证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-022




          三生国健药业（上海）股份有限公司
          第三届监事会第十二次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、 监事会会议召开情况

    三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三

届监事会第十二次会议通知于 2021 年 4 月 2 日以电话、电子邮件、

专人送达等方式发出。会议于 2021 年 4 月 8 日以通讯方式召开。会

议由监事会主席孙成娟女士主持，本次会议的召集与召开程序、出席

会议人员资格及议事和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《三

生国健药业（上海）股份有限公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决

议：

    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事

项的议案》

    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及

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公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于激励计划调整

的相关规定，履行了必要的程序。

    调整后的首次授予激励对象不存在禁止获授限制股票的情形，首

次授予激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2021 年第

一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公

司及股东利益的情形。调整后，本次激励计划的首次授予激励对象人

数由 146 人调整为 139 人，限制性股票授予总数由 278.1 万股调整为

267.06 万股，首次授予限制性股票的数量由 235.39 万股调整为

224.35 万股，预留部分 42.71 万股保持不变。

    综上，监事会同意公司对 2021 年限制性股票激励计划的相关事

项的调整。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

    1、根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公

司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 4 月 8 日，该授予日符合《上

市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2021 年限制性

股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

    2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和

规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权

激励计划的主体资格。

    3、公司确定首次授予限制性股票的激励对象均符合相关法律法

规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均

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符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激

励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励

计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

    4、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、

健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持

续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损

害公司及全体股东的利益的情形。

    综上所述，监事会一致同意公司将本次激励计划的首次授予日设

置为 2021 年 4 月 8 日，并同意以 4 元/股的授予价格向 139 名激励对

象授予 224.35 万股限制性股票。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    特此公告。

                       三生国健药业（上海）股份有限公司监事会

                                                  2021 年 4 月 9 日




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