广东博力威科技股份有限公司
                    2021年度独立董事述职报告

     我们作为广东博力威科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2021 年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司独立董事规则》、 上海证券交易所科创板股票上市规则》、 公司章程》
《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独
立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项
发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充
分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将我们在 2021 年度履行独立董事
职责的情况报告如下：

     一、 独立董事的基本情况
    （一） 独立董事人员情况
    公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分之一以
上，符合相关法律法规及公司制度的规定。
    （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    1、吴伟锋，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，注册会计师，注册税务师，
无境外永久居留权，本科毕业于暨南大学会计专业并取得学士学位，并于长江商
学院取得 EMBA 学位。2001 年 3 月至今，任深圳市义达会计师事务所有限责任公
司董事长、总经理；2003 年 8 月至今，任深圳市注册税务师协会理事；2005 年
12 月至今，任中汇信达（深圳）税务师事务所有限公司董事长、总经理；2006
年 7 月至今，历任深圳市弘骏资产管理有限公司执行董事、总经理；2008 年 10
月至今，任深圳义达天华资产评估有限公司董事；2016 年 12 月至今，任深圳市
蓝凌软件股份有限公司独立董事；2017 年 6 月至今，任深圳市瑞淇投资咨询有
限公司执行董事、总经理；2019 年 8 月至 2022 年 1 月，任本公司独立董事。 注：
独立董事吴伟锋已于 2021 年 12 月 24 日提交书面辞职报告，辞职申请将在本公
司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效，因此报告期内继续履行独立董事
的职责）
    2、王红强，男，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，教授，
本科毕业于太原理工大学有色冶金专业并取得学士学位，研究生毕业于中南大学
冶金物理化学专业并取得博士学位。2003 年 7 月至今在广西师范大学化学化工
学院（现更名为化学与药学学院）任教，2013 年 1 月至 2016 年 12 月任广西师
范大学化学与药学学院副院长；2010 年 4 月至 2020 年 6 月任郑州向日葵新能源
科技有限公司董事；2013 年 12 月至今任广西高校“新能源电化学材料与技术”
重点实验室主任；2016 年 12 月至今任安徽益佳通电池有限公司研究院副院长；
2019 年 7 月至今任广西化学化工学会理事；2019 年 12 月至今任公司独立董事。
    (三) 是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    报告期内，公司共召开八次董事会会议和两次股东大会。作为独立董事，
我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密
切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结
合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事
会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
                                                                  参加股
                           出席董事会会议情况                     东大会
独立董                                                                情况
事姓名                     以通讯                    是否连续两
         应出席   亲自出            委托出   缺席                 出席次
                           方式出                    次未亲自出
         次数     席次数            席次数   次数                     数
                           席次数                    席会议
吴伟锋   8        8        8        0        0       否           2

王红强   8        8        8        0        0       否           2


    （二）参加专门委员会情况
    2021年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计11次，其中审计委员会7次，薪酬与
考核委员会1次，提名委员会1次，战略委员会2次，均未有无故缺席的情况发生。
在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事
会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，
相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章
程的相关规定。

    （三）现场考察及公司配合独立董事情况
    报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师
进行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展
情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见
和建议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理
层积极配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟通，
能对我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和
充分的支持。



    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2021年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：


    （一）关联交易情况
    经核查，2021年度公司不存在关联交易情况。


    （二）对外担保及资金占用情况
    公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格
控制对外担保风险。经核查，2021年度公司不存在对合并报表范围以外公司的
对外担保及资金占用情况。


    （三）募集资金使用情况
       2021年8月3日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》、《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；2021年8月20日，公司第一届董事
会第十八次会议审议通过了《关于公司〈2021年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告〉的议案》、《关于拟使用超募资金及自有资金向全资子公司增资
以实施新项目的议案》。公司独立董事对上述议案认真审核并发表了明确的意
见。
       报告期内，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等规
定，对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核实，认为公司对募集资
金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际使用情况与公司临时公告、定期
报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致，公司不存在违规存放和使用
募集资金的情况。
       （四）并购重组情况
       经核查，2021年度公司不存在并购重组的情况。


       （五）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
       2021年2月22日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司董
事、高级管理人员2021年度薪酬方案的议案》；公司独立董事认真审核并发表
了同意的独立意见。
       我们对报告期公司董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为2021年
度公司董事、高级管理人员薪酬方案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公
司章程》及公司内部管理制度的有关规定。


       （六）业绩预告及业绩快报情况
       公司股票于2021年6月11日起正式在上海证券交易所科创板上市交易，报告
期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。


    （七）聘请或更换会计师事务所情况
    报告期内，我们对续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021
年度审计机构事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，认为大信会计师事
务所（特殊普通合伙）前期在为公司提供审计服务过程中，态度认真、工作严
谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师
事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司财务报表发表意见。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内公司未进行现金分红及其他投资者回报事项。


    （九）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。


    （十）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《信
息披露制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的
及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。


    （十一）内部控制的执行情况
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极
推进企业内部控制规范体系建设，建立了一套较为完备的内部控制制度，确保
了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，
能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。


    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员
能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关
要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构
中的重要作用。
   (十三)开展新业务情况
    报告期内公司未开展新业务。


    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    我们认为，报告期内公司运作规范，公司治理体系较为完善，目前尚无需
予以改进的事项。



    四、总体评价和建议
    2021年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的
履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实
履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学
决策水平的进一步提高。


    特此报告。
                                          广东博力威科技股份有限公司
                                            独立董事：吴伟锋、王红强
                                                       2022年4月19日