三生国健:华泰联合证券有限责任公司关于三生国健药业(上海)股份有限公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的核查意见2023-03-22
华泰联合证券有限责任公司
关于三生国健药业(上海)股份有限公司
2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易
预计的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”、“保荐机构”)作为三
生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称“三生国健”、“公司”)首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法(试
行)》等有关规定履行持续督导职责,对三生国健 2022 年度日常关联交易执行情
况及 2023 年度日常关联交易预计事项进行了核查,核查的具体情况如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
三生国健于 2023 年 3 月 21 日召开第四届董事会第十五次会议,审议通过了
《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的
议案》,本次日常关联交易预计金额合计人民币 9,700.00 万元,关联董事 LOU
JING、苏冬梅予以回避表决,出席会议的非关联董事一致同意该议案。
公司独立董事发表了事前认可意见:公司 2022 年度实施和 2023 年度预计的
日常关联交易均属公司与关联方之间在生产经营中正常的业务往来,是公司正常
生产经营活动所需,交易定价合理、公允,严格遵循平等、自愿、等价、有偿的
原则,符合中国证监会、上海证券交易所和公司关于关联交易管理的有关规定,
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形,不会影响公司的独立性,不
会对公司持续经营能力产生影响。因此,我们一致同意将《关于公司 2022 年度
日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会
审议。
公司独立董事在董事会上发表了明确同意的独立意见,认为:公司 2022 年
度实施和 2023 年度预计的日常关联交易事项符合公司日常经营发展的需要。关
联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则,交易价格按照公平合理的原
则参照市场价格协商确定,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的
情形。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响,公司的主
营业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司董事会在审议此项涉及关联
交易的议案时,关联董事回避表决,其表决程序及过程符合法律、法规和《公司
章程》的有关规定。综上,公司独立董事同意该议案并同意公司董事会将该项议
案提交股东大会审议。
本次关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议,关联股东富健药业有限
公司、上海兴生药业有限公司、沈阳三生制药有限责任公司、达佳国际(香港)
有限公司、上海浦东田羽投资发展中心(有限合伙)、Grand Path Holdings Limited、
上海翃熵投资咨询有限公司须在股东大会上回避表决。
(二)2023 年度日常关联交易预计金额和类别
单位:万元
占同类 本年年初至披 占同类 本次预计金额
关联交 2023 年度 业务比 露日与关联人 上年实际 业务比 与 2022 年实
关联人
易类别 预计金额 例 累计已发生的 发生金额 例 际发生金额差
(%) 交易金额 (%) 异较大的原因
根据业务发展
沈阳三生制药有
3,500.00 44.85 - 9.00 0.12 需求,增加业
限责任公司
务合作
根据业务发展
向关联 深圳赛保尔生物
1,500.00 19.22 - 200.00 2.56 需求,增加业
人提供 药业有限公司
务合作
劳务
北方药谷德生
业务合作需求
(沈阳)生物科 2,000.00 25.63 - 3,814.25 48.88
下降
技有限责任公司
小计 7,000.00 89.70 - 4,023.25 51.55 -
沈阳三生制药有
200.00 0.26 - 176.00 0.23 -
向关联 限责任公司
人销售 北方药谷德生
业务合作需求
产品、 (沈阳)生物科 2,000.00 2.60 - 2,741.28 3.57
下降
商品 技有限责任公司
小计 2,200.00 2.86 - 2,917.28 3.80 -
占同类 本年年初至披 占同类 本次预计金额
关联交 2023 年度 业务比 露日与关联人 上年实际 业务比 与 2022 年实
关联人
易类别 预计金额 例 累计已发生的 发生金额 例 际发生金额差
(%) 交易金额 (%) 异较大的原因
向关联 沈阳三生制药有
500.00 83.18 74.62 447.74 74.49 -
人租赁 限责任公司
不动产 小计 500.00 83.18 74.62 447.74 74.49 -
合计 9,700.00 - 74.62 7,388.27 - -
注:2023 年度为预计金额,实际发生额以审计报告为准。占同类业务比例基数为公司 2022
年度未经审计的同类业务发生额
(三)2022 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位:万元
关联交易类 上年(前次) 上年(前次) 预计金额与实际发生金
关联方
别 预计金额 实际发生金额 额差异较大的原因
沈阳三生制药有限责任公司 71.00 9.00 -
根据研发服务进度确认
深圳赛保尔生物药业有限公司 2,394.00 200.00
执行额
深圳市百士通科技开发有限公 根据研发服务进度确认
4,368.00 -
向关联方提 司 执行额
供劳务 北方药谷德生(沈阳)生物科
4,015.00 3,814.25 -
技有限责任公司
丹生医药技术(上海)有限公
3,177.00 - 交易终止
司
小计 14,025.00 4,023.25 -
沈阳三生制药有限责任公司 176.00 176.00 -
向关联方销
北方药谷德生(沈阳)生物科 根据需求订单量提供商
售产品、商 3,504.00 2,741.28
技有限责任公司 品
品
小计 3,680.00 2,917.28 -
