华泰联合证券有限责任公司
关于三生国健药业（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通
的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为三生
国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“三生国健”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对三生
国健首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意
见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于同意三生国
健 药 业（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2020]1217 号），三生国健获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）61,621,142
股，并于 2020 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为
616,211,413 股，其中有限售条件流通股为 559,977,743 股，无限售条件流通股为
56,233,670 股。
本次上市流通的限售股均为三生国健首次公开发行网下配售限售股，锁定期
自三生国健股票上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的 280 个获配账
户，对应股票数量 3,258,303 股，占公司总股本的 0.5288%，具体情况详见公司
于 2020 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《三生国
健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 3,258,303 股，将于 2021 年 1 月 22 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分
配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申
请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 3,258,303 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 1 月 22 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
百年人寿保险股 百年人寿保险股份有
1 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 限公司-传统保险产品
宝盈基金管理有 宝盈研究精选混合型
2 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
宝盈基金管理有 宝盈策略增长混合型
3 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
博道基金管理有 博道中证 500 指数增
4 6,473 0.0011% 6,473 0
限公司 强型证券投资基金
博道基金管理有 博道沪深 300 指数增
5 9,466 0.0015% 9,466 0
限公司 强型证券投资基金
博时基金管理有限公
博时基金管理有
6 司-社保基金一六零一 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
一组合
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
博时中证可持续发展
博时基金管理有
7 100 交易型开放式指数 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
证券投资基金
博时基金管理有 全国社保基金一零八
8 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 组合
博时基金管理有 全国社保基金四零二
9 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 组合
博时基金管理有 博时行业轮动混合型
10 4,214 0.0007% 4,214 0
限公司 证券投资基金
博时中证 800 证券保
博时基金管理有
11 险指数分级证券投资 3,298 0.0005% 3,298 0
限公司
基金
博时沪港深优质企业
博时基金管理有
12 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
投资基金
博时基金管理有 中国机械工业集团有
13 13,802 0.0022% 13,802 0
限公司 限公司企业年金计划
博时基金管理有 山东省（捌号）职业年
14 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 金计划
博时基金管理有 基本养老保险基金八
15 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 零一组合
博时中证央企结构调
博时基金管理有
16 整交易型开放式指数 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
证券投资基金
博时基金管理有 上海市贰号职业年金
17 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 计划
创金合信量化发现灵
创金合信基金管
18 活配置混合型证券投 4,641 0.0008% 4,641 0
理有限公司
资基金
大成基金管理有 大成行业先锋混合型
19 11,176 0.0018% 11,176 0
限公司 证券投资基金
大成基金管理有 大成优选混合型证券
20 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 投资基金(LOF)
大成基金管理有 大成行业轮动混合型
21 2,687 0.0004% 2,687 0
限公司 证券投资基金
大成基金管理有 大成互联网思维混合
