证券代码：688335          证券简称：复洁环保         公告编号：2020-018



 上海复洁环保科技股份有限公司关于使用超募资金
 投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥
       处理服务标段的固定资产项目的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     重要内容提示：

         投资项目名称：老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务

         标段的固定资产项目（以下简称“老港项目”或“本项目”）

         投资金额及资金来源：约人民币15,404.72万元(最终项目投资总额

         以实际投资为准)，其中拟使用超募资金10,000.00万元，剩余部分

         由公司以自有资金或自筹资金投入。

         本次将超募资金用于老港项目已经上海复洁环保科技股份有限公司

         （以下简称“公司”或“复洁环保”）第二届董事会第十八次会议

         及第二届监事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审

         议。

         本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。

         相关风险提示：项目实施过程中可能存在技术风险、管理风险、现

         金流风险、项目收益不达预期的风险；




  一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上

 海复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可

 〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行
人民币普通股（A股）1,820.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人

民币46.22元。本次公开发行募集资金总额为人民币84,120.40万元，扣除

本次发行费用人民币7,749.21万元（不含增值税），募集资金净额为人民

币76,371.19万元。本次募集资金已于2020年8月11日全部到位，天健会计师

事务所（特殊普通合伙）于2020年8月11日对资金到位情况进行了审验，并

出具了《验资报告》（天健验[2020]6-56号）。

       公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集

资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。（详见公

司2020年8月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海

复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》）

 二、募集资金使用情况

       （一）根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明

书》，本次募集资金主要用于“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项

目”、“环保技术与设备研发新建项目”和“补充流动资金”，具体使用

计划如下：

                                                            单位：万元
                                                            拟使用募集
序号                   项目名称             项目总投资
                                                            资金金额
 1     低温真空脱水干化成套技术装备扩建项
                                                35,022.00        35,022.00
       目

 2     环保技术与设备研发新建项目                5,000.00         5,000.00

 3     补充流动资金                             10,000.00        10,000.00
                      合计                      50,022.00        50,022.00


       （二）公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十六次会议、第二届

监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资

金的议案》，同意公司使用7,900.00万元的超募资金永久补充流动资金，

占超募资金总额的比例为29.98%，用于公司的生产经营，公司承诺在补充

流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。该事

项已经2020年9月4日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。（详见
公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关

于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）

   （三）公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十六次会议、第二届

监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现

金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响

公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币

55,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购

买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于购买保本型理

财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限不

超过 12 个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

该事项已经2020年9月4日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。

（详见公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）

   （四）公司于2020年10月29日召开第二届董事会第十七次会议、第二届

监事会第十三次会议审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流

动资金事项的议案》，同意公司取消此前使用部分超募资金永久补充流动

资金事项，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高

风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。该事项已经2020年11月16日召

开的2020年第二次临时股东大会审议通过。




三、本次超募资金使用计划的具体情况

   （一）项目概述

   根据公司实际经营发展的需要，拟投资建设老港暂存污泥库区污泥处

理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目（以下简称：本项目），本

项目总投资为15,404.72万元，拟使用超募资金10,000.00万元，其余资金由

公司自筹。

   本项目为公司于2020年11月21日在上海证券交易所网站披露的《关于重
大项目中标的公告》（公告编号：2020-012）中老港暂存污泥库区污泥处

理处置服务污泥处理服务标段项目的具体实施内容。

   根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等规定

要求，本次投资建设新项目事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重

大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

   （二）项目基本情况

   1.项目名称：老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段

的固定资产项目

   2.项目实施主体：上海复洁环保科技股份有限公司

   3.项目建设地点：老港固废基地污泥暂存库区南侧至朝阳大道之间

   4.建设内容及规模：

   本项目为购建相关污泥处理设备，具体内容包含：污泥接收调质系统、

污泥脱水干化设备、真空干化系统、物料输送系统、除臭系统、电控系统

等设备购置及购置设备的安装、调试、培训等工作，本项目建成后的污泥

处理能力2000t/d（含水率80%计）。公司通过将该资产用于污泥处理服务，

收取服务费。

   本项目购建的污泥处理设备为公司资产，老港暂存污泥库区污泥处理

处置服务污泥处理服务标段实施完毕后，公司将视资产状况进行合理使用。

   5.项目资金来源及方式：

   本项目总投资为15,404.72万元，拟使用超募资金10,000.00万元，其余

资金由公司自筹。

   6.项目投资估算：

 用途分类          预算投资金额（万元）           占比
  设备购置费                     12,923.86               83.90%
  建安工程费                      1,550.86               10.07%
    其他费用                        350.00                2.27%
    预备费用                        280.00                1.82%
铺底流动资金                        300.00                1.95%
    合计                         15,404.72             100.00%
   7.项目建设周期：3个月

