华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业(上海)股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”、“保荐机构”)作为三生 国健药业(上海)股份有限公司(以下简称“三生国健”、“公司”)首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定,对三生 国健首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及意 见如下: 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于同意三生国 健 药 业(上海)股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2020]1217 号),三生国健获准向社会公开发行人民币普通股(A 股)61,621,142 股,并于 2020 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市,发行后总股本为 616,211,413 股,其中有限售条件流通股为 559,977,743 股,无限售条件流通股为 56,233,670 股。 本次上市流通的限售股均为三生国健首次公开发行网下配售限售股,锁定期 自三生国健股票上市之日起六个月,共涉及网下配售摇号中签的 280 个获配账 户,对应股票数量 3,258,303 股,占公司总股本的 0.5288%,具体情况详见公司 于 2020 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《三生国 健药业(上海)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 3,258,303 股,将于 2021 年 1 月 22 日 起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日,公司未发生因利润分 配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺 所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外,本次申 请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述 承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 (一)本次上市流通的限售股总数为 3,258,303 股。 (二)本次上市流通日期为 2021 年 1 月 22 日。 (三)限售股上市流通明细清单如下: 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 百年人寿保险股 百年人寿保险股份有 1 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 限公司-传统保险产品 宝盈基金管理有 宝盈研究精选混合型 2 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 宝盈基金管理有 宝盈策略增长混合型 3 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 博道基金管理有 博道中证 500 指数增 4 6,473 0.0011% 6,473 0 限公司 强型证券投资基金 博道基金管理有 博道沪深 300 指数增 5 9,466 0.0015% 9,466 0 限公司 强型证券投资基金 博时基金管理有限公 博时基金管理有 6 司-社保基金一六零一 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 一组合 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 博时中证可持续发展 博时基金管理有 7 100 交易型开放式指数 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 博时基金管理有 全国社保基金一零八 8 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 组合 博时基金管理有 全国社保基金四零二 9 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 组合 博时基金管理有 博时行业轮动混合型 10 4,214 0.0007% 4,214 0 限公司 证券投资基金 博时中证 800 证券保 博时基金管理有 11 险指数分级证券投资 3,298 0.0005% 3,298 0 限公司 基金 博时沪港深优质企业 博时基金管理有 12 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金 博时基金管理有 中国机械工业集团有 13 13,802 0.0022% 13,802 0 限公司 限公司企业年金计划 博时基金管理有 山东省(捌号)职业年 14 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金计划 博时基金管理有 基本养老保险基金八 15 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 零一组合 博时中证央企结构调 博时基金管理有 16 整交易型开放式指数 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 博时基金管理有 上海市贰号职业年金 17 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 计划 创金合信量化发现灵 创金合信基金管 18 活配置混合型证券投 4,641 0.0008% 4,641 0 理有限公司 资基金 大成基金管理有 大成行业先锋混合型 19 11,176 0.0018% 11,176 0 限公司 证券投资基金 大成基金管理有 大成优选混合型证券 20 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金(LOF) 大成基金管理有 大成行业轮动混合型 21 2,687 0.0004% 2,687 0 限公司 证券投资基金 大成基金管理有 大成互联网思维混合 