证券代码：688336      证券简称：三生国健         公告编号：2021-038




          三生国健药业（上海）股份有限公司
       关于公司董事会、监事会换届选举的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

    三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三

届董事会、第三届监事会任期已经届满。根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》《三生国健药业（上海）股份有限公司公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届

选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

    一、董事会换届选举情况

    公司于 2021 年 8 月 13 日召开了第三届董事会第二十五次会议，

审议通过了《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议

案》及《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》，

经公司董事会提名委员会对公司第四届董事候选人任职资格的审查，

公司董事会同意提名 LOU JING 先生、ZHU ZHENPING 先生、肖卫红先

生、陈永富先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名黄

反之先生、张薇女士、金永利先生为公司第四届董事会独立董事候选

人（上述候选人简历见附件）。独立董事候选人黄反之先生、张薇女
                                  1
士、金永利先生均已取得独立董事资格证书，其中金永利先生为会计

专业人士。

    根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无

异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开 2021 年第二次临时

股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分

别以累积投票制方式进行。公司第四届董事会董事自公司 2021 年第

二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

    公司第三届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独

立意见。

    二、监事会换届选举情况

    公司于 2021 年 8 月 13 日召开了第三届监事会第十四次会议，审

议通过了《关于公司监事会换届选举第四届股东代表监事的议案》，

同意提名曹虹女士为公司第四届监事会股东代表监事候选人（上述候

选人简历见附件），并提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的 2 位

职工代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会非职工

代表监事采取累积投票制选举产生，自公司 2021 年第二次临时股东

大会审议通过之日起就任，任期三年。

    三、其他情况说明

    上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规

范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章

程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事

候选人均未受到中国证监会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证
                              2
券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独

立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要

求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司

《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要

求。

    为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司 2021 年第二次

临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第三届董事会、监事会

按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

    公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事在任职期间为公司

发展所做出的贡献表示衷心感谢！

    特此公告。

                     三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

                                            2021 年 8 月 14 日




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附件

                         董事候选人简历

    LOU JING 先生：男，1963 年 1 月出生，安提瓜和巴布达国籍，

拥有中国永久居留权。1985 年获得上海第二军医大学的临床医学专

业学士学位；1994 年获得 Fordham University 分子生物学博士学位；

后于美国国家健康研究院进行博士后研究；2008 年获得中欧国际工

商学院的高层管理人员工商管理硕士学位。LOU JING 为三生制药（即，

3SBio Inc，以下简称“三生制药”）的联合创始人，1995 年-2002 年

任沈阳三生研发主管；2006 年至今历任三生制药董事、执行董事；

2012 年至今任三生制药董事长、首席执行官兼总裁，负责三生制药

的战略发展及策划、整体运营管理以及主要决策制定。2016 年 3 月

至今任公司董事长。

    LOU JING 先生通过三生制药及其下属企业控制公司 80.96%的股

份的表决权，通过达佳国际（香港）有限公司间接持有公司 4.08%的

股份；除此以外与公司其他持有 5%以上股份的股东之间不存在关联

关系，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事的

情形，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩

戒的情况。

    肖卫红先生：1968 年 9 月出生，男，中国国籍，无境外永久居

留权，学士。1999 年-2012 年历任辉瑞制药中国有限公司人力资源部

经理、高级经理、全国人力资源总监、商务及多元化业务事业部总经

理；2012 年-2015 年任海正辉瑞制药有限公司首席执行官；2016 年

-2019 年 9 月任三生制药首席运营官；2019 年 6 月至今任公司总经理。
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肖卫红目前为中国药师协会副会长。