22 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 型证券投资基金
大成基金管理有 基本养老保险基金一
23 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 零零一组合
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
大家资产管理有 大家财产保险有限责
24 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 任公司-传统账户
德邦鑫星价值灵活配
德邦基金管理有
25 置混合型证券投资基 5,863 0.0010% 5,863 0
限公司
金
东方基金管理有 东方核心动力混合型
26 4,824 0.0008% 4,824 0
限责任公司 证券投资基金
东方基金管理有 东方惠新灵活配置混
27 4,091 0.0007% 4,091 0
限责任公司 合型证券投资基金
东吴基金管理有 东吴新产业精选混合
28 6,718 0.0011% 6,718 0
限公司 型证券投资基金
富国科技创新灵活配
富国基金管理有
29 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
金
富国中证军工龙头交
富国基金管理有
30 易型开放式指数证券 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
投资基金
富国基金管理有 富国内需增长混合型
31 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
富国基金管理有 基本养老保险基金一
32 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 六零二一组合
富国基金管理有 富国天合稳健优选混
33 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
富国基金管理有 全国社保基金一一四
34 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 组合
富国基金管理有 富国高端制造行业股
35 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 票型证券投资基金
富国中证移动互联网
富国基金管理有
36 指数分级证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
金
中国联合网络通信集
富国基金管理有
37 团有限公司企业年金 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
计划
富国基金管理有 山西焦煤集团有限责
38 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 任公司企业年金计划
富国基金管理有 富国创新科技混合型
39 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
富国成长优选三年定
富国基金管理有
40 期开放灵活配置混合 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
型证券投资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
富国大盘价值量化精
富国基金管理有
41 选混合型证券投资基 9,832 0.0016% 9,832 0
限公司
金
富国基金管理有 上海市柒号职业年金
42 13,985 0.0023% 13,985 0
限公司 计划
富荣基金管理有 富荣沪深 300 指数增
43 3,969 0.0006% 3,969 0
限公司 强型证券投资基金
工银瑞信基金管 天津市肆号职业年金
44 9,405 0.0015% 9,405 0
理有限公司 计划
新疆维吾尔自治区农
工银瑞信基金管
45 村信用社联合社企业 10,871 0.0018% 10,871 0
理有限公司
年金计划
工银瑞信基金管 广西壮族自治区拾号
46 12,214 0.0020% 12,214 0
理有限公司 职业年金计划
工银瑞信基金管 工银如意养老 1 号企
47 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 业年金集合计划
工银瑞信基金管 中国华电集团有限公
48 8,061 0.0013% 8,061 0
理有限公司 司企业年金计划
工银瑞信基金管 工银瑞信红利混合型
49 11,543 0.0019% 11,543 0
理有限公司 证券投资基金
工银瑞信基金管 工银瑞信稳享股票型
50 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 养老金产品
工银瑞信基金管 工银瑞信新金融股票
51 13,802 0.0022% 13,802 0
理有限公司 型证券投资基金
工银瑞信基金管 中国海洋石油集团有
52 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 限公司企业年金计划
工银瑞信基金管 中国投资有限责任公
53 8,855 0.0014% 8,855 0
理有限公司 司企业年金计划
工银瑞信丰收回报灵
工银瑞信基金管
54 活配置混合型证券投 13,375 0.0022% 13,375 0
理有限公司
资基金
北京公共交通控股（集
工银瑞信基金管
55 团）有限公司企业年金 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
计划
工银瑞信基金管 工银瑞信银和利混合
56 7,634 0.0012% 7,634 0
理有限公司 型证券投资基金
工银瑞信基金管 陕西省（叁号）职业年
57 10,626 0.0017% 10,626 0
理有限公司 金计划
工银瑞信基金管 中国海运（集团）总公
58 13,375 0.0022% 13,375 0
理有限公司 司企业年金计划
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
工银瑞信医药健康行
工银瑞信基金管
59 业股票型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
金
工银瑞信基金管 安徽省柒号职业年金
60 12,275 0.0020% 12,275 0
