证券代码: 688336 证券简称:三生国健 公告编号:2021-001 三生国健药业(上海)股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次上市流通的限售股数量为 3,258,303 股,限售期为 6 个 月,占公司总股本的 0.5288%; 本次上市流通日期为 2021 年 1 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的 《关于同意三生国健药业(上海)股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》(证监许可[2020]1217 号),三生国健药业(上 海)股份有限公司(以下简称“三生国健”或“公司”)获准向 社会公开发行人民币普通股(A 股)61,621,142 股,并于 2020 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市,发行后总股本 为 616,211,413 股,其中有限售条件流通股为 559,977,743 股, 无限售条件流通股为 56,233,670 股。 本次上市流通的限售股均为三生国健首次公开发行网下配 售限售股,锁定期自三生国健股票上市之日起六个月,共涉及网 1 下配售摇号中签的 280 个获配账户,对应股票数量 3,258,303 股, 占公司总股本的 0.5288%,具体情况详见公司于 2020 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《三生国健 药业(上海)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发 行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 3,258,303 股,将于 2021 年 1 月 22 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变 化情况 本次上市流通的限售股形成后至本公告发布之日,公司未发 生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股, 各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日 起六个月。除上述承诺外,本次申请上市流通的网下配售限售股 股东无其他特别承诺。 截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东均严格 履行了上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流 通的情况。 四、中介机构核查意见 经核查,保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为: 2 截至本核查意见出具之日,三生国健限售股份持有人严格履 行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股 份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文 件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合 有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机 构同意三生国健本次限售股份上市流通。 五、本次上市流通的限售股情况 (一)本次上市流通的限售股总数为 3,258,303 股 (二)本次上市流通日期为 2021 年 1 月 22 日 (三)限售股上市流通明细清单如下: 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 百年人寿保险股份有 1 百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 宝盈基金管理有限公 2 宝盈研究精选混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 宝盈基金管理有限公 3 宝盈策略增长混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 博道基金管理有限公 4 博道中证 500 指数增强型证券投资基金 6,473 0.0011% 6,473 0 司 博道基金管理有限公 5 博道沪深 300 指数增强型证券投资基金 9,466 0.0015% 9,466 0 司 博时基金管理有限公 博时基金管理有限公司-社保基金一六零一一 6 14,352 0.0023% 14,352 0 司 组合 博时基金管理有限公 博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数 7 14,352 0.0023% 14,352 0 司 证券投资基金 3 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 博时基金管理有限公 8 全国社保基金一零八组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 博时基金管理有限公 9 全国社保基金四零二组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 博时基金管理有限公 10 博时行业轮动混合型证券投资基金 4,214 0.0007% 4,214 0 司 博时基金管理有限公 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基 11 3,298 0.0005% 3,298 0 司 金 博时基金管理有限公 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投 12 14,352 0.0023% 14,352 0 司 资基金 博时基金管理有限公 13 中国机械工业集团有限公司企业年金计划 13,802 0.0022% 13,802 0 司 博时基金管理有限公 14 山东省(捌号)职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 司 博时基金管理有限公 15 基本养老保险基金八零一组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 博时基金管理有限公 博时中证央企结构调整交易型开放式指数证 16 14,352 0.0023% 14,352 0 司 券投资基金 博时基金管理有限公 17 上海市贰号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 司 创金合信基金管理有 创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资 18 4,641 0.0008% 4,641 0 限公司 基金 大成基金管理有限公 19 大成行业先锋混合型证券投资基金 11,176 0.0018% 11,176 0 司 大成基金管理有限公 20 大成优选混合型证券投资基金(LOF) 14,352 0.0023% 14,352 0 司 大成基金管理有限公 21 大成行业轮动混合型证券投资基金 2,687 0.0004% 2,687 0 司 大成基金管理有限公 22 大成互联网思维混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 大成基金管理有限公 23 基本养老保险基金一零零一组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 大家资产管理有限责 24 大家财产保险有限责任公司-传统账户 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 4 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 德邦基金管理有限公 25 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 5,863 0.0010% 5,863 0 司 东方基金管理有限责 26 东方核心动力混合型证券投资基金 4,824 0.0008% 4,824 0 任公司 东方基金管理有限责 27 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 4,091 0.0007% 4,091 0 任公司 东吴基金管理有限公 28 东吴新产业精选混合型证券投资基金 6,718 0.0011% 6,718 0 司 富国基金管理有限公 29 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投 30 14,352 0.0023% 14,352 0 司 资基金 富国基金管理有限公 31 富国内需增长混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 32 基本养老保险基金一六零二一组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 33 富国天合稳健优选混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 34 