22 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 型证券投资基金 大成基金管理有 基本养老保险基金一 23 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 零零一组合 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 大家资产管理有 大家财产保险有限责 24 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 任公司-传统账户 德邦鑫星价值灵活配 德邦基金管理有 25 置混合型证券投资基 5,863 0.0010% 5,863 0 限公司 金 东方基金管理有 东方核心动力混合型 26 4,824 0.0008% 4,824 0 限责任公司 证券投资基金 东方基金管理有 东方惠新灵活配置混 27 4,091 0.0007% 4,091 0 限责任公司 合型证券投资基金 东吴基金管理有 东吴新产业精选混合 28 6,718 0.0011% 6,718 0 限公司 型证券投资基金 富国科技创新灵活配 富国基金管理有 29 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金 富国中证军工龙头交 富国基金管理有 30 易型开放式指数证券 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金 富国基金管理有 富国内需增长混合型 31 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 富国基金管理有 基本养老保险基金一 32 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 六零二一组合 富国基金管理有 富国天合稳健优选混 33 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 富国基金管理有 全国社保基金一一四 34 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 组合 富国基金管理有 富国高端制造行业股 35 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 票型证券投资基金 富国中证移动互联网 富国基金管理有 36 指数分级证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金 中国联合网络通信集 富国基金管理有 37 团有限公司企业年金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 计划 富国基金管理有 山西焦煤集团有限责 38 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 任公司企业年金计划 富国基金管理有 富国创新科技混合型 39 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 富国成长优选三年定 富国基金管理有 40 期开放灵活配置混合 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 型证券投资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 富国大盘价值量化精 富国基金管理有 41 选混合型证券投资基 9,832 0.0016% 9,832 0 限公司 金 富国基金管理有 上海市柒号职业年金 42 13,985 0.0023% 13,985 0 限公司 计划 富荣基金管理有 富荣沪深 300 指数增 43 3,969 0.0006% 3,969 0 限公司 强型证券投资基金 工银瑞信基金管 天津市肆号职业年金 44 9,405 0.0015% 9,405 0 理有限公司 计划 新疆维吾尔自治区农 工银瑞信基金管 45 村信用社联合社企业 10,871 0.0018% 10,871 0 理有限公司 年金计划 工银瑞信基金管 广西壮族自治区拾号 46 12,214 0.0020% 12,214 0 理有限公司 职业年金计划 工银瑞信基金管 工银如意养老 1 号企 47 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 业年金集合计划 工银瑞信基金管 中国华电集团有限公 48 8,061 0.0013% 8,061 0 理有限公司 司企业年金计划 工银瑞信基金管 工银瑞信红利混合型 49 11,543 0.0019% 11,543 0 理有限公司 证券投资基金 工银瑞信基金管 工银瑞信稳享股票型 50 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 养老金产品 工银瑞信基金管 工银瑞信新金融股票 51 13,802 0.0022% 13,802 0 理有限公司 型证券投资基金 工银瑞信基金管 中国海洋石油集团有 52 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 限公司企业年金计划 工银瑞信基金管 中国投资有限责任公 53 8,855 0.0014% 8,855 0 理有限公司 司企业年金计划 工银瑞信丰收回报灵 工银瑞信基金管 54 活配置混合型证券投 13,375 0.0022% 13,375 0 理有限公司 资基金 北京公共交通控股(集 工银瑞信基金管 55 团)有限公司企业年金 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 计划 工银瑞信基金管 工银瑞信银和利混合 56 7,634 0.0012% 7,634 0 理有限公司 型证券投资基金 工银瑞信基金管 陕西省(叁号)职业年 57 10,626 0.0017% 10,626 0 理有限公司 金计划 工银瑞信基金管 中国海运(集团)总公 58 13,375 0.0022% 13,375 0 理有限公司 司企业年金计划 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 工银瑞信医药健康行 工银瑞信基金管 59 业股票型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 金 工银瑞信基金管 安徽省柒号职业年金 60 12,275 0.0020% 