飞先生通过上海众洁投资管理合伙企业(有限

合伙)间接持有公司股份130,633股。因程志兵先生和卢宇飞先生辞去监事职务将

辞职导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《中华人民共和国公司法》、
《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关
规定，为保障监事会的正常运行，在公司股东大会或职工代大会选举产生新任监
事之前，程志兵先生和卢宇飞先生仍按照法律、行政法规和公司章程的规定，将
继续履行监事职责职务。公司及监事会对程志兵先生和卢宇飞先生在监事任职期
间对公司做出的贡献表示衷心感谢。

     公司监事会提名黄莺女士为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自股东
大会通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

     本议案已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。

     附件：监事候选人简历



                                           上海复洁环保科技股份有限公司

                                                                       董事会

                                                             2020年11月16日




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附件：监事候选人简历

     黄莺，女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业大专

学历。2006年至2007年，曾任职傲胜中国上海贸易有限公司销售助理；2008年至

2018年，曾任职康格会展（上海）有限公司票务部助理；2018年11月至今，任公

司总经理办公室副主任。

     黄莺女士未持有公司股份；与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东

及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四
十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚
在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情
形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人
民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规及交易所其他规
定等要求的任职资格。




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