目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕5489 号
昱能科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技）管理层编制
的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供昱能科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为昱能科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送
并对外披露。
二、管理层的责任
昱能科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定编制《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对昱能科技管理层编制的上述报告
独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，昱能科技管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕
14 号）的规定，如实反映了昱能科技募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二三年四月二十五日
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昱能科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）的规定，将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可〔2022〕681 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用
余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，发行价为
每股人民币 163.00 元，共计募集资金 326,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用（含税）
19,842.48 万元（保荐承销费含税总额为人民币 20,042.48 万元，募集资金到位前已预付 200
万元，保荐承销费不含税金额为人民币 18,708.00 万元）后的募集资金为 306,157.52 万元，
已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2022 年 6 月 2 日汇入本公司在中国农业银行股
份有限公司嘉兴科技支行开立的账号为 19380401040088999 的募集资金监管账户。另减除上
网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的其他不含税发行费用 3,392.51 万元后，公司本次募集资金净额为 303,699.49 万元。上
述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2022〕243 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 303,699.49
截至期初累计 募集资金项目投入 B1 0.00
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项 目 序号 金 额
发生额 超募资金投向：永久性补充
B2 0.00
流动资金
购买理财产品 B3 0.00
其 他 B4 0.00
募集资金项目投入 C1 20,249.96
超募资金投向：永久性补充
C2 70,000.00
本期发生额 流动资金
购买理财产品 C3 136,000.00
其 他[注] C4 3,633.30
募集资金项目投入 D1=B1+C1 20,249.96
超募资金投向：永久性补充
截至期末累计 D2=B2+C2 70,000.00
流动资金
发生额
购买理财产品 D3=B3+C3 136,000.00
其 他 D4=B4+C4 3,633.30
应结余募集资金专户余额 E=A-D1-D2-D3+D4 81,082.83
实际结余募集资金专户余额 F 81,082.83
差 异 G=E-F 0.00
[注] 包括募集资金产生的利息收入 1,873.59 万元、使用闲置募集资金购买理财产品收
益 1,726.69 万元，以及募集资金账户外币折算汇兑收益和手续费等 33.02 万元
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《昱能科技股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司
公司于2022年5月与中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国建设银行股份有限公司
浙江省分行、招商银行股份有限公司嘉兴分行、交通银行股份有限公司嘉兴分行、嘉兴银行
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股份有限公司科技支行、宁波银行股份有限公司嘉兴分行、上海浦东发展银行股份有限公司
嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2022年9月，根据
第一届董事会第十七次会议审议通过的《关于增加设立募集资金专项账户并签署募集资金专
户存储四方监管协议的议案》，公司在交通银行股份有限公司离岸业务中心增加设立全资子
公司Altenergy Power System Europe B.V.（以下简称欧洲昱能）和ALTENERGY POWER SYSTEMS
USA INC（以下简称华州昱能）的募集资金专项账户，同时昱能科技及华州昱能、欧洲昱能
连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司与银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 12 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：万元
折合人民 备
开户公司 开户银行 银行账号 本币余额 币种
币余额 注
中国农业银行股份有 19380401040088
昱能科技 38,543.86 CNY 38,543.86
限公司嘉兴科技支行 999
中国农业银行股份有 19380401040012
昱能科技 0.11 CNY 0.11
限公司嘉兴科技支行 239
中国建设银行股份有 33050110836109
昱能科技 583.94 CNY 583.94
限公司嘉兴科技支行 668899
招商银行股份有限公 57191632271010
昱能科技 5,067.96 CNY 5,067.96
司嘉兴分行 9
交通银行股份有限公 33489999101300
昱能科技 7,649.66 CNY 7,649.66
司嘉兴分行 0201475
交通银行股份有限公 33489999101300
昱能科技 559.10 CNY 559.10
司嘉兴分行 0198523
嘉兴银行股份有限公
昱能科技 8018800566666 0.00 CNY 0.00
司科技支行
宁波银行股份有限公 89010122000592
昱能科技 50.90 CNY 50.90
司嘉兴分行 203
上海浦东发展银行股 86010078801100
昱能科技 27,449.98 CNY 27,449.98
份有限公司嘉兴分行 001544
上海浦东发展银行股 86010078801300
昱能科技 435.03 CNY 435.03
份有限公司嘉兴分行 001526
交通银行股份有限公 OSA33489999999
欧洲昱能 100.00 EUR 742.29
司离岸业务中心 3010000793
[注]
交通银行股份有限公 OSA33489999999
华州昱能 0.00 USD 0.00
司离岸业务中心 3010000620
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折合人民 备
开户公司 开户银行 银行账号 本币余额 币种
币余额 注
合 计 81,082.83
[注] 根据公司 2022 年 9 月 13 日召开的第一届董事会第十七次会议审议通过的《关于
使用部分募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的议案》，公司使用部分募集资金
分别对欧洲昱能和华州昱能实缴出资各 500 万美元，以实施“全球营销网络建设”项目。截
至 2022 年 12 月 31 日,公司实际已使用募集资金向欧洲昱能出资 100 万欧元
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
根据 2022 年 7 月 22 日第一届董事会第十五次会议，公司可使用最高不超过人民币 29
亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期
限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司持有理财产品 136,000.00 万元，具体如下：
单位：人民币万元
受托银行 产品名称 金额 起止日期
中国建设银行股份
中国建设银行浙江分行单位
有限公司嘉兴科技 50,000.00 2022/10/14-2023/03/29
人民币定制型结构性存款
支行
上海浦东发展银行 利多多稳利 22JG3866 期（3
股份有限公司嘉兴 个月早鸟款）人民币对公结 23,000.00 2022/11/07-2023/02/07
分行 构性存款
嘉兴银行股份有限
对公定期宝 20,000.00 2022/07/04-2023/05/04
公司科技支行
交通银行股份有限
企业大额存单(可转让) 20,000.00 2022/12/30-2025/12/30
公司嘉兴分行
交通银行蕴通财富定期型结
交通银行股份有限
构性存款 164 天（黄金挂钩 10,000.00 2022/11/07-2023/04/20
公司嘉兴分行
看跌）
宁波银行股份有限 宁银理财宁欣固定收益类半
8,000.00 2022/08/26-2023/02/28
公司嘉兴分行 年定期开放式理财 24 号
招商银行股份有限
招商财富鑫隆 146 号 3,000.00 2022/09/13-2023/03/13
公司嘉兴分行
宁波银行股份有限 宁银理财宁欣天天鎏金现金
2,000.00 2022/12/30-2023/01/06
公司嘉兴分行 管理类理财产品 6 号
合 计 136,000.00
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
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永久性补充流
否 70,000.00 70,000.00 70,000.00 70,000.00 70,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
小 计 － 70,000.00 70,000.00 70,000.00 70,000.00 70,000.00 0.00 － － － － －
合 计 － 125,551.75 125,551.75 125,551.75 90,249.96 90,249.96 -35,301.79 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之（一）
公司扣除不含税发行费用后可用募集资金为 303,699.49 万元，其中超募资金 248,147.74 万元。根据公司
2022 年 9 月 13 日第一届董事会第十七次会议，在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，公司使用部分超募资金 70,000.00 万元永久补充流动资
金，本次用于永久补充流动资金的超募资金占超募资金总额的 28.21%。截至 2022 年 12 月 31 日，已使用
超募资金永久补充流动资金为 70,000.00 万元。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“补充流动资金项目”实际投入金额高于承诺投入金额系募集资金利息收入继续投入项目所致。
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