12,275 0 理有限公司 计划 工银瑞信基金管 上海市伍号职业年金 61 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 计划 光大保德信基金 光大保德信行业轮动 62 14,352 0.0023% 14,352 0 管理有限公司 混合型证券投资基金 光大保德信永鑫灵活 光大保德信基金 63 配置混合型证券投资 7,512 0.0012% 7,512 0 管理有限公司 基金 广发基金管理有 广发科技创新混合型 64 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 广发基金管理有 广发聚瑞混合型证券 65 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金 广发中证 500 交易型 广发基金管理有 66 开放式指数证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 广发基金管理有 广发聚盛灵活配置混 67 11,176 0.0018% 11,176 0 限公司 合型证券投资基金 广发基金管理有 广发稳安保本混合型 68 4,580 0.0007% 4,580 0 限公司 证券投资基金 广发睿吉定增主题灵 广发基金管理有 69 活配置混合型证券投 7,328 0.0012% 7,328 0 限公司 资基金 广发基金管理有 广发睿毅领先混合型 70 3,969 0.0006% 3,969 0 限公司 证券投资基金 广发沪深 300 指数增 广发基金管理有 71 强型发起式证券投资 12,275 0.0020% 12,275 0 限公司 基金 富兰克林国海新机遇 国海富兰克林基 72 灵活配置混合型证券 8,061 0.0013% 8,061 0 金管理有限公司 投资基金 上证大宗商品股票交 国联安基金管理 73 易型开放式指数证券 1,832 0.0003% 1,832 0 有限公司 投资基金 国联安新精选灵活配 国联安基金管理 74 置混合型证券投资基 1,954 0.0003% 1,954 0 有限公司 金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 国寿安保基金管 国寿安保灵活优选混 75 13,436 0.0022% 13,436 0 理有限公司 合型证券投资基金 国寿安保基金管 国寿安保稳吉混合型 76 7,939 0.0013% 7,939 0 理有限公司 证券投资基金 国泰基金管理有 国泰多策略绝对收益 77 9,283 0.0015% 9,283 0 限公司 股票型养老金产品 国泰基金管理有 国泰金牛创新成长混 78 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 国泰基金管理有 国泰区位优势混合型 79 7,023 0.0011% 7,023 0 限公司 证券投资基金 国泰民益灵活配置混 国泰基金管理有 80 合型证券投资基金 10,321 0.0017% 10,321 0 限公司 (LOF) 中国银行股份有限公 国泰基金管理有 司-国泰国证新能源汽 81 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 车指数证券投资基金 (LOF) 国泰多策略收益灵活 国泰基金管理有 82 配置混合型证券投资 5,069 0.0008% 5,069 0 限公司 基金 国泰基金管理有 国泰智能装备股票型 83 9,344 0.0015% 9,344 0 限公司 证券投资基金 国泰聚利价值定期开 国泰基金管理有 84 放灵活配置混合型证 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 券投资基金 国投瑞银策略精选灵 国投瑞银基金管 85 活配置混合型证券投 6,351 0.0010% 6,351 0 理有限公司 资基金 国投瑞银瑞祥灵活配 国投瑞银基金管 86 置混合型证券投资基 10,321 0.0017% 10,321 0 理有限公司 金 海富通安益对冲策略 海富通基金管理 87 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 投资基金 海富通基金管理 海富通精选证券投资 88 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 基金 海富通阿尔法对冲混 海富通基金管理 89 合型发起式证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 北京市首都公路发展 海富通基金管理 90 集团有限公司企业年 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 金计划 海富通基金管理 海富通欣享灵活配置 91 10,810 0.0018% 10,810 0 有限公司 混合型证券投资基金 恒安标准人寿保 恒安标准人寿保险有 92 14,352 0.0023% 14,352 0 险有限公司 限公司—分红 011 泓德基金管理有 泓德研究优选混合型 93 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 泓德基金管理有 泓德远见回报混合型 94 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 华安财保资产管 华安财产保险股份有 95 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限责任公司 限公司-传统保险产品 华安科创主题 3 年封 华安基金管理有 96 闭运作灵活配置混合 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 型证券投资基金 华安基金管理有 华安宏利混合型证券 97 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金 华安基金管理有 华安行业轮动混合型 98 4,275 0.0007% 4,275 0 限公司 证券投资基金 华安基金管理有 华安媒体互联网混合 99 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 型证券投资基金 华安基金管理有 华安新丰利灵活配置 100 5,496 0.0009% 5,496 0 限公司 混合型证券投资基金 华宝基金管理有 华宝动力组合混合型 101 