证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-006




          三生国健药业（上海）股份有限公司
           第三届监事会第十次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、 监事会会议召开情况

    三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三

届监事会第十次会议通知于 2021 年 2 月 3 日以电话、电子邮件、专

人送达等方式发出。会议于 2021 年 2 月 8 日以通讯方式召开。会议

应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会主席孙成娟

女士召集和主持。会议的召集和召开程序，符合《中华人民共和国公

司法》和公司章程的有关规定。

    二、 监事会会议审议情况

    经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决

议：

    （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）

及其摘要的议案》

    公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容

符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上

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海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业

务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文

件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损

害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司实施 2021 年

限制性股票激励计划。

    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，本议案通过。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    二、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核

管理办法>的议案》

    公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相

关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制

性股票激励计划的顺利实施。因此，监事会同意本议案。

    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，本议案通过。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    三、审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励

对象名单>的议案》

    对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查

后，监事会认为，列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的

人员具备《公司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章

程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不

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适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构

认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行

为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情

形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情

形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板

股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股

票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性

股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职

务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前

5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，本议案通过。

    特此公告。

                     三生国健药业（上海）股份有限公司监事会

                                              2021 年 2 月 9 日




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