2020 年第一次临时股东大会会议资料


证券代码： 688336                证券简称：三生国健




   三生国健药业（上海）股份有限公司
   2020 年第一次临时股东大会会议资料




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                                                               目录
2020 年第一次临时股东大会会议须知............................................................................................... 3
2020 年第一次临时股东大会会议议程............................................................................................... 6
2020 年第一次临时股东大会会议议案............................................................................................... 8
议案一：关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的议案 .................................................. 8
议案二：关于选举董事的议案 ............................................................................................................. 9




                                                                    2
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           三生国健药业（上海）股份有限公司


           2020 年第一次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，

保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《三生国健药业

（上海）股份有限公司章程》、《三生国健药业（上海）股份有限公司股东

大会议事规则》等相关规定，特制定 2020 年第一次临时股东大会须知。

    特别提醒：近期因冠状病毒引发的疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，

建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会；确需现场参会的，

请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会当日佩戴口罩等防

护用具，做好个人防护；会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进

行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。

    一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东

代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监

事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其

他无关人员进入会场。

    二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办

理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件（加

盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材

料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证

后领取会议资料，方可出席会议。
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    会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表

决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东

及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股

东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持

人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；

不能确定先后时，由主持人指定发言者。发言时需说明股东名称及所持股份

总数。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明

扼要，时间不超过 5 分钟。

    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他

股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再

进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制

止。

    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，

对于可能将泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股东共同利益的提

问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如

下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表

决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的

表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

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    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现

场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1

名股东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表

决结果上签字。

    十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具

法律意见书。

    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调

整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其

他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

    十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承担。本公

司不向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大

会股东及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。




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             2020 年第一次临时股东大会会议议程


    一、会议时间、地点及投票方式

    1、现场会议时间：2020 年 9 月 2 日 14：00

    2、现场会议地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号抗体楼

一楼报告厅

    3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

    4、网络投票的系统、起止日期和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2020 年 9 月 2 日至 2020 年 9 月 2 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间

为股东大会召开当日（2020 年 9 月 2 日）的交易时间段，即 9:15-9:25、

9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开

当日的 9:15-15:00。

    5、会议召集人：三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

    6、会议主持人：董事长 LOU JING 先生

    二、会议议程

    1、参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

    2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

有的表决权数量

    3、宣读股东大会会议须知

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   4、推举计票、监票成员

   5、逐项审议会议各项议案

   议案一：《关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的议案》

   议案二：《关于选举董事的议案》

   6、与会股东及股东代理人发言及提问

   7、现场与会股东对各项议案投票表决

   8、统计现场表决结果

   9、主持人宣读现场投票表决结果

   10、休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果

以公司公告为准）

   11、复会，主持人宣读股东大会决议

   12、见证律师宣读法律意见书

   13、签署会议文件

   14、会议结束




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           2020 年第一次临时股东大会会议议案

议案一：

        关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的议案
    各位股东：

    鉴于公司已首次公开发行并在科创板上市，根据公司目前的实际情况，

拟对《公司章程》作出修改，修改对照表及修改后的公司章程请见公司于 2020

年 8 月 18 日披露的《关于变更公司注册资本、修改<公司章程>并办理工商

变更登记的公告》（公告编号：2020-002）及《公司章程（2020 年 8 月）》。

    以上议案，请股东大会审议。




                     提案人：三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

                                                   二〇二〇年九月二日




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议案二：

                       关于选举董事的议案
    各位股东：

    公司董事 ZHANG JI 先生由于个人原因，于近日向董事会提交辞呈，辞

去公司董事、董事会审计委员会委员职务。根据《中华人民共和国公司法》、

《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》等相关规定，ZHANG JI 先生

的辞职申请自送达董事会之日起生效。ZHANG JI 先生凭借其扎实的专业能

力、严谨的职业操守，并在完善公司战略布局、提升公司研发水平等方面发

挥了重要作用，董事会对 ZHANG JI 先生为公司发展做出的贡献表示衷心感

谢。

    根据《中华人民共和国公司法》、《三生国健药业（上海）股份有限公

司章程》等相关规定，由富健药业有限公司提名肖卫红先生为公司第三届董

事会董事候选人，任期至公司第三届董事会届满之日止。

    肖卫红先生的简历如下：

    肖卫红，1968 年 9 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，学士。

1999 年-2012 年历任辉瑞制药中国有限公司人力资源部经理、高级经理、全

国人力资源总监、商务及多元化业务事业部总经理；2012 年-2015 年任海正

辉瑞制药有限公司首席执行官；2016 年-2019 年 9 月任 3SBioInc.（三生制

药）首席运营官；2019 年 6 月至今任公司总经理。肖卫红先生目前为中国药

师协会副会长。

    肖卫红先生间接持有本公司 342 万股股份，占公司股份总数的比例为

0.56%，与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东之间


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不存在关联关系。肖卫红先生不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得

担任公司董事的情形，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券

交易所惩戒的情况。

   以上议案，请股东大会审议。


                     提案人：三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

                                                  二〇二〇年九月二日




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