亿华通：参与发起设立投资基金暨关联交易公告2021-01-09
证券代码：688339 证券简称：亿华通 公告编号：2021-002
北京亿华通科技股份有限公司
参与发起设立投资基金暨关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议
的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
交易简要内容：公司拟作为有限合伙人（LP）出资人民币 1 亿元，与关
联方共同设立北京水木领航科技创业投资中心（有限合伙）（暂定名，以
工商登记为准，以下简称“水木领航基金”），占基金出资总额的 20%（以
下简称“本次交易”）。
交易实施不存在重大法律障碍。
本次交易未构成重大资产重组。
本次交易构成关联交易。
本次交易经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，关联董事就相关
议案回避表决，独立董事已于事前出具认可意见和同意的独立意见。本
次交易尚需提交股东大会审议，审议通过后需按规定程序办理工商登记
手续及在中国证券投资基金业协会进行备案登记。
风险提示：本次拟参与发起设立的基金尚处于筹划设立阶段，尚未完成
工商注册登记，尚需在中国证券投资基金业协会备案；合伙协议相关内
容和具体操作方式以最终各方签署的正式协议文本为准；合伙企业存在
未能按照协议约定募集足够资金，不能成功设立的风险;基金在后期运营
过程中，所投资的项目受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、
投资方案等多种因素影响，可能存在投资失败及基金亏损的风险。
1
一、参与发起设立基金暨关联交易概述
（一）基本情况
为更好地利用资本市场，充分整合利用各方优势资源，通过专业化投资管理
团队，及时把握投资机会，降低投资风险，促进公司战略目标实现，公司拟与北
京水木领航咨询中心（有限合伙）（以下简称“水木领航咨询”）等共同发起设立
水木领航基金。
水木领航基金组织形式为有限合伙企业，出资总额拟为 5 亿元，其中公司拟
作为有限合伙人认缴出资 1 亿元，占水木领航基金出资总额的 20%。
水木领航基金的普通合伙人（执行事务合伙人）水木领航咨询、有限合伙人
共青城水木嘉元创业投资中心（有限合伙）（以下简称“水木嘉元”） 、基金管
理人北京水木国鼎投资管理有限公司（以下简称“水木国鼎”）均为公司关联方。
公司本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易金额达 3000 万元以上且占上市公司最近一期经审计总资产或市值
1%以上，将提交公司股东大会进行审议。
过去 12 个月内公司与上述关联方之间未发生过同类关联交易，与其他关联
方亦未发生过同类关联交易。除本次共同投资事项外，公司与上述关联方在过去
12 个月内未发生其他关联交易。
（二）公司不存在对其他投资人承担了保底收益、退出担保等或有义务的情
形。
（三）相关决策程序
2021 年 1 月 8 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于参与
发起设立投资基金暨关联交易的议案》。表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权
2
0 票。关联董事吴勇回避表决。独立董事已于事前出具认可意见和同意的独立意
见。
本次参与发起设立投资基金事项尚需提交公司股东大会审议，审议通过后需
按规定程序办理工商登记手续及在中国证券投资基金业协会进行备案登记。
二、基金合伙人及管理人情况
（一）基金合伙人
1、北京水木领航咨询中心（有限合伙）
注册资本：2000 万元人民币
企业类型：有限合伙企业
企业住所：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 7 层 C703J
执行事务合伙人：吴勇
经营范围：经济贸易咨询；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技
术服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；下期出资时间为 2021
年 12 月 31 日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期：2020 年 11 月 6 日
主要出资人：吴勇、赵雪松、宋峰、单峰
2、共青城水木嘉元创业投资中心（有限合伙）
注册资本： 26,000 万元人民币
企业类型：有限合伙
企业住所：江西省九江市共青城市基金小镇内
执行事务合伙人：共青城水木国信创业投资管理中心（有限合伙）（委派代
表：吴勇）
经营范围：一般项目：创业投资，股权投资，项目投资，实业投资。(未经
金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）
资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
成立日期：2020 年 7 月 8 日
主要出资人：共青城水木国信创业投资管理中心（有限合伙）
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3、北京市科技创新基金（有限合伙）
注册资本：2,000,000 万元人民币
企业类型：有限合伙企业
企业住所：北京市海淀区彩和坊路 6 号 12 层 1202 室
执行事务合伙人：北京科技创新投资管理有限公司
经营范围：投资管理；作为母基金对符合条件子基金进行投资和管理。（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和
金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业
提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出