   （三）项目投资必要性和可行性分析

   1.项目为中央环保督察整改项目，符合污染防治攻坚与产业政策的引

导方向

   本项目为《上海市贯彻落实中央环保督察反馈意见整改方案》中确定

的中央环保督察整改项目，项目的执行对于老港暂存污泥库区污泥处理处

置工作的全面实施，从根本上解决老港暂存库区污泥的减量化、无害化、

稳定化问题，推动中央环保督察整改项目顺利完成，助力污染防治攻坚战，

具有十分重要的意义。

   2.项目有利于提升市场地位，增强公司综合竞争实力

   本项目建成投产后，能够显著提高公司污泥处理技术装备的市场占有

率，从而进一步提升公司在污泥处理处置领域的行业地位，增强在全国类

似项目中的竞争优势。实现了从为客户供应高端节能环保技术装备到为客

户提供污泥处理综合解决方案的拓展，是复洁环保在成为提供污泥处理处

置、工业固废与特种物料固液分离、废气净化整体解决方案的综合环境服

务商道路上迈出的坚实一步，将对公司未来经营业绩与战略目标的达成产

生积极影响。

   3.公司的技术积累和技术团队为项目提供有力支持

   经过多年探索和积累，公司已掌握污泥低温真空脱水干化一体化技术

为代表的多项核心技术，并形成了一系列自主知识产权的技术成果，拥有

化工、机械、环保、材料、电气自动化等多个学科的博士、硕士、本科等

各层次科研开发人才、成果转化人才及高级技能人才，形成了强大的研发

与技术团队，为本项目的顺利实施提供了技术能力保障。

   （四）投资项目与现有主营业务的关联度分析

   本项目是建立在公司现有主营业务基础上，为客户提供污泥处理服务，

在公司经营模式方面，实现了从为客户供应高端节能环保技术装备到为客
户提供污泥处理综合解决方案的拓展，是复洁环保在成为提供污泥处理处

置、工业固废与特种物料固液分离、废气净化整体解决方案的综合环境服

务商道路上迈出的坚实一步，必将对公司未来经营业绩与战略目标的达成

产生积极影响。

   （五）项目建设对公司的影响

   本项目围绕公司主营业务展开，将进一步提升公司综合竞争力，提高

公司在污泥处理处置领域的市场占有率，增强在全国类似项目中的竞争优

势，符合公司发展战略，满足公司未来业务发展和市场拓展的需要，对促

进公司长期稳定发展具有重要意义。

   （六）主要风险分析

   1.项目收益不达预期的风险

   本项目建设完毕后，将用于老港暂存污泥库区的污泥处理，以污泥处

理数量为参数计算收取污泥处理服务费，根据中标公告，中标金额为5.369

亿元。受项目建设进度、污泥处理量、达产情况等影响，本项目预期总收

益和各年度实现的收益存在一定波动，可能存在项目收益不达预期的风险。

   2.技术风险

   本项目建成投产后，可能受泥质波动、技术指标偏差等因素影响，造

成污泥处理服务效果不达预期，可能存在项目技术风险。

   3.管理风险

   本项目建设竣工后，公司将使用该等资产，组建管理团队开展污泥干

化处理的日常运营。在本项目的经营模式方面，实现了从为客户供应高端

节能环保技术装备到为客户提供污泥处理综合解决方案的拓展，进一步对

污泥干化的实施达标进行日常运营管理，后续经营期间可能存在一定管理

风险。

   4.现金流风险

   本项目总投资为15,404.72万元，占2019年经审计净资产24,757.68万元
的62.22%，项目投资金额较大。本项目主要用于老港暂存污泥库区污泥处

理处置服务污泥处理服务标段，受其履约期限的影响，本项目预计对2020

年业绩无重大影响，预计将对公司2021、2022年经营业绩产生较大的影响，

预期投资回收周期较短。若客户资金回款未达预期，将占用公司大量资金，

对公司经营产生不利影响。




四、审议程序

   公司于2020年11月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会

第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区

污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目的议案》。公司独立

董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公

司对该事项出具了明确的核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，

并为股东提供网络投票表决方式。

五、专项意见说明

   （一）监事会意见

   监事会认为，公司本次使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥

处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目，有利于提高募集资金的

使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在违反《上市公司监管指引

第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——

规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司制定的《募集资金管理制度》

等规定的情形。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相

抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使

用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标

段的固定资产项目事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重

组管理办法》规定的重大资产重组事项。
   综上所述，监事会同意公司本次使用超募资金投资建设老港暂存污泥

库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目的事项。

   （二）独立董事意见

   公司本次使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务

污泥处理服务标段的固定资产项目，有利于提高募集资金的使用效率，符

合公司和全体股东的利益，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票

上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证

券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法

律、法规、规范性文件及公司制定的《募集资金管理制度》等规定的情形。

本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变

相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用超募资金投资

建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项

目事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规

定的重大资产重组事项。

   因此，我们同意该议案，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。

   （三）保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为，公司本次使用超募资金投资建设老港暂存污

泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目事项已经公司

董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，尚需提交

公司股东大会审议。公司本次使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污

泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目事项，有利于公司主营

业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

   综上所述，保荐机构对公司本次使用超募资金投资建设老港暂存污泥

库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目事项无异议。

   特此公告。
上海复洁环保科技股份有限公司

                     董事会

              2020年11月26日