全国社保基金一一四组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 35 富国高端制造行业股票型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 36 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计 37 14,352 0.0023% 14,352 0 司 划 富国基金管理有限公 38 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 39 富国创新科技混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 富国基金管理有限公 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型 40 14,352 0.0023% 14,352 0 司 证券投资基金 富国基金管理有限公 41 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金 9,832 0.0016% 9,832 0 司 富国基金管理有限公 42 上海市柒号职业年金计划 13,985 0.0023% 13,985 0 司 5 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 富荣基金管理有限公 43 富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金 3,969 0.0006% 3,969 0 司 工银瑞信基金管理有 44 天津市肆号职业年金计划 9,405 0.0015% 9,405 0 限公司 工银瑞信基金管理有 新疆维吾尔自治区农村信用社联合社企业年 45 10,871 0.0018% 10,871 0 限公司 金计划 工银瑞信基金管理有 46 广西壮族自治区拾号职业年金计划 12,214 0.0020% 12,214 0 限公司 工银瑞信基金管理有 47 工银如意养老 1 号企业年金集合计划 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 工银瑞信基金管理有 48 中国华电集团有限公司企业年金计划 8,061 0.0013% 8,061 0 限公司 工银瑞信基金管理有 49 工银瑞信红利混合型证券投资基金 11,543 0.0019% 11,543 0 限公司 工银瑞信基金管理有 50 工银瑞信稳享股票型养老金产品 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 工银瑞信基金管理有 51 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 13,802 0.0022% 13,802 0 限公司 工银瑞信基金管理有 52 中国海洋石油集团有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 工银瑞信基金管理有 53 中国投资有限责任公司企业年金计划 8,855 0.0014% 8,855 0 限公司 工银瑞信基金管理有 工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资 54 13,375 0.0022% 13,375 0 限公司 基金 工银瑞信基金管理有 北京公共交通控股(集团)有限公司企业年 55 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金计划 工银瑞信基金管理有 56 工银瑞信银和利混合型证券投资基金 7,634 0.0012% 7,634 0 限公司 工银瑞信基金管理有 57 陕西省(叁号)职业年金计划 10,626 0.0017% 10,626 0 限公司 工银瑞信基金管理有 58 中国海运(集团)总公司企业年金计划 13,375 0.0022% 13,375 0 限公司 工银瑞信基金管理有 59 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 工银瑞信基金管理有 60 安徽省柒号职业年金计划 12,275 0.0020% 12,275 0 限公司 工银瑞信基金管理有 61 上海市伍号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 6 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 光大保德信基金管理 62 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 光大保德信基金管理 光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基 63 7,512 0.0012% 7,512 0 有限公司 金 广发基金管理有限公 64 广发科技创新混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 广发基金管理有限公 65 广发聚瑞混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 广发基金管理有限公 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基 66 14,352 0.0023% 14,352 0 司 金 广发基金管理有限公 67 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 11,176 0.0018% 11,176 0 司 广发基金管理有限公 68 广发稳安保本混合型证券投资基金 4,580 0.0007% 4,580 0 司 广发基金管理有限公 广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资 69 7,328 0.0012% 7,328 0 司 基金 广发基金管理有限公 70 广发睿毅领先混合型证券投资基金 3,969 0.0006% 3,969 0 司 广发基金管理有限公 广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基 71 12,275 0.0020% 12,275 0 司 金 国海富兰克林基金管 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投 72 8,061 0.0013% 8,061 0 理有限公司 资基金 国联安基金管理有限 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投 73 1,832 0.0003% 1,832 0 公司 资基金 国联安基金管理有限 74 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 1,954 0.0003% 1,954 0 公司 国寿安保基金管理有 75 国寿安保灵活优选混合型证券投资基金 13,436 0.0022% 13,436 0 限公司 国寿安保基金管理有 76 国寿安保稳吉混合型证券投资基金 7,939 0.0013% 7,939 0 限公司 国泰基金管理有限公 77 国泰多策略绝对收益股票型养老金产品 9,283 0.0015% 9,283 0 司 国泰基金管理有限公 78 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 国泰基金管理有限公 79 国泰区位优势混合型证券投资基金 7,023 0.0011% 7,023 0 司 国泰基金管理有限公 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 80 10,321 0.0017% 10,321 0 司 (LOF) 7 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 国泰基金管理有限公 中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽车 81 14,352 0.0023% 14,352 0 司 指数证券投资基金(LOF) 国泰基金管理有限公 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基 82 5,069 0.0008% 5,069 0 司 金 国泰基金管理有限公 83 国泰智能装备股票型证券投资基金 9,344 0.0015% 9,344 0 司 国泰基金管理有限公 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券 84 14,352 0.0023% 14,352 0 司 投资基金 国投瑞银基金管理有 国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资 85 6,351 0.0010% 6,351 0 限公司 基金 国投瑞银基金管理有 86 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 10,321 0.0017% 10,321 0 限公司 海富通基金管理有限 海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投 87 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 