资时间为 2022 年 10 月 16 日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动。）
成立日期：2018 年 10 月 17 日
主要出资人：北京市政府投资引导基金（有限合伙）
是否在基金业协会完成备案登记：是。私募投资基金备案号：SER164。
4、其他合伙人
企 业 名 注册资本 主要股东 成立日期 经营范围
称
宿 迁 御 1008 万元 张俊红、 2017 年 1 建筑工程、市政公用工程、水利水电工
鼎建设 常满敢 月 17 日 程、地基基础工程、楼宇智能化工程、
有限公 消防设施工程、防水防腐保温工程、钢
司 结构工程、建筑装修装饰工程、建筑幕
墙工程、仿古建筑工程、城市及道路照
明工程、输变电工程施工；模板脚手架
安装；建筑劳务分包。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
北 京 大 4000 万元 北京德得 2001 年 8 技术开发、技术咨询、技术转让、技术
清生物 创业科技 月 24 日 服务、技术培训；投资管理；投资咨询；
技术股 有 限 公 出租办公用房；机械设备租赁（不含汽
份有限 司、北京 车租赁）；销售口罩（非医用）、化工产
公司 大清达人 品（不含危险化学品及一类易制毒化学
投资中心 品）、文化用品、体育用品、日用品、包
（有限合 装材料、工艺品；货物进出口、技术进
伙）、苏州 出口、代理进出口；生产第Ⅱ类、第Ⅲ
工业园区 类医疗器械（以医疗器械生产企业许可
禾源北极 证核定的范围为准）（医疗器械生产许可
光创业投 证有效期至 2022 年 09 月 14 日）。（市场
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资合伙企 主体依法自主选择经营项目，开展经营
业（有限 活动；依法须经批准的项目，经相关部
合伙） 门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
（二）基金管理人基本情况
企业名称：北京水木国鼎投资管理有限公司
注册资本：1000 万元人民币
企业类型：有限责任公司
企业住所：北京市海淀区永泰庄北路 1 号天地邻枫 2 号楼 2 层 216
法定代表人：金勤献
经营范围：投资管理；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方
式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放
贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期：2012 年 7 月 20 日
主要出资人：北京水木华研投资管理有限公司、北京水木创信投资管理中心
（普通合伙）、北京中关村创业投资发展有限公司。
是否在基金业协会完成备案登记 ：是。私募投资基金管理人备案号：
P1001192。
业绩介绍：北京水木国鼎投资管理有限公司，是北京清华工业开发研究院（以
下简称“清华工研院”）下设的科技成果产业化专业投资机构，成立于 2012 年 7
月，公司成立以来已先后受托管理了四支人民币创投基金，水木领航基金将是其
管理的第五支基金。
三、关联关系情况
序号 企业名称 与上市公司的关联关系认定
其执行事务合伙人吴勇系公司董事及持有公司 5%以上
北京水木领航咨询中
1 股份股东（包括一致行动人）的执行事务合伙人代表，
心（有限合伙）
该合伙企业系公司关联方。
5
其执行事务合伙人委派代表吴勇系公司董事及持有公
共青城水木嘉元创业
2 司 5%以上股份股东（包括一致行动人）的执行事务合
投资中心（有限合伙）
伙人代表，该合伙企业系公司关联方。
北京市科技创新基金
3 无关联关系
（有限合伙）
宿迁御鼎建设有限公
4 无关联关系
司
北京大清生物技术股
5 无关联关系
份有限公司
其董事吴勇系公司董事及持有公司 5%以上股份股东（包
北京水木国鼎投资管
6 括一致行动人）的执行事务合伙人代表，该公司系公司
理有限公司
关联方。
四、水木领航基金基本情况
（一）投资基金基本情况
1、基金规模：全体合伙人对合伙企业的总认缴出资额为 5 亿元人民币，普
通合伙人可独立决定提高总认缴出资额。普通合伙人在本合伙企业中认缴不低于
总认缴出资额 1%的出资。
2、投资人及投资比例：
类型 合伙人名称 出资 认缴出资额 所占比例
方式 （万元） （%）
有限合伙人 共青城水木嘉元创业投资中心（有限合 货币 25,000 50%
伙）
有限合伙人 北京亿华通科技股份有限公司 货币 10,000 20%
有限合伙人 北京市科技创新基金（有限合伙） 货币 10,000 20%
有限合伙人 北京大清生物技术股份有限公司 货币 2,000 4%
有限合伙人 宿迁御鼎建设有限公司 货币 1,000 2%
普通合伙人 北京水木领航咨询中心（有限合伙） 货币 2,000 4%
合计 50,000 100%
3、经营期限：自合伙企业设立日起 11 年。除非根据本协议约定提前解散，
6
合伙企业的经营期限为自首次交割日起八年。
（二）投资基金的管理模式
1、管理及决策机制
为了提高投资决策的专业化程度，提高投资业务的操作质量，普通合伙人指
定投资专业人士组成投资决策委员会，负责对投资管理团队提交的投资项目（及
退出）进行审议并作出决议。
2、管理费
除非普通合伙人、管理人另行同意，作为管理人管理合伙企业事务的对价，
在自首次交割日起的合伙企业整个经营期限内，合伙企业应每年按照如下约定向
管理人支付管理费。除非经管理人同意减免，就每一合伙人而言，其应分摊的管
理费按照如下方式计算：投资期内，管理费为其认缴出资额的 2%/年；投资期届
满或终止后至存续期届满的期间内，管理费为其实缴出资中已用于项目投资但尚
未退出的投资本金（每个管理费支付期间的支付标准以各管理费支付期间开始日
之剩余投资本金减去已确认的投资本金损失后的余额为计算基础）的 2%/年。
3、收益分配和亏损分担
（1）收益分配
