三生国健:三生国健:关于公司董事会、监事会换届选举的公告2021-08-14
证券代码:688336 证券简称:三生国健 公告编号:2021-038
三生国健药业(上海)股份有限公司
关于公司董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)第三
届董事会、第三届监事会任期已经届满。根据《中华人民共和国公司
法》(以下简称“《公司法》”)、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《三生国健药业(上海)股份有限公司公司章程》(以下简
称“《公司章程》”)等相关规定,公司开展了董事会、监事会换届
选举工作,现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下:
一、董事会换届选举情况
公司于 2021 年 8 月 13 日召开了第三届董事会第二十五次会议,
审议通过了《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议
案》及《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》,
经公司董事会提名委员会对公司第四届董事候选人任职资格的审查,
公司董事会同意提名 LOU JING 先生、ZHU ZHENPING 先生、肖卫红先
生、陈永富先生为公司第四届董事会非独立董事候选人;同意提名黄
反之先生、张薇女士、金永利先生为公司第四届董事会独立董事候选
人(上述候选人简历见附件)。独立董事候选人黄反之先生、张薇女
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士、金永利先生均已取得独立董事资格证书,其中金永利先生为会计
专业人士。
根据相关规定,公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无
异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开 2021 年第二次临时
股东大会审议董事会换届事宜,其中非独立董事、独立董事选举将分
别以累积投票制方式进行。公司第四届董事会董事自公司 2021 年第
二次临时股东大会审议通过之日起就任,任期三年。
公司第三届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独
立意见。
二、监事会换届选举情况
公司于 2021 年 8 月 13 日召开了第三届监事会第十四次会议,审
议通过了《关于公司监事会换届选举第四届股东代表监事的议案》,
同意提名曹虹女士为公司第四届监事会股东代表监事候选人(上述候
选人简历见附件),并提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。
上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的 2 位
职工代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会非职工
代表监事采取累积投票制选举产生,自公司 2021 年第二次临时股东
大会审议通过之日起就任,任期三年。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规
范性文件对董事、监事任职资格的要求,不存在《公司法》《公司章
程》规定的不得担任公司董事、监事的情形,该等董事候选人、监事
候选人均未受到中国证监会的行政处罚或交易所惩戒,不存在上海证
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券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外,独
立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要
求,符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司
《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要
求。
为保证公司董事会、监事会的正常运作,在公司 2021 年第二次
临时股东大会审议通过上述换届事项前,仍由第三届董事会、监事会
按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事在任职期间为公司
发展所做出的贡献表示衷心感谢!
特此公告。
三生国健药业(上海)股份有限公司董事会
2021 年 8 月 14 日
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附件
董事候选人简历
LOU JING 先生:男,1963 年 1 月出生,安提瓜和巴布达国籍,
拥有中国永久居留权。1985 年获得上海第二军医大学的临床医学专
业学士学位;1994 年获得 Fordham University 分子生物学博士学位;
后于美国国家健康研究院进行博士后研究;2008 年获得中欧国际工
商学院的高层管理人员工商管理硕士学位。LOU JING 为三生制药(即,
3SBio Inc,以下简称“三生制药”)的联合创始人,1995 年-2002 年
任沈阳三生研发主管;2006 年至今历任三生制药董事、执行董事;
2012 年至今任三生制药董事长、首席执行官兼总裁,负责三生制药
的战略发展及策划、整体运营管理以及主要决策制定。2016 年 3 月
至今任公司董事长。
LOU JING 先生通过三生制药及其下属企业控制公司 80.96%的股
份的表决权,通过达佳国际(香港)有限公司间接持有公司 4.08%的
股份;除此以外与公司其他持有 5%以上股份的股东之间不存在关联
关系,不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事的
情形,亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩
戒的情况。
肖卫红先生:1968 年 9 月出生,男,中国国籍,无境外永久居
留权,学士。1999 年-2012 年历任辉瑞制药中国有限公司人力资源部
经理、高级经理、全国人力资源总监、商务及多元化业务事业部总经
理;2012 年-2015 年任海正辉瑞制药有限公司首席执行官;2016 年
-2019 年 9 月任三生制药首席运营官;2019 年 6 月至今任公司总经理。
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肖卫红目前为中国药师协会副会长。
肖卫红先生通过上海昊颔企业管理咨询中心(有限合伙)间接持
有本公司 342 万股股份,占公司股份总数的比例为 0.56%。与公司控
股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东之间不存在
关联关系。肖卫红先生不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得
担任公司董事的情形,亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚
和证券交易所惩戒的情况。
ZHU ZHENPING 先生:1965 年 3 月出生,男,美国国籍,博士。
1993 年-1996 年在美国基因工程技术公司进行并完成了博士后研究;
1996-2008 年任 ImClone SystemsIncorporated(伊姆克隆公司)抗