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 华宝基金管理有 华宝医药生物优选混 102 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 华宝基金管理有 华宝新价值灵活配置 103 9,100 0.0015% 9,100 0 限公司 混合型证券投资基金 华宝智慧产业灵活配 华宝基金管理有 104 置混合型证券投资基 1,587 0.0003% 1,587 0 限公司 金 华富基金管理有 华富华鑫灵活配置混 105 3,298 0.0005% 3,298 0 限公司 合型证券投资基金 华润元大安鑫灵活配 华润元大基金管 106 置混合型证券投资基 4,519 0.0007% 4,519 0 理有限公司 金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 华商计算机行业量化 华商基金管理有 107 股票型发起式证券投 7,695 0.0012% 7,695 0 限公司 资基金 华商基金管理有 华商领先企业混合型 108 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 华商优势行业灵活配 华商基金管理有 109 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金 华商乐享互联灵活配 华商基金管理有 110 置混合型证券投资基 6,657 0.0011% 6,657 0 限公司 金 华泰资产管理有 辽宁省陆号职业年金 111 11,604 0.0019% 11,604 0 限公司 计划-招商银行 受托管理成都飞机工 华泰资产管理有 业(集团)有限责任公 112 7,756 0.0013% 7,756 0 限公司 司企业年金计划-中国 工商银行 华泰优选一号股票型 华泰资产管理有 113 养老金产品—中国工 11,604 0.0019% 11,604 0 限公司 商银行股份有限公司 中国南方航空集团有 华泰资产管理有 限公司企业年金计划- 114 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 中国银行股份有限公 司 受托管理中国能源建 华泰资产管理有 115 设集团有限公司企业 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 年金计划 华泰资产管理有 湖北省(玖号)职业年 116 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金计划-中信银行 华泰资产管理有 安徽省叁号职业年金 117 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 计划-招商银行 汇安成长优选灵活配 汇安基金管理有 118 置混合型证券投资基 3,481 0.0006% 3,481 0 限责任公司 金 汇添富基金管理 汇添富悦享定期开放 119 14,352 0.0023% 14,352 0 股份有限公司 混合型证券投资基金 汇添富基金管理 120 社保基金 16031 组合 14,352 0.0023% 14,352 0 股份有限公司 汇添富基金管理 汇添富上证综合指数 121 14,352 0.0023% 14,352 0 股份有限公司 证券投资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 汇添富优选回报灵活 汇添富基金管理 122 配置混合型证券投资 5,496 0.0009% 5,496 0 股份有限公司 基金 汇添富基金管理 汇添富移动互联股票 123 14,352 0.0023% 14,352 0 股份有限公司 型证券投资基金 汇添富基金管理 汇添富中国高端制造 124 14,352 0.0023% 14,352 0 股份有限公司 股票型证券投资基金 汇添富 3 年封闭运作 汇添富基金管理 战略配售灵活配置混 125 14,352 0.0023% 14,352 0 股份有限公司 合型证券投资基金 (LOF) 建行嘉实石化战略龙 嘉实基金管理有 126 头股票型养老金产品 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 资产 嘉实基金管理有 嘉实瑞和两年持有期 127 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 混合型证券投资基金 嘉实基金管理有 嘉实增长开放式证券 128 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金 嘉实基金管理有 嘉实主题新动力混合 129 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 型证券投资基金 嘉实基金管理有 嘉实新收益灵活配置 130 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 混合型证券投资基金 嘉实基金管理有 基本养老保险基金一 131 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 三零三组合 建信基金管理有 建信优化配置混合型 132 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 证券投资基金 交银施罗德基金 交银施罗德创新成长 133 14,352 0.0023% 14,352 0 管理有限公司 混合型证券投资基金 交银施罗德基金 交银施罗德蓝筹混合 134 14,352 0.0023% 14,352 0 管理有限公司 型证券投资基金 交银施罗德定期支付 交银施罗德基金 135 双息平衡混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0 管理有限公司 投资基金 交银施罗德数据产业 交银施罗德基金 136 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0 管理有限公司 投资基金 金鹰基金管理有 金鹰灵活配置混合型 137 8,367 0.0014% 8,367 0 限公司 证券投资基金 景顺长城基金管 景顺长城核心竞争力 138 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 