证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-010




          三生国健药业（上海）股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
        激励对象买卖公司股票情况的自查报告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于

2021 年 2 月 8 日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第

十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划

实施考核管理办法>的议案》等相关议案（具体详见公司于 2021 年 2

月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告）。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露

业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件

的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对

2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计

划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前 6 个

月内（即 2020 年 8 月 9 日至 2021 年 2 月 8 日，以下简称“自查期间”）

买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

                                  1
       一、核查的范围及程序

       1、 核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象（以

下简称“核查对象”）。

       2、 激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记

表》。

       3、 本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查

对象在激励计划公开披露前 6 个月内（即 2020 年 8 月 9 日至

2021 年 2 月 8 日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国

证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

       二、核查对象买卖公司股票情况说明

       根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2021 年 2 月

23 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在本次

激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况如下：

       经公司核查：公司激励计划的核查对象在自查期间内存在公司股

票交易行为，具体如下：

                                                   买入合计   卖出合计
序号     姓名     身份           交易日期            (股）      （股）
  1      邓岚   激励对象   2020/11/27-2020/12/17     2,797        0
  2      秦夏   激励对象   2020/08/12-2020/08/26      500       3000

       上述人员对公司股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判

断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本激励计划的相关信

息，亦未有任何人员向其泄露本激励计划的相关信息或基于此建议其




                                   2
买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。除以上人

员外，不存在其他核查对象在自查期间买卖公司股票的行为。

    三、结论

    公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息

披露管理办法》及其他公司内部制度，限定参与策划讨论的人员范围，

对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采

取相应保密措施。

    经核查，在本激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现激励

计划内幕信息知情人及激励对象利用激励计划有关内幕信息进行交

易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象均符合

《管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。

    特此公告。

                     三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

                                             2021 年 2 月 25 日




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