体技术和免疫学副总裁;2009 年-2010 年任诺华生物制药副总裁兼蛋
白 质 科 学 和 药 物 设 计 全 球 总 管 ; 2010 年 -2016 年 任 Kadmon
CorporationLLC(卡德曼公司)全球生物制药研发执行副总裁以及
KadmonChina(卡德曼中国)总裁;2017 年-2019 年 9 月任三生制药
药物研发总裁兼首席科学官。2019 年 6 月至今任公司董事、副总经
理,并为研发负责人。
截至本公告日,ZHU ZHENPING 先生未持有公司股票,与公司控
股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东之间不存在
关联关系。不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董
事的情形,亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易
所惩戒的情况。
陈永富先生:1957 年 2 月出生,男,中国国籍,无境外永久居
留权,学士。1983 年-1999 年历任沈阳高压开关厂南厂产品经销部财
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务科长、财务处长;1999 年-2001 年任沈阳北泰集团审计部经理;2002
年-2003 年任沈阳北方交通工程公司财务总监;2003 年-2016 年历任
沈阳三生审计经理、财务经理、财务总监和副总经理;2011 年至今
历任三生制药财务部总监、副总裁;2018 年 8 月至今任公司董事。
陈永富先生通过上海昊颔企业管理咨询中心(有限合伙)间接持
有公司 0.13%的股份;在公司实际控制人控制的企业上海兴生药业有
限公司、三生制药、北方药谷德生(沈阳)生物科技有限责任公司、
和香港三生医药有限公司(HongKong Sansheng Medical Limited)
分别担任董事、副总裁、董事和董事职务,除此外与其他持有公司 5%
以上股份的股东之间不存在关联关系;不存在《公司法》和《公司章
程》规定的不得担任公司董事的情形,亦不存在受过中国证监会及其
他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。
金永利先生:1958 年 2 月出生,男,中国国籍,无境外永久居
留权,硕士,高级会计师。1996 年-2014 年历任沈阳大学计财处副处
长、管理学院院长、会计学教授;2013 年-2018 年任本钢板材股份有
限公司独立董事;2015 年至今任本溪商业银行股份有限公司独立董
事;2018 年至今任沈阳城市学院商学院教授;2019 年至今任沈阳红
药集团股份有限公司独立董事;2021 年 07 月至今任辽宁申华控股股
份有限公司独立董事;2019 年 8 月至今任公司独立董事。
截至本公告日,金永利先生未持有公司股份,与持有公司 5%以
上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关
系;不存在《公司法》中不得担任公司独立董事的情形,不存在被中
国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形,也不存在被证券交
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易所公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形,未受过中国证监
会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒,不属于最高人民法院公
布的失信被执行人,符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的
任职条件。
张薇女士:1962 年 2 月出生,女,中国国籍,无境外永久居留
权,硕士。2000 年-2017 年历任浙江海正药业股份有限公司董事会秘
书、顾问;2019 年 8 月至今任公司独立董事;2020 年 7 月至今任顺
毅股份有限公司副总经理、董秘。
截至本公告日,张薇女士未持有公司股份,与持有公司 5%以上
股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系;
不存在《公司法》中不得担任公司独立董事的情形,不存在被中国证
监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形,也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形,未受过中国证监会、
证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒,不属于最高人民法院公布的
失信被执行人,符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职
条件。
黄反之先生:1967 年 2 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,
研究生学历,曾于机械电子工业部从事行业管理,担任过国企财务处
长、飞利浦消费通信公司财务负责人、沃尔玛中国公司财务总监、上
市公司深基地董事副总经理兼财务总监。现任分享投资创始合伙人、
分享医疗基金主管合伙人、中欧国际工商学院校友会监事、中欧智慧
医疗创业课程导师、北大健康特训班导师。2021 年 6 月至今任公司
独立董事。
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截至本公告日,黄反之先生未持有公司股份,与持有公司 5%以
上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关
系;不存在《公司法》中不得担任公司独立董事的情形,不存在被中
国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形,也不存在被证券交
易所公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形,未受过中国证监
会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒,不属于最高人民法院公
布的失信被执行人,符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的
任职条件。
监事候选人简历
曹虹女士:毕业上海第二医科大学护校,曾就职上海华东医院呼吸科
护理部,上海金同医保中心行政部,2001 年 2 月就职沈阳三生制药
股份有限公司营销部,历任销售代表、销售主管、销售经理、大区经
理,区域总监,业务拓展总监,2019 任公司政府事务部总监。
截至本公告日,曹虹女士未持有公司股份,与持有公司 5%以上
股份的股东、董事、其他监事、高级管理人员均不存在关联关系;不
存在《公司法》中不得担任公司监事的情形,不存在被中国证监会确
定为市场禁入者且尚在禁入期的情形,也不存在被证券交易所公开认
定不适合担任上市公司监事的情形,未受过中国证监会、证券交易所
及其他有关部门处罚和惩戒,不属于最高人民法院公布的失信被执行
人,符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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