证券代码：688336      证券简称：三生国健         公告编号：2020-013




          三生国健药业（上海）股份有限公司
                关于延长股份锁定期的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

    三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“发

行人”）实际控制人、董事长 LOU JING 及配偶 LILY XING，实际控

制人控制的公司股东富健药业有限公司（Full Gain Pharmaceutical

Limited，以下简称“富健药业”）、上海兰生国健药业有限公司（后

更名为“上海兴生药业有限公司”，以下简称“兴生药业”）、沈阳

三生制药有限责任公司（以下简称“沈阳三生”）、达佳国际（香港）

有限公司（Achieve Well International（Hong Kong）Limited，以

下简称“香港达佳”）、上海浦东田羽投资发展中心（有限合伙）（以

下简称“浦东田羽”）、CICC Bio Investment Limited（后更名为

“Grand Path Holdings Limited”，以下简称“Grand Path”）、

上海翃熵投资咨询有限公司（以下简称“上海翃熵”）承诺：其直接

或间接所持有的公司首次公开发行限售股将自动延长锁定期 6 个月

至 2024 年 1 月 21 日。

  董事陈永富及高级管理人员肖卫红、刘彦丽、孙永芝和王进秋（已
                                  1
于 2020 年 8 月 17 日离职）、倪华（已于 2020 年 9 月 24 日离职）承

诺：其所持有的公司首次公开发行限售股将自动延长锁定期 6 个月至

2022 年 1 月 21 日。



    一、股东相关承诺情况

    公司首次公开发行股票时，公司实际控制人、董事长及配偶、实

际控制人控制的公司股东、董事和高级管理人员对发行前所持有股份

的锁定期承诺如下：

    （一）公司实际控制人、董事长 LOU JING 承诺

    1、承诺人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露

的股票锁定承诺，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或

者委托他人管理承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票

前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。

    在上述锁定期满后，承诺人在担任发行人董事长期间，每年转让

的股份不超过承诺人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；离职

后半年内，不转让承诺人直接或间接持有的发行人股份。

    2、承诺人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两

年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增

发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定

作复权处理）不低于发行价。

    3、发行人股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘

价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）
                                2
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承诺人所直

接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。

    4、在上述承诺履行期间，承诺人职务变更、离职等原因不影响

本承诺的效力，在此期间承诺人应继续履行上述承诺。

    5、上述承诺为承诺人真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、

自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，承诺人将依法承担以

下责任：

    （1）承诺人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未

履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。

    （2）承诺人如违反上述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规

及规范性文件规定的情况下的 10 个交易日内购回违规卖出的股票，

相关收益（如有）归发行人所有，同时承诺人直接或间接持有的剩余

发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长 12 个月。如承诺人

未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付承诺人现金分红

（含因间接持有发行人股份而可间接分得的现金分红）中与违规减持

所得相等的金额收归发行人所有。

    （二）公司实际控制人 LOU JING 的配偶 LILY XING 承诺

    1、承诺人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露

的股票锁定承诺，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或

者委托他人管理承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票

前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。

    2、承诺人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两

年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增
                              3
发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定

作复权处理）不低于发行价。

    3、发行人股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘

价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）

低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承诺人所直

接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。

    4、在上述承诺履行期间，承诺人职务变更、离职等原因不影响

本承诺的效力，在此期间承诺人应继续履行上述承诺。

    5、上述承诺为承诺人真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、

自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，承诺人将依法承担以

下责任：

    （1）承诺人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未

履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。

    （2）承诺人如违反上述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规

及规范性文件规定的情况下的 10 个交易日内购回违规卖出的股票，

相关收益（如有）归发行人所有，同时承诺人直接或间接持有的剩余

发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长 12 个月。如承诺人

未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付承诺人现金分红

（含因间接持有发行人股份而可间接分得的现金分红）中与违规减持

所得相等的金额收归发行人所有。

    （三）实际控制人控制的公司股东富健药业、兴生药业、沈阳三

生、香港达佳、浦东田羽、Grand Path、上海翃熵承诺
                              4
    1、承诺人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露