理有限公司 计划
工银瑞信基金管 上海市伍号职业年金
61 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 计划
光大保德信基金 光大保德信行业轮动
62 14,352 0.0023% 14,352 0
管理有限公司 混合型证券投资基金
光大保德信永鑫灵活
光大保德信基金
63 配置混合型证券投资 7,512 0.0012% 7,512 0
管理有限公司
基金
广发基金管理有 广发科技创新混合型
64 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
广发基金管理有 广发聚瑞混合型证券
65 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 投资基金
广发中证 500 交易型
广发基金管理有
66 开放式指数证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
基金
广发基金管理有 广发聚盛灵活配置混
67 11,176 0.0018% 11,176 0
限公司 合型证券投资基金
广发基金管理有 广发稳安保本混合型
68 4,580 0.0007% 4,580 0
限公司 证券投资基金
广发睿吉定增主题灵
广发基金管理有
69 活配置混合型证券投 7,328 0.0012% 7,328 0
限公司
资基金
广发基金管理有 广发睿毅领先混合型
70 3,969 0.0006% 3,969 0
限公司 证券投资基金
广发沪深 300 指数增
广发基金管理有
71 强型发起式证券投资 12,275 0.0020% 12,275 0
限公司
基金
富兰克林国海新机遇
国海富兰克林基
72 灵活配置混合型证券 8,061 0.0013% 8,061 0
金管理有限公司
投资基金
上证大宗商品股票交
国联安基金管理
73 易型开放式指数证券 1,832 0.0003% 1,832 0
有限公司
投资基金
国联安新精选灵活配
国联安基金管理
74 置混合型证券投资基 1,954 0.0003% 1,954 0
有限公司
金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
国寿安保基金管 国寿安保灵活优选混
75 13,436 0.0022% 13,436 0
理有限公司 合型证券投资基金
国寿安保基金管 国寿安保稳吉混合型
76 7,939 0.0013% 7,939 0
理有限公司 证券投资基金
国泰基金管理有 国泰多策略绝对收益
77 9,283 0.0015% 9,283 0
限公司 股票型养老金产品
国泰基金管理有 国泰金牛创新成长混
78 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
国泰基金管理有 国泰区位优势混合型
79 7,023 0.0011% 7,023 0
限公司 证券投资基金
国泰民益灵活配置混
国泰基金管理有
80 合型证券投资基金 10,321 0.0017% 10,321 0
限公司
(LOF）
中国银行股份有限公
国泰基金管理有 司-国泰国证新能源汽
81 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 车指数证券投资基金
（LOF）
国泰多策略收益灵活
国泰基金管理有
82 配置混合型证券投资 5,069 0.0008% 5,069 0
限公司
基金
国泰基金管理有 国泰智能装备股票型
83 9,344 0.0015% 9,344 0
限公司 证券投资基金
国泰聚利价值定期开
国泰基金管理有
84 放灵活配置混合型证 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
券投资基金
国投瑞银策略精选灵
国投瑞银基金管
85 活配置混合型证券投 6,351 0.0010% 6,351 0
理有限公司
资基金
国投瑞银瑞祥灵活配
国投瑞银基金管
86 置混合型证券投资基 10,321 0.0017% 10,321 0
理有限公司
金
海富通安益对冲策略
海富通基金管理
87 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司
投资基金
海富通基金管理 海富通精选证券投资
88 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 基金
海富通阿尔法对冲混
海富通基金管理
89 合型发起式证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司
基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
北京市首都公路发展
海富通基金管理
90 集团有限公司企业年 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司
金计划
海富通基金管理 海富通欣享灵活配置
91 10,810 0.0018% 10,810 0
有限公司 混合型证券投资基金
恒安标准人寿保 恒安标准人寿保险有
92 14,352 0.0023% 14,352 0
险有限公司 限公司—分红 011
泓德基金管理有 泓德研究优选混合型
93 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
泓德基金管理有 泓德远见回报混合型
94 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
华安财保资产管 华安财产保险股份有
95 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限责任公司 限公司-传统保险产品
华安科创主题 3 年封
华安基金管理有
96 闭运作灵活配置混合 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
型证券投资基金
华安基金管理有 华安宏利混合型证券
97 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 投资基金
华安基金管理有 华安行业轮动混合型
98 4,275 0.0007% 4,275 0
限公司 证券投资基金
华安基金管理有 华安媒体互联网混合
99 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 型证券投资基金
华安基金管理有 华安新丰利灵活配置