    肖卫红先生通过上海昊颔企业管理咨询中心（有限合伙）间接持

有本公司 342 万股股份，占公司股份总数的比例为 0.56%。与公司控

股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东之间不存在

关联关系。肖卫红先生不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得

担任公司董事的情形，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚

和证券交易所惩戒的情况。

    ZHU ZHENPING 先生：1965 年 3 月出生，男，美国国籍，博士。

1993 年-1996 年在美国基因工程技术公司进行并完成了博士后研究；

1996-2008 年任 ImClone SystemsIncorporated（伊姆克隆公司）抗

体技术和免疫学副总裁；2009 年-2010 年任诺华生物制药副总裁兼蛋

白 质 科 学 和 药 物 设 计 全 球 总 管 ； 2010 年 -2016 年 任 Kadmon

CorporationLLC（卡德曼公司）全球生物制药研发执行副总裁以及

KadmonChina（卡德曼中国）总裁；2017 年-2019 年 9 月任三生制药

药物研发总裁兼首席科学官。2019 年 6 月至今任公司董事、副总经

理，并为研发负责人。

    截至本公告日，ZHU ZHENPING 先生未持有公司股票，与公司控

股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东之间不存在

关联关系。不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董

事的情形，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易

所惩戒的情况。

    陈永富先生：1957 年 2 月出生，男，中国国籍，无境外永久居

留权，学士。1983 年-1999 年历任沈阳高压开关厂南厂产品经销部财
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务科长、财务处长；1999 年-2001 年任沈阳北泰集团审计部经理；2002

年-2003 年任沈阳北方交通工程公司财务总监；2003 年-2016 年历任

沈阳三生审计经理、财务经理、财务总监和副总经理；2011 年至今

历任三生制药财务部总监、副总裁；2018 年 8 月至今任公司董事。

    陈永富先生通过上海昊颔企业管理咨询中心（有限合伙）间接持

有公司 0.13%的股份；在公司实际控制人控制的企业上海兴生药业有

限公司、三生制药、北方药谷德生（沈阳）生物科技有限责任公司、

和香港三生医药有限公司（HongKong Sansheng Medical Limited）

分别担任董事、副总裁、董事和董事职务，除此外与其他持有公司 5%

以上股份的股东之间不存在关联关系；不存在《公司法》和《公司章

程》规定的不得担任公司董事的情形，亦不存在受过中国证监会及其

他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

    金永利先生：1958 年 2 月出生，男，中国国籍，无境外永久居

留权，硕士，高级会计师。1996 年-2014 年历任沈阳大学计财处副处

长、管理学院院长、会计学教授；2013 年-2018 年任本钢板材股份有

限公司独立董事；2015 年至今任本溪商业银行股份有限公司独立董

事；2018 年至今任沈阳城市学院商学院教授；2019 年至今任沈阳红

药集团股份有限公司独立董事；2021 年 07 月至今任辽宁申华控股股

份有限公司独立董事；2019 年 8 月至今任公司独立董事。

    截至本公告日，金永利先生未持有公司股份，与持有公司 5%以

上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关

系；不存在《公司法》中不得担任公司独立董事的情形，不存在被中

国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交
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易所公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形，未受过中国证监

会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公

布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的

任职条件。

    张薇女士：1962 年 2 月出生，女，中国国籍，无境外永久居留

权，硕士。2000 年-2017 年历任浙江海正药业股份有限公司董事会秘

书、顾问；2019 年 8 月至今任公司独立董事；2020 年 7 月至今任顺

毅股份有限公司副总经理、董秘。

    截至本公告日，张薇女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上

股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系；

不存在《公司法》中不得担任公司独立董事的情形，不存在被中国证

监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所

公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形，未受过中国证监会、

证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的

失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职

条件。

    黄反之先生：1967 年 2 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，

研究生学历，曾于机械电子工业部从事行业管理，担任过国企财务处

长、飞利浦消费通信公司财务负责人、沃尔玛中国公司财务总监、上

市公司深基地董事副总经理兼财务总监。现任分享投资创始合伙人、

分享医疗基金主管合伙人、中欧国际工商学院校友会监事、中欧智慧

医疗创业课程导师、北大健康特训班导师。2021 年 6 月至今任公司

独立董事。
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    截至本公告日，黄反之先生未持有公司股份，与持有公司 5%以

上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关

系；不存在《公司法》中不得担任公司独立董事的情形，不存在被中

国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交

易所公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形，未受过中国证监

会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公

布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的

任职条件。



                       监事候选人简历

曹虹女士：毕业上海第二医科大学护校，曾就职上海华东医院呼吸科

护理部，上海金同医保中心行政部，2001 年 2 月就职沈阳三生制药

股份有限公司营销部，历任销售代表、销售主管、销售经理、大区经

理，区域总监，业务拓展总监，2019 任公司政府事务部总监。

    截至本公告日，曹虹女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上

股份的股东、董事、其他监事、高级管理人员均不存在关联关系；不

存在《公司法》中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确

定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认

定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所

及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行

人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。




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