的股票锁定承诺，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或

者委托他人管理承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票

前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。

    2、承诺人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两

年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增

发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定

作复权处理）不低于发行价。

    3、发行人股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘

价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）

低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承诺人所直

接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。

    4、上述承诺为承诺人真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、

自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，承诺人将依法承担以

下责任：

    （1）承诺人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未

履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。

    （2）承诺人如违反上述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规

及规范性文件规定的情况下的 10 个交易日内购回违规卖出的股票，

相关收益（如有）归发行人所有，同时承诺人直接或间接持有的剩余

发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长 12 个月。如承诺人

未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付承诺人现金分红
                              5
（含因间接持有发行人股份而可间接分得的现金分红）中与违规减持

所得相等的金额收归发行人所有。

    （四）公司董事陈永富及高级管理人员肖卫红、刘彦丽、王进秋、

倪华、孙永芝承诺

    1、承诺人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露

的股票锁定承诺，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者

委托他人管理承诺人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股

份，也不提议由发行人回购该部分股份。

    在上述锁定期满后，承诺人在担任发行人董事、高级管理人员期

间，每年转让的股份不超过承诺人持有的发行人股份总数的 25%；离

职后半年内，不转让承诺人持有的发行人股份。

    2、承诺人所持有的发行人全部股份在锁定期满后两年内减持的，

减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因

进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）

不低于发行价。

    3、发行人股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘

价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）

低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承诺人所持

有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。

    4、在上述承诺履行期间，承诺人职务变更、离职等原因不影响

本承诺的效力，在此期间承诺人应继续履行上述承诺。

    5、上述承诺为承诺人真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、
                              6
自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，承诺人将依法承担以

下责任：

    （1）承诺人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未

履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。

    （2）承诺人如违反上述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规

及规范性文件规定的情况下的 10 个交易日内购回违规卖出的股票，

相关收益（如有）归发行人所有，同时承诺人持有的剩余发行人股份

的锁定期在原锁定期届满后自动延长 12 个月。如承诺人未将违规减

持所得上缴发行人，则发行人有权将应付承诺人现金分红（含因间接

持有发行人股份而可间接分得的现金分红）中与违规减持所得相等的

金额收归发行人所有。



    二、股东延长限售股锁定期的情况

    截至本公告出具日，公司股价已连续 20 个交易日收盘价低于公

司首次公开发行股票发行价格 28.18 元/股，触发上述承诺的履行条

件。

    据此，公司实际控制人、董事长及其配偶、实际控制人控制的公

司股东、董事和高级管理人员所持股份锁定期延长情况具体如下：公

司实际控制人、董事长 LOU JING 及其配偶 LILY XING，将其直接或

间接持有的公司首次公开发行限售股延长锁定期 6 个月至 2024 年 1

月 21 日。公司实际控制人控制的公司股东富健药业、兴生药业、沈

阳三生、香港达佳、浦东田羽、Grand Path、上海翃熵，将其直接或

间接持有的公司首次公开发行限售股延长锁定期 6 个月至 2024 年 1
                              7
月 21 日。公司董事陈永富和高级管理人员肖卫红、刘彦丽、孙永芝

和王进秋（已离职）、倪华（已离职），将其持有的公司首次公开发

行限售股延长锁定期 6 个月至 2022 年 1 月 21 日。



    三、保荐机构意见

    经核查，华泰联合证券有限责任公司认为：公司实际控制人、董

事长 LOU JING 及配偶 LILY XING，实际控制人控制的公司股东富健

药业、兴生药业、沈阳三生、香港达佳、浦东田羽、Grand Path、上

海翃熵，董事陈永富及高级管理人员肖卫红、刘彦丽、孙永芝和王进

秋（已离职）、倪华（已离职）延长限售股锁定期的行为不存在违反

股份锁定承诺的情形。



    四、上网公告附件

    华泰联合证券有限责任公司关于三生国健药业（上海）股份有限

公司延长股份锁定期的核查意见。

    特此公告。



                       三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

                                              2020 年 12 月 29 日




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