资基金 海富通基金管理有限 88 海富通精选证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 海富通基金管理有限 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基 89 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 金 海富通基金管理有限 北京市首都公路发展集团有限公司企业年金 90 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 计划 海富通基金管理有限 91 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金 10,810 0.0018% 10,810 0 公司 恒安标准人寿保险有 92 恒安标准人寿保险有限公司—分红 011 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 泓德基金管理有限公 93 泓德研究优选混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 泓德基金管理有限公 94 泓德远见回报混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华安财保资产管理有 95 华安财产保险股份有限公司-传统保险产品 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 华安基金管理有限公 华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 96 14,352 0.0023% 14,352 0 司 证券投资基金 华安基金管理有限公 97 华安宏利混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 8 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 华安基金管理有限公 98 华安行业轮动混合型证券投资基金 4,275 0.0007% 4,275 0 司 华安基金管理有限公 99 华安媒体互联网混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华安基金管理有限公 100 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 5,496 0.0009% 5,496 0 司 华宝基金管理有限公 101 华宝动力组合混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华宝基金管理有限公 102 华宝医药生物优选混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华宝基金管理有限公 103 华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金 9,100 0.0015% 9,100 0 司 华宝基金管理有限公 104 华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 1,587 0.0003% 1,587 0 司 华富基金管理有限公 105 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 3,298 0.0005% 3,298 0 司 华润元大基金管理有 106 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金 4,519 0.0007% 4,519 0 限公司 华商基金管理有限公 华商计算机行业量化股票型发起式证券投资 107 7,695 0.0012% 7,695 0 司 基金 华商基金管理有限公 108 华商领先企业混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华商基金管理有限公 109 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华商基金管理有限公 110 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 6,657 0.0011% 6,657 0 司 华泰资产管理有限公 111 辽宁省陆号职业年金计划-招商银行 11,604 0.0019% 11,604 0 司 华泰资产管理有限公 受托管理成都飞机工业(集团)有限责任公 112 7,756 0.0013% 7,756 0 司 司企业年金计划-中国工商银行 华泰资产管理有限公 华泰优选一号股票型养老金产品—中国工商 113 11,604 0.0019% 11,604 0 司 银行股份有限公司 华泰资产管理有限公 中国南方航空集团有限公司企业年金计划-中 114 14,352 0.0023% 14,352 0 司 国银行股份有限公司 9 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 华泰资产管理有限公 受托管理中国能源建设集团有限公司企业年 115 14,352 0.0023% 14,352 0 司 金计划 华泰资产管理有限公 116 湖北省(玖号)职业年金计划-中信银行 14,352 0.0023% 14,352 0 司 华泰资产管理有限公 117 安徽省叁号职业年金计划-招商银行 14,352 0.0023% 14,352 0 司 汇安基金管理有限责 118 汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金 3,481 0.0006% 3,481 0 任公司 汇添富基金管理股份 119 汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 汇添富基金管理股份 120 社保基金 16031 组合 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 汇添富基金管理股份 121 汇添富上证综合指数证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 汇添富基金管理股份 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基 122 5,496 0.0009% 5,496 0 有限公司 金 汇添富基金管理股份 123 汇添富移动互联股票型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 汇添富基金管理股份 124 汇添富中国高端制造股票型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 汇添富基金管理股份 汇添富 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合 125 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 型证券投资基金(LOF) 嘉实基金管理有限公 建行嘉实石化战略龙头股票型养老金产品资 126 14,352 0.0023% 14,352 0 司 产 嘉实基金管理有限公 127 嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 嘉实基金管理有限公 128 嘉实增长开放式证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 嘉实基金管理有限公 129 嘉实主题新动力混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 嘉实基金管理有限公 130 嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 嘉实基金管理有限公 131 基本养老保险基金一三零三组合 14,352 0.0023% 14,352 0 司 建信基金管理有限责 132 建信优化配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 10 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 交银施罗德基金管理 133 交银施罗德创新成长混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 交银施罗德基金管理 134 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 交银施罗德基金管理 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投 135 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 资基金 交银施罗德基金管理 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投 136 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 资基金 金鹰基金管理有限公 137 金鹰灵活配置混合型证券投资基金 8,367 0.0014% 