混合型证券投资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 景顺长城稳健回报灵 景顺长城基金管 139 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 资基金 景顺长城睿成灵活配 景顺长城基金管 140 置混合型证券投资基 7,389 0.0012% 7,389 0 理有限公司 金 景顺长城量化平衡灵 景顺长城基金管 141 活配置混合型证券投 5,374 0.0009% 5,374 0 理有限公司 资基金 九泰天富改革新动力 九泰基金管理有 142 灵活配置混合型证券 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 投资基金 民生加银基金管 民生加银持续成长混 143 12,581 0.0020% 12,581 0 理有限公司 合型证券投资基金 民生加银新战略灵活 民生加银基金管 144 配置混合型证券投资 7,451 0.0012% 7,451 0 理有限公司 基金 民生加银鑫喜灵活配 民生加银基金管 145 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 金 摩根士丹利华鑫 摩根士丹利华鑫多因 146 基金管理有限公 子精选策略混合型证 14,352 0.0023% 14,352 0 司 券投资基金 农银汇理基金管 农银汇理策略趋势混 147 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 合型证券投资基金 诺安基金管理有 诺安中小盘精选股票 148 10,016 0.0016% 10,016 0 限公司 型证券投资基金 诺安精选回报灵活配 诺安基金管理有 149 置混合型证券投资基 4,030 0.0007% 4,030 0 限公司 金 鹏华精选回报三年定 鹏华基金管理有 150 期开放混合型证券投 7,817 0.0013% 7,817 0 限公司 资基金 鹏华优质回报两年定 鹏华基金管理有 151 期开放混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 资基金 鹏华基金管理有 鹏华宏观灵活配置混 152 7,817 0.0013% 7,817 0 限公司 合型证券投资基金 鹏华基金管理有 鹏华中证国防指数分 153 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 级证券投资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 鹏华中证全指证券公 鹏华基金管理有 154 司指数分级证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 鹏华基金管理有 鹏华弘实灵活配置混 155 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 鹏华消费领先灵活配 鹏华基金管理有 156 置混合型证券投资基 13,985 0.0023% 13,985 0 限公司 金 鹏华基金管理有 鹏华弘嘉灵活配置混 157 13,985 0.0023% 13,985 0 限公司 合型证券投资基金 鹏华基金管理有 鹏华优势企业股票型 158 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 鹏扬基金管理有 鹏扬中证 500 质量成 159 2,870 0.0005% 2,870 0 限公司 长指数证券投资基金 平安沪深 300 交易型 平安基金管理有 160 开放式指数证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 平 安 养 老 - 平 安 life- 平安养老保险股 161 style 进取混合型养老 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 金产品 平安养老-平安精选增 平安养老保险股 162 值 2 号混合型养老金 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 产品 平安养老-江苏省电力 平安养老保险股 163 公司(国网 B)年金计 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 划 平安养老保险股 平安养老-沈阳铁路局 164 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 企业年金计划 平 安 资 产 -中 国 银 行 - 平安资产管理有 165 众安乐享 1 号资产管 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 理计划 浦银安盛医疗健康灵 浦银安盛基金管 166 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 资基金 前海开源沪港深蓝筹 前海开源基金管 167 精选灵活配置混合型 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 证券投资基金 前海开源价值成长灵 前海开源基金管 168 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 融通通乾研究精选灵 融通基金管理有 169 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 资基金 融通基金管理有 融通通鑫灵活配置混 170 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 融通中证人工智能主 融通基金管理有 171 题指数证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 (LOF) 东方红安鑫甄选一年 上海东方证券资 172 持有期混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 产管理有限公司 资基金 上海东方证券资 东方红稳健精选混合 173 8,428 0.0014% 8,428 0 产管理有限公司 型证券投资基金 上海东方证券资 东方红价值精选混合 174 6,046 0.0010% 6,046 0 产管理有限公司 型证券投资基金 上投摩根转型动力灵 上投摩根基金管 175 活配置混合型证券投 13,924 0.0023% 13,924 