100 5,496 0.0009% 5,496 0
限公司 混合型证券投资基金
华宝基金管理有 华宝动力组合混合型
101 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
华宝基金管理有 华宝医药生物优选混
102 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
华宝基金管理有 华宝新价值灵活配置
103 9,100 0.0015% 9,100 0
限公司 混合型证券投资基金
华宝智慧产业灵活配
华宝基金管理有
104 置混合型证券投资基 1,587 0.0003% 1,587 0
限公司
金
华富基金管理有 华富华鑫灵活配置混
105 3,298 0.0005% 3,298 0
限公司 合型证券投资基金
华润元大安鑫灵活配
华润元大基金管
106 置混合型证券投资基 4,519 0.0007% 4,519 0
理有限公司
金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
华商计算机行业量化
华商基金管理有
107 股票型发起式证券投 7,695 0.0012% 7,695 0
限公司
资基金
华商基金管理有 华商领先企业混合型
108 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
华商优势行业灵活配
华商基金管理有
109 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
金
华商乐享互联灵活配
华商基金管理有
110 置混合型证券投资基 6,657 0.0011% 6,657 0
限公司
金
华泰资产管理有 辽宁省陆号职业年金
111 11,604 0.0019% 11,604 0
限公司 计划-招商银行
受托管理成都飞机工
华泰资产管理有 业（集团）有限责任公
112 7,756 0.0013% 7,756 0
限公司 司企业年金计划-中国
工商银行
华泰优选一号股票型
华泰资产管理有
113 养老金产品—中国工 11,604 0.0019% 11,604 0
限公司
商银行股份有限公司
中国南方航空集团有
华泰资产管理有 限公司企业年金计划-
114 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 中国银行股份有限公
司
受托管理中国能源建
华泰资产管理有
115 设集团有限公司企业 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
年金计划
华泰资产管理有 湖北省（玖号）职业年
116 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 金计划-中信银行
华泰资产管理有 安徽省叁号职业年金
117 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 计划-招商银行
汇安成长优选灵活配
汇安基金管理有
118 置混合型证券投资基 3,481 0.0006% 3,481 0
限责任公司
金
汇添富基金管理 汇添富悦享定期开放
119 14,352 0.0023% 14,352 0
股份有限公司 混合型证券投资基金
汇添富基金管理
120 社保基金 16031 组合 14,352 0.0023% 14,352 0
股份有限公司
汇添富基金管理 汇添富上证综合指数
121 14,352 0.0023% 14,352 0
股份有限公司 证券投资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
汇添富优选回报灵活
汇添富基金管理
122 配置混合型证券投资 5,496 0.0009% 5,496 0
股份有限公司
基金
汇添富基金管理 汇添富移动互联股票
123 14,352 0.0023% 14,352 0
股份有限公司 型证券投资基金
汇添富基金管理 汇添富中国高端制造
124 14,352 0.0023% 14,352 0
股份有限公司 股票型证券投资基金
汇添富 3 年封闭运作
汇添富基金管理 战略配售灵活配置混
125 14,352 0.0023% 14,352 0
股份有限公司 合型证券投资基金
（LOF）
建行嘉实石化战略龙
嘉实基金管理有
126 头股票型养老金产品 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
资产
嘉实基金管理有 嘉实瑞和两年持有期
127 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 混合型证券投资基金
嘉实基金管理有 嘉实增长开放式证券
128 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 投资基金
嘉实基金管理有 嘉实主题新动力混合
129 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 型证券投资基金
嘉实基金管理有 嘉实新收益灵活配置
130 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 混合型证券投资基金
嘉实基金管理有 基本养老保险基金一
131 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 三零三组合
建信基金管理有 建信优化配置混合型
132 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 证券投资基金
交银施罗德基金 交银施罗德创新成长
133 14,352 0.0023% 14,352 0
管理有限公司 混合型证券投资基金
交银施罗德基金 交银施罗德蓝筹混合
134 14,352 0.0023% 14,352 0
管理有限公司 型证券投资基金
交银施罗德定期支付
交银施罗德基金
135 双息平衡混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0
管理有限公司
投资基金
交银施罗德数据产业
交银施罗德基金
136 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0
管理有限公司
投资基金
金鹰基金管理有 金鹰灵活配置混合型
137 8,367 0.0014% 8,367 0
限公司 证券投资基金
景顺长城基金管 景顺长城核心竞争力
