2021 年第三次临时股东大会会议资料


证券代码： 688336                         证券简称：三生国健




   三生国健药业（上海）股份有限公司
   2021 年第三次临时股东大会会议资料




                    二〇二一年十二月




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                                                            目录
2021 年第三次临时股东大会会议须知............................................................................................... 3
2021 年第三次临时股东大会会议议程............................................................................................... 6
2021 年第三次临时股东大会会议议案............................................................................................... 8
议案 1：关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 .......... 8




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           三生国健药业（上海）股份有限公司


           2021 年第三次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，

保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《三生国健药业

（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《三生国健

药业（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2021 年

第三次临时股东大会会议须知。

    特别提醒：近期因冠状病毒引发的疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，

建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会；确需现场参会的，

请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会当日佩戴口罩等防

护用具，做好个人防护；会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进

行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。

    一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东

代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监

事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其

他无关人员进入会场。

    二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办

理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件（加

盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材



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料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证

后领取会议资料，方可出席会议。

    会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表

决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东

及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股

东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持

人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；

不能确定先后时，由主持人指定发言者。发言时需说明股东名称及所持股份

总数。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明

扼要，时间不超过 5 分钟。

    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他

股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再

进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制

止。

    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，

对于可能将泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股东共同利益的提

问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如

下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表

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决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的

表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现

场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名

股东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决

结果上签字。

    十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具

法律意见书。

    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调

整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其

他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

    十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承担。本公

司不向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大

会股东及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。




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               三生国健药业（上海）股份有限公司


            2021 年第三次临时股东大会会议议程


     一、会议时间、地点及投票方式

     1、现场会议时间：2021 年 12 月 16 日 10：00

     2、现场会议地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议

室

     3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

     4、网络投票的系统、起止日期和投票时间

     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

     网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 16 日

     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间

为股东大会召开当日（2021 年 12 月 16 日）的交易时间段，即 9:15-9:25、

9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开

当日的 9:15-15:00。

     5、会议召集人：三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

     6、会议主持人：董事长 LOU JING 先生

     二、会议议程

     1、参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记



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   2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

有的表决权数量

   3、宣读股东大会会议须知

   4、推举计票、监票成员

   5、审议会议议案

  序号                                议案名称

   1     关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

   6、与会股东及股东代理人发言及提问

   7、现场与会股东对该议案投票表决

   8、统计现场表决结果

   9、主持人宣读现场投票表决结果

   10、休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果

以公司公告为准）

   11、复会，主持人宣读股东大会决议

   12、见证律师宣读法律意见书

   13、签署会议文件

   14、会议结束




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           2021 年第三次临时股东大会会议议案

议案 1：关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更
                           登记的议案

    各位股东及股东代表：

    根据公司经营发展、实际情况与战略发展规划，拟在原经营范围基础上

增加“第三类医疗器械经营”，变更内容最终以市场监督管理部门核准登记

的内容为准。

    变更前经营范围：生物制品、基因工程产品、中西药业、生物试剂的研

究、开发（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）；生物工程产

品的生产、销售自产产品；相关项目研发成果的技术转让、技术服务和技术

咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    变更后经营范围：一般项目：生物制品、基因工程产品、中西药业、生

物试剂的研究、开发（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）；

生物工程产品的生产、销售自产产品；相关项目研发成果的技术转让、技术

服务和技术咨询。许可项目：第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。本议案已经公司第四

届董事会第三次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，并提请股东大会

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授权公司管理层或其授权代表办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。请

各位股东及股东代表审议。

                            三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

                                                   2021 年 12 月 16 日




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