0 理有限公司 资基金 上投摩根基金管 上投摩根安隆回报混 176 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 合型证券投资基金 申万菱信基金管 申万菱信新经济混合 177 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 型证券投资基金 申万菱信安鑫回报灵 申万菱信基金管 178 活配置混合型证券投 12,764 0.0021% 12,764 0 理有限公司 资基金 申万菱信基金管 申万菱信量化驱动混 179 3,969 0.0006% 3,969 0 理有限公司 合型证券投资基金 中国太平洋人寿保险 太平洋资产管理 180 股份有限公司—万能 14,352 0.0023% 14,352 0 有限责任公司 —个人万能 太平养老保险股 太平养老金溢宝混合 181 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 型养老金产品 太平养老保险股 山东省(叁号)职业年 182 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 金计划 泰达宏利基金管 泰达宏利品牌升级混 183 3,603 0.0006% 3,603 0 理有限公司 合型证券投资基金 泰达宏利基金管 泰达宏利逆向策略混 184 5,252 0.0009% 5,252 0 理有限公司 合型证券投资基金 泰康资产管理有 中国电力建设集团有 185 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 限公司企业年金计划 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 泰康资产管理有 中国工商银行股份有 186 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 限公司企业年金计划 泰康人寿保险有限责 泰康资产管理有 187 任公司投连积极成长 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 型投资账户 泰康人寿保险有限责 泰康资产管理有 188 任公司—万能—团体 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 万能 泰康资产管理有 泰康资产-积极配置投 189 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 资产品 泰康资产管理有 泰康资产丰利股票型 190 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 养老金产品 泰康资产管理有 泰康资产丰达股票型 191 10,016 0.0016% 10,016 0 限责任公司 养老金产品 泰康资产管理有 山东省农村信用社联 192 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 合社企业年金计划 泰康资产管理有 四川省壹号职业年金 193 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 计划 泰康资产管理有 泰康资产增强收益混 194 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 合型养老金产品 泰康资产管理有 泰康资产研究精选股 195 6,962 0.0011% 6,962 0 限责任公司 票型养老金产品 中国铁路广州局集团 泰康资产管理有 196 有限公司企业年金计 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 划 中国铁路武汉局集团 泰康资产管理有 197 有限公司企业年金计 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 划 建信养老 2 号集合团 泰康资产管理有 198 体型养老保障管理产 4,580 0.0007% 4,580 0 限责任公司 品 泰康资产管理有 陕西省(肆号)职业年 199 8,733 0.0014% 8,733 0 限责任公司 金计划 泰康资产管理有 上海市壹号职业年金 200 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 计划 天弘云端生活优选灵 天弘基金管理有 201 活配置混合型证券投 5,191 0.0008% 5,191 0 限公司 资基金 天弘基金管理有 天弘上证 50 指数型发 202 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 起式证券投资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 同泰基金管理有 同泰慧盈混合型证券 203 2,198 0.0004% 2,198 0 限公司 投资基金 万家品质生活灵活配 万家基金管理有 204 置混合型证券投资基 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 金 万家潜力价值灵活配 万家基金管理有 205 置混合型证券投资基 6,718 0.0011% 6,718 0 限公司 金 西部利得基金管 西部利得策略优选混 206 5,679 0.0009% 5,679 0 理有限公司 合型证券投资基金 西部利得新盈灵活配 西部利得基金管 207 置混合型证券投资基 7,206 0.0012% 7,206 0 理有限公司 金 西藏东财中证通信技 西藏东财基金管 208 术主题指数型发起式 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 证券投资基金 新华基金管理股 新华钻石品质企业混 209 3,725 0.0006% 3,725 0 份有限公司 合型证券投资基金 鑫元基金管理有 鑫元核心资产股票型 210 1,587 0.0003% 1,587 0 限公司 发起式证券投资基金 兴证全球基金管 兴全趋势投资混合型 211 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 证券投资基金(LOF) 兴全合宜灵活配置混 兴证全球基金管 212 合型证券投资基金 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 (LOF) 易方达基金管理 易方达科技创新混合 213 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 型证券投资基金 易方达基金管理 基本养老保险基金一 214 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 五零五一组合 易方达基金管理 中国建设银行股份有 215 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 限公司企业年金计划 淮 北 矿 业 (集 团 )有 限 易方达基金管理 216 责任公司企业年金计 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 划 易方达金融行业股票 易方达基金管理 217 型发起式证券投资基 10,077 0.0016% 10,077 0 有限公司 金 易方达基金管理 易方达平稳增长证券 218 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 投资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 易方达沪深 300 非银 易方达基金管理 219 行金融交易型开放式 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 指数证券投资基金 易方达基金管理 易方达新利灵活配置 220 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 混合型证券投资基金 易方达基金管理 华泰证券股份有限公 221 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 司企业年金计划 易方达基金管理 金色晚晴企业年金计 222 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 划 易方达基金管理 中国工商银行股份有 223 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 限公司企业年金计划 易方达基金管理 易方达国防军工混合 224 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 型证券投资基金 易方达基金管理 中国中信集团有限公 225 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 司企业年金计划 中国建设银行广州铁 易方达基金管理 226 路(集团)公司企业年 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 金计划投资资产 7 易方达基金管理 湖北省(壹号)职业年 227 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 金计划易方达组合 易方达环保主题灵活 易方达基金管理 228 配置混合型证券投资 6,107 0.0010% 6,107 0 有限公司 基金 易方达基金管理 湖南省(肆号)职业年 229 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 金计划易方达组合 易方达基金管理 安徽省陆号职业年金 230 14,352 0.0023% 14,352 0 有限公司 计划易方达组合 银华基金管理股 银华瑞泰灵活配置混 231 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 合型证券投资基金 永赢消费主题灵活配 永赢基金管理有 232 置混合型证券投资基 7,939 0.0013% 7,939 0 限公司 金 长安基金管理有 长安裕盛灵活配置混 233 1,649 0.0003% 1,649 0 限公司 合型证券投资基金 长城基金管理有 长城新优选混合型证 234 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 券投资基金 长江养老保险股 金色扬帆 2 号股票型 235 9,588 0.0016% 9,588 0 份有限公司 养老金产品 长江养老保险股 山东农信社长江稳健 236 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 投资组合 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 江西省农村信用社联 长江养老保险股 237 合社企业年金计划-工 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 行 中央国家机关及所属 长江养老保险股 事业单位(壹号)职业 238 14,047 0.0023% 14,047 0 份有限公司 年金计划长江养老组 合 长盛基金管理有 长盛沪深 300 指数证 239 5,679 0.0009% 5,679 0 限公司 券投资基金(LOF) 长盛电子信息主题灵 长盛基金管理有 240 活配置混合型证券投 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 资基金 长盛基金管理有 长盛同享灵活配置混 241 3,664 0.0006% 3,664 0 限公司 合型证券投资基金 长信基金管理有 长信内需成长混合型 242 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 证券投资基金 招商中证红利交易型 招商基金管理有 243 开放式指数证券投资 3,725 0.0006% 3,725 0 限公司 基金 招商成长精选一年定 招商基金管理有 244 期开放混合型发起式 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 招商基金管理有 山西省叁号职业年金 245 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 计划 招商基金管理有 招商安泰偏股混合型 246 10,993 0.0018% 10,993 0 限公司 证券投资基金 招商基金管理有 云南省农村信用社企 247 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 业年金计划 招商沪深 300 地产等 招商基金管理有 248 