138 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 混合型证券投资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
景顺长城稳健回报灵
景顺长城基金管
139 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
资基金
景顺长城睿成灵活配
景顺长城基金管
140 置混合型证券投资基 7,389 0.0012% 7,389 0
理有限公司
金
景顺长城量化平衡灵
景顺长城基金管
141 活配置混合型证券投 5,374 0.0009% 5,374 0
理有限公司
资基金
九泰天富改革新动力
九泰基金管理有
142 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
投资基金
民生加银基金管 民生加银持续成长混
143 12,581 0.0020% 12,581 0
理有限公司 合型证券投资基金
民生加银新战略灵活
民生加银基金管
144 配置混合型证券投资 7,451 0.0012% 7,451 0
理有限公司
基金
民生加银鑫喜灵活配
民生加银基金管
145 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
金
摩根士丹利华鑫 摩根士丹利华鑫多因
146 基金管理有限公 子精选策略混合型证 14,352 0.0023% 14,352 0
司 券投资基金
农银汇理基金管 农银汇理策略趋势混
147 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 合型证券投资基金
诺安基金管理有 诺安中小盘精选股票
148 10,016 0.0016% 10,016 0
限公司 型证券投资基金
诺安精选回报灵活配
诺安基金管理有
149 置混合型证券投资基 4,030 0.0007% 4,030 0
限公司
金
鹏华精选回报三年定
鹏华基金管理有
150 期开放混合型证券投 7,817 0.0013% 7,817 0
限公司
资基金
鹏华优质回报两年定
鹏华基金管理有
151 期开放混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
资基金
鹏华基金管理有 鹏华宏观灵活配置混
152 7,817 0.0013% 7,817 0
限公司 合型证券投资基金
鹏华基金管理有 鹏华中证国防指数分
153 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 级证券投资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
鹏华中证全指证券公
鹏华基金管理有
154 司指数分级证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
基金
鹏华基金管理有 鹏华弘实灵活配置混
155 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
鹏华消费领先灵活配
鹏华基金管理有
156 置混合型证券投资基 13,985 0.0023% 13,985 0
限公司
金
鹏华基金管理有 鹏华弘嘉灵活配置混
157 13,985 0.0023% 13,985 0
限公司 合型证券投资基金
鹏华基金管理有 鹏华优势企业股票型
158 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
鹏扬基金管理有 鹏扬中证 500 质量成
159 2,870 0.0005% 2,870 0
限公司 长指数证券投资基金
平安沪深 300 交易型
平安基金管理有
160 开放式指数证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
基金
平 安 养 老 - 平 安 life-
平安养老保险股
161 style 进取混合型养老 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司
金产品
平安养老-平安精选增
平安养老保险股
162 值 2 号混合型养老金 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司
产品
平安养老-江苏省电力
平安养老保险股
163 公司（国网 B）年金计 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司
划
平安养老保险股 平安养老-沈阳铁路局
164 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 企业年金计划
平 安 资 产 -中 国 银 行 -
平安资产管理有
165 众安乐享 1 号资产管 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司
理计划
浦银安盛医疗健康灵
浦银安盛基金管
166 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
资基金
前海开源沪港深蓝筹
前海开源基金管
167 精选灵活配置混合型 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
证券投资基金
前海开源价值成长灵
前海开源基金管
168 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
融通通乾研究精选灵
融通基金管理有
169 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
资基金
融通基金管理有 融通通鑫灵活配置混
170 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
融通中证人工智能主
融通基金管理有
171 题指数证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
（LOF）
东方红安鑫甄选一年
上海东方证券资
172 持有期混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
产管理有限公司
资基金
上海东方证券资 东方红稳健精选混合
173 8,428 0.0014% 8,428 0
产管理有限公司 型证券投资基金
上海东方证券资 东方红价值精选混合