8,367 0 司 景顺长城基金管理有 138 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 景顺长城基金管理有 景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资 139 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 景顺长城基金管理有 140 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 7,389 0.0012% 7,389 0 限公司 景顺长城基金管理有 景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资 141 5,374 0.0009% 5,374 0 限公司 基金 九泰基金管理有限公 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投 142 14,352 0.0023% 14,352 0 司 资基金 民生加银基金管理有 143 民生加银持续成长混合型证券投资基金 12,581 0.0020% 12,581 0 限公司 民生加银基金管理有 民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基 144 7,451 0.0012% 7,451 0 限公司 金 民生加银基金管理有 145 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 摩根士丹利华鑫基金 摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券 146 14,352 0.0023% 14,352 0 管理有限公司 投资基金 农银汇理基金管理有 147 农银汇理策略趋势混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 诺安基金管理有限公 148 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 10,016 0.0016% 10,016 0 司 诺安基金管理有限公 149 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 4,030 0.0007% 4,030 0 司 鹏华基金管理有限公 鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资 150 7,817 0.0013% 7,817 0 司 基金 11 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 鹏华基金管理有限公 鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资 151 14,352 0.0023% 14,352 0 司 基金 鹏华基金管理有限公 152 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金 7,817 0.0013% 7,817 0 司 鹏华基金管理有限公 153 鹏华中证国防指数分级证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 鹏华基金管理有限公 鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 154 14,352 0.0023% 14,352 0 司 金 鹏华基金管理有限公 155 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 鹏华基金管理有限公 156 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金 13,985 0.0023% 13,985 0 司 鹏华基金管理有限公 157 鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 13,985 0.0023% 13,985 0 司 鹏华基金管理有限公 158 鹏华优势企业股票型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 鹏扬基金管理有限公 159 鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金 2,870 0.0005% 2,870 0 司 平安基金管理有限公 平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 160 14,352 0.0023% 14,352 0 司 金 平安养老保险股份有 平安养老-平安 life-style 进取混合型养老金产 161 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 品 平安养老保险股份有 平安养老-平安精选增值 2 号混合型养老金产 162 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 品 平安养老保险股份有 平安养老-江苏省电力公司(国网 B)年金计 163 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 划 平安养老保险股份有 164 平安养老-沈阳铁路局企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 平安资产管理有限责 平安资产-中国银行-众安乐享 1 号资产管理 165 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 计划 浦银安盛基金管理有 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资 166 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 前海开源基金管理有 前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证 167 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 券投资基金 前海开源基金管理有 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资 168 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 12 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 融通基金管理有限公 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资 169 14,352 0.0023% 14,352 0 司 基金 融通基金管理有限公 170 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 融通基金管理有限公 融通中证人工智能主题指数证券投资基金 171 14,352 0.0023% 14,352 0 司 (LOF) 上海东方证券资产管 东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资 172 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 基金 上海东方证券资产管 173 东方红稳健精选混合型证券投资基金 8,428 0.0014% 8,428 0 理有限公司 上海东方证券资产管 174 东方红价值精选混合型证券投资基金 6,046 0.0010% 6,046 0 理有限公司 上投摩根基金管理有 上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资 175 13,924 0.0023% 13,924 0 限公司 基金 上投摩根基金管理有 176 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 申万菱信基金管理有 177 申万菱信新经济混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 申万菱信基金管理有 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资 178 12,764 0.0021% 12,764 0 限公司 基金 申万菱信基金管理有 179 申万菱信量化驱动混合型证券投资基金 3,969 0.0006% 3,969 0 限公司 太平洋资产管理有限 中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能— 180 14,352 0.0023% 14,352 0 责任公司 个人万能 太平养老保险股份有 181 太平养老金溢宝混合型养老金产品 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 太平养老保险股份有 182 山东省(叁号)职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 泰达宏利基金管理有 183 泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金 3,603 0.0006% 3,603 0 限公司 泰达宏利基金管理有 184 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金 5,252 0.0009% 5,252 0 限公司 13 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 泰康资产管理有限责 185 中国电力建设集团有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 186 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 泰康人寿保险有限责任公司投连积极成长型 187 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 投资账户 泰康资产管理有限责 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万 188 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 能 泰康资产管理有限责 189 泰康资产-积极配置投资产品 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 190 泰康资产丰利股票型养老金产品 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 191 泰康资产丰达股票型养老金产品 10,016 0.0016% 10,016 0 任公司 泰康资产管理有限责 192 山东省农村信用社联合社企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 193 四川省壹号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 194 泰康资产增强收益混合型养老金产品 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 195 泰康资产研究精选股票型养老金产品 6,962 0.0011% 6,962 0 任公司 泰康资产管理有限责 196 中国铁路广州局集团有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 197 中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 泰康资产管理有限责 198 建信养老 2 号集合团体型养老保障管理产品 4,580 0.0007% 4,580 0 任公司 泰康资产管理有限责 199 陕西省(肆号)职业年金计划 8,733 0.0014% 8,733 0 任公司 泰康资产管理有限责 200 上海市壹号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 天弘基金管理有限公 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资 201 5,191 0.0008% 5,191 0 司 基金 天弘基金管理有限公 202 天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 14 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 同泰基金管理有限公 203 同泰慧盈混合型证券投资基金 2,198 0.0004% 2,198 0 司 万家基金管理有限公 204 万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 万家基金管理有限公 205 万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 6,718 0.0011% 6,718 0 司 西部利得基金管理有 206 西部利得策略优选混合型证券投资基金 5,679 0.0009% 5,679 0 限公司 西部利得基金管理有 207 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 7,206 0.0012% 7,206 0 限公司 西藏东财基金管理有 西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证 208 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 券投资基金 新华基金管理股份有 209 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 3,725 0.0006% 3,725 0 限公司 鑫元基金管理有限公 210 鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金 1,587 0.0003% 1,587 0 司 兴证全球基金管理有 211 兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF) 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 兴证全球基金管理有 兴 全 合 宜 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 212 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 (LOF) 易方达基金管理有限 213 易方达科技创新混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 214 基本养老保险基金一五零五一组合 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 215 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 216 淮北矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 217 易方达金融行业股票型发起式证券投资基金 10,077 0.0016% 10,077 0 公司 易方达基金管理有限 218 易方达平稳增长证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指 219 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 数证券投资基金 易方达基金管理有限 220 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 221 华泰证券股份有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 15 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 易方达基金管理有限 222 金色晚晴企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 223 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 224 易方达国防军工混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 225 中国中信集团有限公司企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 中国建设银行广州铁路(集团)公司企业年 226 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 金计划投资资产 7 易方达基金管理有限 227 湖北省(壹号)职业年金计划易方达组合 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基 228 6,107 0.0010% 6,107 0 公司 金 易方达基金管理有限 229 湖南省(肆号)职业年金计划易方达组合 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 易方达基金管理有限 230 安徽省陆号职业年金计划易方达组合 14,352 0.0023% 14,352 0 公司 银华基金管理股份有 231 银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 永赢基金管理有限公 232 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 7,939 0.0013% 7,939 0 司 长安基金管理有限公 233 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金 1,649 0.0003% 1,649 0 司 长城基金管理有限公 234 长城新优选混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 长江养老保险股份有 235 金色扬帆 2 号股票型养老金产品 9,588 0.0016% 9,588 0 限公司 长江养老保险股份有 236 