东莞证券股份有限公司
关于广东博力威科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”“保荐机构”）作为广东博
力威科技股份有限公司（以下简称“博力威”“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规
和规范性文件的要求，对博力威 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎
核查，具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意广东博力威科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1498 号），广东博力威科
技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，发行
价格为 25.91 元/股，募集资金总额 647,750,000.00 元，扣除与发行有关的费用
（不含税）人民币 68,210,141.52 元，公司本次募集资金净额为 579,539,858.48
元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具了“大信验字[2021]第 5-00017 号”《验资报告》。公司对募集资金进行专户
存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
2021 年 6 月 7 日实际募集资金到账金额 603,805,424.54
减：发行费用 24,265,566.06
募集资金净额 579,539,858.48
减：募投项目投入金额 266,856,378.88
减：手续费 0.00
加：募集资金活期存款利息收入及暂时闲置募集资金
6,243,036.44
进行现金管理投资收益
1
2021 年 12 月 31 日募集资金余额（包含购买理财，累
318,926,516.04
计收到的银行存款利息扣除手续费等的净额）
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法
规的规定， 公司制定了《广东博力威科技股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称《募集资金管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的
存放、使用、项目实施管理等情况进行了规定。
公司已于 2021 年 6 月与保荐机构、开户银行签订《募集资金专户存储三方
监管协议》，公司子公司东莞凯德新能源有限公司于 2021 年 10 月与公司、保荐
机构、开户银行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金专户存储三方监管
协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 存款方式
华夏银行股份有限公司东莞分
14850000000814846 164,810,847.93 活期存款
行
东莞银行股份有限公司松山湖
598000013186508 9,323,582.75 活期存款
科技支行
中国建设银行股份有限公司东
44050177620800002081 23,402,950.93 活期存款
莞东城支行
东莞农村商业银行股份有限公
380010190010040901 100,503.84 活期存款
司中心支行
中国建设银行股份有限公司东
44050177620800002080 2,195,798.69 活期存款
莞东城支行
东莞农村商业银行望牛墩支行 020010190010022990 99,092,831.90 活期存款
合 计 298,926,516.04
注：此处募集资金专项账户存储余额未包含公司购买银行理财产品进行现金管理的闲置
募集资金 2,000 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 266,856,378.88 元，实际
投入情况如下表：
2
募集资金使用情况对照表
截至日期：2021-12-31
单位：万元
募集资金总额 57,953.99 本年度投入募集资金总额 26,685.63
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 26,685.63
—
总额比例
截至期末累计
已变更项 募集资 截至期末 项目达到 项目可行
调整后 截至期末 本年度 截至期末 投入金额与承 本年度 是否达
目，含部 金承诺 投入进度 预定可使 性是否发
承诺投资项目 投资总 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金额的 实现的 到预计
分变更 投资总 （%）(4) 用状态日 生重大变
额 金额(1) 额 金额(2) 差额(3)＝ 效益 效益
（如有） 额 ＝(2)/(1) 期 化
(2)-(1)
承诺投资项目
轻型车用锂离子电
否 31,646.25 31,646.25 31,646.25 15,538.82 15,538.82 -16,107.43 49.10 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
池建设项目
2022 年 12
研发中心建设项目 否 5,150.81 5,150.81 5,150.81 2,237.73 2,237.73 -2,913.08 43.44 不适用 不适用 否
月
信息化管理系统建 2022 年 12
否 3,194.24 3,194.24 3,194.24 891.48 891.48 -2,302.76 27.91 不适用 不适用 否
设项目 月
补充流动资金 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 3,993.41 3,993.41 -6.59 99.84 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 43,991.30 43,991.30 43,991.30 22,661.44 22,661.44 -21,329.86 — — — — —
超募资金投向
动力锂离子电池生
否 — 13,900.00 13,900.00 4,024.19 4,024.19 -9,875.81 28.95 2022 年 8 月 不适用 不适用 否
产线建设项目
超募资金投向小计 — — 13,900.00 13,900.00 4,024.19 4,024.19 -9,875.81 28.95 — — — —
合计 — 43,991.30 57,891.30 57,891.30 26,685.63 26,685.63 -31,205.67 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
具体情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况之（二）募集资金置换预先投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
入自筹资金的情况”。
3
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
具体情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况之（四）闲置募集资金进行投
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
资理财的情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
资金其他使用情况 无
4
（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况
2021 年 8 月 3 日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支
付发行费用的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见，大信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于广东博力威
科技股份有限公司以募集资金置换先期投入募投项目自有资金的审核报告》（大
信专审字[2021]第 5-00046 号），东莞证券出具了《东莞证券股份有限公司关于
广东博力威科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和
已支付发行费用之核查意见》。公司于 2021 年 8 月以募集资金共置换前期以自
筹资金预先投入募投项目的实际投资金额（不含税）8,144.64 万元。具体内容
详见公司于 2021 年 8 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《广东博力威科技股
份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费
用的公告》（公告编号：2021-006）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）闲置募集资金进行投资理财的情况
2021年8月3日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意确保
不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过
30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保
本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可
的其他投资品种等。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起
的12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立
董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了《东莞证券股份有限公司关于广东
博力威科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如
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下：
单位：万元
产品类 预期年化
受托银行 产品名称 金额 起止日期 是否赎回
型 收益率
东莞银行松 东莞银行 2021 年
大额存 是（提前赎
山湖科技支 第 031 期单位大 2,000.00 2021/08/09-2022/02/09 2.1%
单 回）
行 额存单
东莞银行松 东莞银行 2021 年
大额存
山湖科技支 第 031 期单位大 2,000.00 2021/08/09-2022/02/09 2.1% 否
单
行 额存单
东莞农村商 单位“益存通”结 1.3%或
结构性 是（提前赎
业银行望牛 构性存款 2021 年 2,000.00 2021/10/28-2021/11/29 3.2%或
存款 回）
墩支行 第 1097 期 3.3%
东莞农村商 单位“益存通”结 1.5%或
结构性 是（提前赎
业银行望牛 构性存款 2021 年 3,000.00 2021/10/28-2022/04/28 3.45%或
存款 回）
墩支行 第 1099 期 3.55%
东莞农村商 单位“益存通”结 1.4%或
结构性 是（提前赎
业银行望牛 构性存款 2021 年 1,000.00 2021/10/28-2022/02/07 3.4%或
存款 回）
墩支行 第 1098 期 3.5%
合计 10,000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
公 司 首 次 公 开 发 行 实 际 募 集 资 金 净 额 57,953.99 万 元 ， 拟 募 集 资 金
43,991.29 万元，超募资金 13,962.69 万元。2021 年 8 月 20 日，公司第一届董
事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于拟使用超募
资金及自有资金向全资子公司增资以实施新项目的议案》，公司独立董事发表了
明确的同意意见，保荐机构出具了《东莞证券股份有限公司关于广东博力威科技
股份有限公司拟使用超募资金及自有资金向全资子公司增资以实施新项目的核
查意见》。2021 年 9 月 7 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了该议
案，同意使用超募资金向东莞凯德新能源有限公司增资 1.39 亿元以实施动力锂
离子电池生产线建设项目。
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（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构东莞证券认为，公司 2021 年度募集资金存放与使用符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
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