174 6,046 0.0010% 6,046 0
产管理有限公司 型证券投资基金
上投摩根转型动力灵
上投摩根基金管
175 活配置混合型证券投 13,924 0.0023% 13,924 0
理有限公司
资基金
上投摩根基金管 上投摩根安隆回报混
176 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 合型证券投资基金
申万菱信基金管 申万菱信新经济混合
177 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 型证券投资基金
申万菱信安鑫回报灵
申万菱信基金管
178 活配置混合型证券投 12,764 0.0021% 12,764 0
理有限公司
资基金
申万菱信基金管 申万菱信量化驱动混
179 3,969 0.0006% 3,969 0
理有限公司 合型证券投资基金
中国太平洋人寿保险
太平洋资产管理
180 股份有限公司—万能 14,352 0.0023% 14,352 0
有限责任公司
—个人万能
太平养老保险股 太平养老金溢宝混合
181 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 型养老金产品
太平养老保险股 山东省（叁号）职业年
182 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 金计划
泰达宏利基金管 泰达宏利品牌升级混
183 3,603 0.0006% 3,603 0
理有限公司 合型证券投资基金
泰达宏利基金管 泰达宏利逆向策略混
184 5,252 0.0009% 5,252 0
理有限公司 合型证券投资基金
泰康资产管理有 中国电力建设集团有
185 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 限公司企业年金计划
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
泰康资产管理有 中国工商银行股份有
186 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 限公司企业年金计划
泰康人寿保险有限责
泰康资产管理有
187 任公司投连积极成长 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司
型投资账户
泰康人寿保险有限责
泰康资产管理有
188 任公司—万能—团体 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司
万能
泰康资产管理有 泰康资产-积极配置投
189 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 资产品
泰康资产管理有 泰康资产丰利股票型
190 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 养老金产品
泰康资产管理有 泰康资产丰达股票型
191 10,016 0.0016% 10,016 0
限责任公司 养老金产品
泰康资产管理有 山东省农村信用社联
192 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 合社企业年金计划
泰康资产管理有 四川省壹号职业年金
193 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 计划
泰康资产管理有 泰康资产增强收益混
194 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 合型养老金产品
泰康资产管理有 泰康资产研究精选股
195 6,962 0.0011% 6,962 0
限责任公司 票型养老金产品
中国铁路广州局集团
泰康资产管理有
196 有限公司企业年金计 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司
划
中国铁路武汉局集团
泰康资产管理有
197 有限公司企业年金计 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司
划
建信养老 2 号集合团
泰康资产管理有
198 体型养老保障管理产 4,580 0.0007% 4,580 0
限责任公司
品
泰康资产管理有 陕西省（肆号）职业年
199 8,733 0.0014% 8,733 0
限责任公司 金计划
泰康资产管理有 上海市壹号职业年金
200 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 计划
天弘云端生活优选灵
天弘基金管理有
201 活配置混合型证券投 5,191 0.0008% 5,191 0
限公司
资基金
天弘基金管理有 天弘上证 50 指数型发
202 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 起式证券投资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
同泰基金管理有 同泰慧盈混合型证券
203 2,198 0.0004% 2,198 0
限公司 投资基金
万家品质生活灵活配
万家基金管理有
204 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
金
万家潜力价值灵活配
万家基金管理有
205 置混合型证券投资基 6,718 0.0011% 6,718 0
限公司
金
西部利得基金管 西部利得策略优选混
206 5,679 0.0009% 5,679 0
理有限公司 合型证券投资基金
西部利得新盈灵活配
西部利得基金管
207 置混合型证券投资基 7,206 0.0012% 7,206 0
理有限公司
金
西藏东财中证通信技
西藏东财基金管
208 术主题指数型发起式 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
证券投资基金
新华基金管理股 新华钻石品质企业混
209 3,725 0.0006% 3,725 0
份有限公司 合型证券投资基金
鑫元基金管理有 鑫元核心资产股票型
210 1,587 0.0003% 1,587 0
限公司 发起式证券投资基金
兴证全球基金管 兴全趋势投资混合型
211 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 证券投资基金（LOF）