权重指数分级证券投 6,962 0.0011% 6,962 0 限公司 资基金 招商基金管理有 招商国企改革主题混 249 10,260 0.0017% 10,260 0 限公司 合型证券投资基金 招商基金管理有 招商丰益灵活配置混 250 4,091 0.0007% 4,091 0 限公司 合型证券投资基金 招商基金管理有 招商丰拓灵活配置混 251 2,687 0.0004% 2,687 0 限公司 合型证券投资基金 招商基金管理有 湖北省(柒号)职业年 252 14,291 0.0023% 14,291 0 限公司 金计划 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 招商基金管理有限公 招商基金管理有 253 司-社保基金一五零三 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 组合 招商基金管理有 上海市肆号职业年金 254 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 计划 浙商智能行业优选混 浙商基金管理有 255 合型发起式证券投资 6,657 0.0011% 6,657 0 限公司 基金 受托管理中国人民健 中国人保资产管 康保险股份有限公司 256 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 —传统—普通保险产 品 中国人民健康保险股 中国人保资产管 257 份有限公司-万能保险 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 产品 中国人民养老保 江苏省伍号职业年金 258 14,352 0.0023% 14,352 0 险有限责任公司 计划 中国人民养老保 福建省玖号职业年金 259 13,436 0.0022% 13,436 0 险有限责任公司 计划人保组合 中国人民养老保 山东省(壹号)职业年 260 14,352 0.0023% 14,352 0 险有限责任公司 金计划人保组合 中海基金管理有 中海能源策略混合型 261 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 中金基金管理有 中金瑞和灵活配置混 262 9,649 0.0016% 9,649 0 限公司 合型证券投资基金 中欧沪深 300 指数增 中欧基金管理有 263 强型证券投资基金 1,649 0.0003% 1,649 0 限公司 (LOF) 中欧基金管理有 中欧时代先锋股票型 264 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 发起式证券投资基金 中欧电子信息产业沪 中欧基金管理有 265 港深股票型证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 中欧基金管理有 中欧医疗创新股票型 266 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 中融基金管理有 中融品牌优选混合型 267 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 证券投资基金 中泰证券(上海) 中泰星元价值优选灵 268 资产管理有限公 活配置混合型证券投 5,740 0.0009% 5,740 0 司 资基金 本次上市流 剩余限售 序 配售数量 持有限售股占公司 投资者名称 配售对象名称 通数量 股数量 号 (股) 总股本比例(注) (股) (股) 中信保诚基金管 信诚盛世蓝筹混合型 269 14,352 0.0023% 14,352 0 理有限公司 证券投资基金 中信保诚基金管 信诚中证 800 金融指 270 12,459 0.0020% 12,459 0 理有限公司 数分级证券投资基金 信诚新悦回报灵活配 中信保诚基金管 271 置混合型证券投资基 5,252 0.0009% 5,252 0 理有限公司 金 中意资产管理有 中意人寿保险有限公 272 14,352 0.0023% 14,352 0 限责任公司 司-分红产品 2 中银顺兴回报一年持 中银基金管理有 273 有期混合型证券投资 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 基金 中银基金管理有 中银新机遇灵活配置 274 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 混合型证券投资基金 中银基金管理有 中银益利灵活配置混 275 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 中银基金管理有 中银宏利灵活配置混 276 14,352 0.0023% 14,352 0 限公司 合型证券投资基金 中银移动互联灵活配 中银基金管理有 277 置混合型证券投资基 3,481 0.0006% 3,481 0 限公司 金 中邮核心优势灵活配 中邮创业基金管 278 置混合型证券投资基 7,512 0.0012% 7,512 0 理股份有限公司 金 中邮未来新蓝筹灵活 中邮创业基金管 279 配置混合型证券投资 11,787 0.0019% 11,787 0 理股份有限公司 基金 中再资产管理股 中国人寿再保险股份 280 14,352 0.0023% 14,352 0 份有限公司 有限公司 合计 3,258,303 0.5288% 3,258,303 0 注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。 (四)限售股上市流通情况表: 序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月) 1 首发限售股 3,258,303 6 合计 3,258,303 6 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为: 截至本核查意见出具之日,三生国健限售股份持有人严格履行了其在公司 首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市 公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均 符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构同意三生 国健本次限售股份上市流通。 (以下无正文)