向关联方出 沈阳三生制药有限责任公司 500.00 447.74 -
租不动产 小计 500.00 447.74 -
合计 18,205.00 7,388.27 -
二、关联人基本情况和关联关系
(一)关联人的基本情况
1、沈阳三生制药有限责任公司
名称 沈阳三生制药有限责任公司
统一社会信用代码 9121010660460338X6
类型 有限责任公司(台港澳法人独资)
治疗用生物制品【重组人促红素注射液(CHO 细胞)、注射用重
组人干扰素 α2a(冻干粉针剂)、注射用重组人白介素-2(冻干粉
针剂)、重组人干扰素 α2a 注射液(小容量注射剂)、重组人血
经营范围
小板生成素注射液】开发、研制与生产;生化药品开发;生化试
剂开发、研究与制造;医药项目投资咨询。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
法定代表人 LOU JING
注册资本 人民币270,000万元
成立日期 1993 年 1 月 3 日
住所 沈阳经济技术开发区10号路1甲3号
主要办公地址 沈阳经济技术开发区 10 号路 1 甲 3 号
主要股东或实际控制
香港三生医药有限公司
人
2022 年 度 未 经 审 计 总 资 产 : 1,572,494.84 万 元 ; 净 资 产 :
最近一年财务状况 1,470,441.55 万元;营业收入:445,254.74 万元;净利润:236,575.18
万元
2、深圳赛保尔生物药业有限公司
名称 深圳赛保尔生物药业有限公司
统一社会信用代码 91440300708486974R
类型 有限责任公司(中外合资)
研究、开发、生产经营新型生物工程药物、基因工程疫苗、新型
药品制剂以及纯净水、蒸馏水(具体经营项目以药品生产许可证
核定范围为准并方可经营)。保健食品研究、开发、批发(涉及
经营范围 限制及专项规定管理商品按有关规定办理申请)。许可经营项目
是:食品销售(仅销售预包装食品)(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准)。
法定代表人 徐勇
注册资本 人民币 16,000 万元
成立日期 1999 年 3 月 22 日
住所 深圳市龙岗区坂田街道雅园路 14 号
主要办公地址 深圳市龙岗区坂田街道雅园路 14 号
主要股东或实际控制
溢丰投资有限公司
人
2022 年度未经审计总资产:120,021.36 万元;净资产:87,874.24
最近一年财务状况
万元;营业收入:87,743.70 万元;净利润:10,681.22 万元
3、北方药谷德生(沈阳)生物科技有限责任公司
名称 北方药谷德生(沈阳)生物科技有限责任公司
统一社会信用代码 91210106MA0XKH7N5T
类型 其他有限责任公司
生物技术研发;生物项目投资咨询及管理;生物药品制造及销售;
医疗器械开发、制造及销售;诊疗技术开发、服务;生物工程装备
经营范围 制造及销售;货物进出口、技术进出口(国家禁止或涉及行政审批
的货物和技术进出口除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)。
法定代表人 LOU JING
注册资本 人民币 383,000 万元
成立日期 2018 年 2 月 26 日
住所 辽宁省沈阳经济技术开发区开发二十五号路 91 号-A8
主要办公地址 辽宁省沈阳经济技术开发区开发二十五号路 91 号-A8
主要股东或实际控制
沈阳三生制药有限责任公司
人
(二)与上市公司的关联关系
序号 关联方 与公司的关联关系
1 沈阳三生制药有限责任公司 与公司受同一实际控制人 LOU JING 控制
2 深圳赛保尔生物药业有限公司 与公司受同一实际控制人 LOU JING 控制
北方药谷德生(沈阳)生物科
3 与公司受同一实际控制人 LOU JING 控制
技有限责任公司
(三)履约能力分析
上述关联人均依法存续且正常经营,财务状况较好,具备良好履约能力。公
司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行,双方履约具
有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
公司 2023 年度预计与关联方之间发生的日常关联交易,主要是为满足公司
日常经营所发生的提供服务、销售产品、租赁办公场地等关联交易。
公司与各关联方之间发生的各项关联交易,均在平等自愿、公平公允的原则
下进行,关联交易的定价方法为:以市场化为原则,确定交易价格;若交易的产
品或劳务没有明确的市场价格时,由交易双方根据成本加上合理的利润协商定价。
关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则,不损害公司及其他股
东的利益。
公司 2023 年度日常关联交易额度预计事项经股东大会审议通过后,公司将
根据业务开展情况与关联方签署具体的合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司预计的 2023 年日常关联交易,是基于本公司和关联方之间的正常生产
经营需要,对于本公司巩固市场以及促进效益增长有着积极的作用,有助于公司
业务发展,提升公司市场竞争力。关联交易遵循公平合理的定价原则,不存在损
害公司及股东特别是中小股东利益的情形,公司对关联方也不会形成依赖,也不
会影响公司的独立性。公司与上述关联人保持较为稳定的合作关系,在公司业务
存在切实需求的情况下,与上述关联人之间的关联交易将持续存在。
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:
上述关于三生国健 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联
交易预计的事项已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过,关联董事予以回
避表决,公司独立董事已就上述议案发表了事前认可意见,并在董事会上发表了
明确的独立意见。本次事项尚需股东大会审议。截至目前,上述事项的决策程序
符合相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。公司上述 2023 年度预计日常
关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需,不存在损害公司和股东利益的情
形,不会对公司独立性产生重大影响,公司的主要业务亦不会因此类交易而对关
联方产生重大依赖。
综上所述,保荐机构对公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日
常关联交易预计的事项无异议。
(以下无正文)