兴全合宜灵活配置混
兴证全球基金管
212 合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
（LOF）
易方达基金管理 易方达科技创新混合
213 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 型证券投资基金
易方达基金管理 基本养老保险基金一
214 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 五零五一组合
易方达基金管理 中国建设银行股份有
215 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 限公司企业年金计划
淮 北 矿 业 (集 团 )有 限
易方达基金管理
216 责任公司企业年金计 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司
划
易方达金融行业股票
易方达基金管理
217 型发起式证券投资基 10,077 0.0016% 10,077 0
有限公司
金
易方达基金管理 易方达平稳增长证券
218 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 投资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
易方达沪深 300 非银
易方达基金管理
219 行金融交易型开放式 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司
指数证券投资基金
易方达基金管理 易方达新利灵活配置
220 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 混合型证券投资基金
易方达基金管理 华泰证券股份有限公
221 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 司企业年金计划
易方达基金管理 金色晚晴企业年金计
222 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 划
易方达基金管理 中国工商银行股份有
223 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 限公司企业年金计划
易方达基金管理 易方达国防军工混合
224 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 型证券投资基金
易方达基金管理 中国中信集团有限公
225 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 司企业年金计划
中国建设银行广州铁
易方达基金管理
226 路（集团）公司企业年 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司
金计划投资资产 7
易方达基金管理 湖北省（壹号）职业年
227 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 金计划易方达组合
易方达环保主题灵活
易方达基金管理
228 配置混合型证券投资 6,107 0.0010% 6,107 0
有限公司
基金
易方达基金管理 湖南省（肆号）职业年
229 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 金计划易方达组合
易方达基金管理 安徽省陆号职业年金
230 14,352 0.0023% 14,352 0
有限公司 计划易方达组合
银华基金管理股 银华瑞泰灵活配置混
231 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 合型证券投资基金
永赢消费主题灵活配
永赢基金管理有
232 置混合型证券投资基 7,939 0.0013% 7,939 0
限公司
金
长安基金管理有 长安裕盛灵活配置混
233 1,649 0.0003% 1,649 0
限公司 合型证券投资基金
长城基金管理有 长城新优选混合型证
234 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 券投资基金
长江养老保险股 金色扬帆 2 号股票型
235 9,588 0.0016% 9,588 0
份有限公司 养老金产品
长江养老保险股 山东农信社长江稳健
236 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 投资组合
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
江西省农村信用社联
长江养老保险股
237 合社企业年金计划-工 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司
行
中央国家机关及所属
长江养老保险股 事业单位（壹号）职业
238 14,047 0.0023% 14,047 0
份有限公司 年金计划长江养老组
合
长盛基金管理有 长盛沪深 300 指数证
239 5,679 0.0009% 5,679 0
限公司 券投资基金（LOF）
长盛电子信息主题灵
长盛基金管理有
240 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
资基金
长盛基金管理有 长盛同享灵活配置混
241 3,664 0.0006% 3,664 0
限公司 合型证券投资基金
长信基金管理有 长信内需成长混合型
242 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 证券投资基金
招商中证红利交易型
招商基金管理有
243 开放式指数证券投资 3,725 0.0006% 3,725 0
限公司
基金
招商成长精选一年定
招商基金管理有
244 期开放混合型发起式 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
证券投资基金
招商基金管理有 山西省叁号职业年金
245 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 计划
招商基金管理有 招商安泰偏股混合型
246 10,993 0.0018% 10,993 0
限公司 证券投资基金