来源于任一投资项目的可分配收入应首先在所有参与该投资项目的合伙人
间按照投资成本分摊比例划分，并将划分给普通合伙人的部分分配给普通合伙
人，划分给有限合伙人的部分按如下顺序在有限合伙人与普通合伙人之间进行分
配：
i 返还有限合伙人之累计实缴资本：首先，100%归于有限合伙人，直至其按
照本第（1）项取得的累计分配金额等于截止到该分配时点有限合伙人的累计实
缴资本；
ii 支付有限合伙人的优先回报：其次，在前述 100%归还有限合伙人累计实
缴资本基础上支付优先回报，直至对有限合伙人的累计分配足以使有限合伙人就
其等于前述第（1）项下取得的累计分配金额的实缴资本实现 8%/年（年度单利）
的收益率。（从该笔提款被实际缴付到合伙企业的日期分别起算到有限合伙人收
回实缴出资额本金时点为止）（“优先回报”）；
7
iii 普通合伙人获得追赶收益：再次，100%归于普通合伙人，直至普通合伙
人根据本第（3）项累计取得的金额等于有限合伙人根据前述第（2）项取得的累
计优先回报/80%×20%的金额；
iiii 80/20 分配：此后剩余部分，80%归于有限合伙人，20%归于普通合伙人。
（2）亏损分担
合伙企业因项目投资产生的亏损，在参与该项目的合伙人之间根据其投资成
本分摊比例分担，合伙企业的其他亏损由所有合伙人按其认缴出资比例分担。
（三）投资基金的投资模式
1、投资领域：合伙企业聚焦于医疗健康、新一代信息技术、新能源领域。
2、投资期限：自首次交割日起算至首次交割日的第四（4）个周年日为投资
期。投资期结束后至合伙企业经营期限届满的期间为退出期，在退出期内，普通
合伙人应尽量将合伙企业对投资组合公司的投资全部变现。
（四）其他关系
公司拟认购水木领航基金 20%出资份额，公司董事吴勇系水木领航基金执行
事务合伙人水木领航咨询的执行事务合伙人，并担任基金有限合伙人水木嘉元的
执行事务合伙人委派代表、基金管理人水木国鼎的董事。除以上情况外，公司控
股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及公司 5%以上股份的股
东均未在水木领航基金投资或任职。
四、本次关联交易的必要性以及对上市公司的影响
本次投资完成后，水木领航基金不纳入公司合并报表范围，本次对外投资有
利于调整公司的资产结构，在保证公司主营业务稳健发展的前提下拓展公司投资
渠道，使公司的投资方式更为多样化，有利于分散单一渠道投资的风险。
本次对外投资为使用自有资金投资，不会影响公司正常的生产经营活动，不
会对公司经营业绩产生重大不利影响，符合公司及全体股东利益。
五、风险分析
1、拟投资基金处于筹划设立阶段，尚未完成工商注册登记；在工商登记完
成后，尚需取得中国证券投资基金业协会备案。目前，基金的合伙协议尚未签署，
8
合同内容和具体操作方式以最终各方签署的正式合同文本为准，实施过程存在一
定的不确定性。
2、基金在后期运营过程中，所投资的项目受宏观经济、行业周期、投资标
的公司经营管理、投资方案等多种因素影响，可能存在投资失败及基金亏损的风
险。公司将充分关注并积极防范风险，按照有关法律法规的要求，严格管控项目
尽调、论证、分析和审核等各个过程，降低公司投资风险。
3、本次交易对公司未来年度经营业绩的影响需视项目推进和实施情况而定，
可能存在因国家相关发展政策变动风险及产品需求和价格波动等市场风险导致
的不确定性。
公司将持续关注基金设立的后续推进情况，并根据《上海证券交易所股票上
市规则》等要求，及时履行后续信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意
风险。
六、相关审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 1 月 8 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于参与
发起设立投资基金暨关联交易的议案》。表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权
0 票。关联董事吴勇回避表决。董事会同意将本次交易事项提交股东大会审议。
（二）独立董事事前认可意见与独立意见
公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确的
独立意见：公司拟参与投资水木领航投资基金有利于拓展公司的投资渠道，使公
司的投资方式更为多样化，有利于分散单一渠道投资的风险。本次关联交易符合
“公平、公正、公允”的原则，符合相关法律法规和《公司章程》、《关联交易管
理制度》的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事
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会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决，表决程序符合有关法律法规的规
定，同意将此关联交易提交公司股东大会审议。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次参与发起设立投资基金暨关联交易事项已
经公司董事会议通过，关联董事已回避表决，独立董事对上述事项予以事前认可，
并发表了明确同意的独立意见，相关事项尚需提交股东大会审议，符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定。保荐机构对公司本次参与发起设立投资基金暨关联
交易事项无异议，本次事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。
八、上网公告附件
（一）经独立董事签字确认的事前认可意见；
（二）独立董事关于公司第二届董事会第十八次会议相关事项的确认意见；
（三）保荐机构意见。
特此公告。
北京亿华通科技股份有限公司董事会
2021 年 1 月 8 日
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