山东农信社长江稳健投资组合 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 长江养老保险股份有 237 江西省农村信用社联合社企业年金计划-工行 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 长江养老保险股份有 中央国家机关及所属事业单位(壹号)职业 238 14,047 0.0023% 14,047 0 限公司 年金计划长江养老组合 长盛基金管理有限公 239 长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF) 5,679 0.0009% 5,679 0 司 长盛基金管理有限公 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资 240 14,352 0.0023% 14,352 0 司 基金 16 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 长盛基金管理有限公 241 长盛同享灵活配置混合型证券投资基金 3,664 0.0006% 3,664 0 司 长信基金管理有限责 242 长信内需成长混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 招商基金管理有限公 招商中证红利交易型开放式指数证券投资基 243 3,725 0.0006% 3,725 0 司 金 招商基金管理有限公 招商成长精选一年定期开放混合型发起式证 244 14,352 0.0023% 14,352 0 司 券投资基金 招商基金管理有限公 245 山西省叁号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 司 招商基金管理有限公 246 招商安泰偏股混合型证券投资基金 10,993 0.0018% 10,993 0 司 招商基金管理有限公 247 云南省农村信用社企业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 司 招商基金管理有限公 招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资 248 6,962 0.0011% 6,962 0 司 基金 招商基金管理有限公 249 招商国企改革主题混合型证券投资基金 10,260 0.0017% 10,260 0 司 招商基金管理有限公 250 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金 4,091 0.0007% 4,091 0 司 招商基金管理有限公 251 招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金 2,687 0.0004% 2,687 0 司 招商基金管理有限公 252 湖北省(柒号)职业年金计划 14,291 0.0023% 14,291 0 司 招商基金管理有限公 招商基金管理有限公司-社保基金一五零三组 253 14,352 0.0023% 14,352 0 司 合 招商基金管理有限公 254 上海市肆号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 司 浙商基金管理有限公 浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基 255 6,657 0.0011% 6,657 0 司 金 中国人保资产管理有 受托管理中国人民健康保险股份有限公司— 256 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 传统—普通保险产品 中国人保资产管理有 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产 257 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 品 中国人民养老保险有 258 江苏省伍号职业年金计划 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 中国人民养老保险有 259 福建省玖号职业年金计划人保组合 13,436 0.0022% 13,436 0 限责任公司 17 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 中国人民养老保险有 260 山东省(壹号)职业年金计划人保组合 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 中海基金管理有限公 261 中海能源策略混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中金基金管理有限公 262 中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金 9,649 0.0016% 9,649 0 司 中欧基金管理有限公 中 欧 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 263 1,649 0.0003% 1,649 0 司 (LOF) 中欧基金管理有限公 264 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中欧基金管理有限公 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基 265 14,352 0.0023% 14,352 0 司 金 中欧基金管理有限公 266 中欧医疗创新股票型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中融基金管理有限公 267 中融品牌优选混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中泰证券(上海)资 中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资 268 5,740 0.0009% 5,740 0 产管理有限公司 基金 中信保诚基金管理有 269 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 中信保诚基金管理有 270 信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金 12,459 0.0020% 12,459 0 限公司 中信保诚基金管理有 271 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金 5,252 0.0009% 5,252 0 限公司 中意资产管理有限责 272 中意人寿保险有限公司-分红产品 2 14,352 0.0023% 14,352 0 任公司 中银基金管理有限公 中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资基 273 14,352 0.0023% 14,352 0 司 金 中银基金管理有限公 274 中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中银基金管理有限公 275 中银益利灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中银基金管理有限公 276 中银宏利灵活配置混合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 司 中银基金管理有限公 277 中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金 3,481 0.0006% 3,481 0 司 中邮创业基金管理股 278 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 7,512 0.0012% 7,512 0 份有限公司 18 持有限 剩余 本次上 售股占 限售 序 配售数 市流 投资者名称 配售对象名称 公司总 股数 号 量(股) 通数量 股本比 量 (股) 例(注) (股) 中邮创业基金管理股 中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基 279 11,787 0.0019% 11,787 0 份有限公司 金 中再资产管理股份有 280 中国人寿再保险股份有限公司 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合计 3,258,303 0.5288% 3,258,303 0 注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。 (四)限售股上市流通情况表: 序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月) 1 首发限售股 3,258,303 6 合计 - 3,258,303 6 六、上网公告附件 《华泰联合证券有限责任公司关于三生国健药业(上海)股 份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》 特此公告。 三生国健药业(上海)股份有限公司董事会 2021 年 1 月 15 日 19