招商基金管理有 云南省农村信用社企
247 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 业年金计划
招商沪深 300 地产等
招商基金管理有
248 权重指数分级证券投 6,962 0.0011% 6,962 0
限公司
资基金
招商基金管理有 招商国企改革主题混
249 10,260 0.0017% 10,260 0
限公司 合型证券投资基金
招商基金管理有 招商丰益灵活配置混
250 4,091 0.0007% 4,091 0
限公司 合型证券投资基金
招商基金管理有 招商丰拓灵活配置混
251 2,687 0.0004% 2,687 0
限公司 合型证券投资基金
招商基金管理有 湖北省（柒号）职业年
252 14,291 0.0023% 14,291 0
限公司 金计划
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
招商基金管理有限公
招商基金管理有
253 司-社保基金一五零三 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
组合
招商基金管理有 上海市肆号职业年金
254 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 计划
浙商智能行业优选混
浙商基金管理有
255 合型发起式证券投资 6,657 0.0011% 6,657 0
限公司
基金
受托管理中国人民健
中国人保资产管 康保险股份有限公司
256 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 —传统—普通保险产
品
中国人民健康保险股
中国人保资产管
257 份有限公司-万能保险 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司
产品
中国人民养老保 江苏省伍号职业年金
258 14,352 0.0023% 14,352 0
险有限责任公司 计划
中国人民养老保 福建省玖号职业年金
259 13,436 0.0022% 13,436 0
险有限责任公司 计划人保组合
中国人民养老保 山东省（壹号）职业年
260 14,352 0.0023% 14,352 0
险有限责任公司 金计划人保组合
中海基金管理有 中海能源策略混合型
261 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
中金基金管理有 中金瑞和灵活配置混
262 9,649 0.0016% 9,649 0
限公司 合型证券投资基金
中欧沪深 300 指数增
中欧基金管理有
263 强型证券投资基金 1,649 0.0003% 1,649 0
限公司
（LOF）
中欧基金管理有 中欧时代先锋股票型
264 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 发起式证券投资基金
中欧电子信息产业沪
中欧基金管理有
265 港深股票型证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
基金
中欧基金管理有 中欧医疗创新股票型
266 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
中融基金管理有 中融品牌优选混合型
267 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 证券投资基金
中泰证券（上海） 中泰星元价值优选灵
268 资产管理有限公 活配置混合型证券投 5,740 0.0009% 5,740 0
司 资基金
本次上市流 剩余限售
序 配售数量 持有限售股占公司
投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量
号 （股） 总股本比例（注）
（股） （股）
中信保诚基金管 信诚盛世蓝筹混合型
269 14,352 0.0023% 14,352 0
理有限公司 证券投资基金
中信保诚基金管 信诚中证 800 金融指
270 12,459 0.0020% 12,459 0
理有限公司 数分级证券投资基金
信诚新悦回报灵活配
中信保诚基金管
271 置混合型证券投资基 5,252 0.0009% 5,252 0
理有限公司
金
中意资产管理有 中意人寿保险有限公
272 14,352 0.0023% 14,352 0
限责任公司 司-分红产品 2
中银顺兴回报一年持
中银基金管理有
273 有期混合型证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司
基金
中银基金管理有 中银新机遇灵活配置
274 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 混合型证券投资基金
中银基金管理有 中银益利灵活配置混
275 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
中银基金管理有 中银宏利灵活配置混
276 14,352 0.0023% 14,352 0
限公司 合型证券投资基金
中银移动互联灵活配
中银基金管理有
277 置混合型证券投资基 3,481 0.0006% 3,481 0
限公司
金
中邮核心优势灵活配
中邮创业基金管
278 置混合型证券投资基 7,512 0.0012% 7,512 0
理股份有限公司
金
中邮未来新蓝筹灵活
中邮创业基金管
279 配置混合型证券投资 11,787 0.0019% 11,787 0
理股份有限公司
基金
中再资产管理股 中国人寿再保险股份
280 14,352 0.0023% 14,352 0
份有限公司 有限公司
合计 3,258,303 0.5288% 3,258,303 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 3,258,303 6
合计 3,258,303 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，三生国健限售股份持有人严格履行了其在公司
首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市
公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构同意三生
国健本次限售股份上市流通。
（以下无正文）