证券代码：688349         证券简称：三一重能          公告编号：2022-019




                       三一重能股份有限公司
 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变
                                 动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次行权股票数量：12,698,500 股，占行权前三一重能股份有限公司（以
下简称“公司”）总股本的比例为 1.08%。

     本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为 2025 年 9 月 6 日（如遇非交易日顺延）。




    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    2020 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第四次会议、第一届监事会第
三次会议，审议通过《关于拟定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计
划（草案）>的议案》（以下简称“《股票期权激励计划》”）、《关于拟定<
三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
（以下简称“《考核管理办法》”），独立董事就本期股票期权激励计划发表明
确同意的独立意见。

    2021 年 1 月 12 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《股票期权
激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。


                                   1
         2021 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第五次会议、第一届监事会第五
     次会议，审议通过了《关于向三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划
     激励对象授予股票期权的议案》。

         2022 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会
     第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
     期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表明确同意意见。上述内容详
     见公司于 2022 年 8 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
     关公告。

         二、本次股票期权行权的基本情况

         （一）本次行权的股份数量
                                                                  本次行权数量占已获
                                    已获授予的股票 本次行权数量
序号       姓名        职务                                       授予股票期权数量的
                                    期权数量（万份） （万份）
                                                                        比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1.      周福贵        董事长          988.50          296.55           30.00%
                  董事、总经理、
2.        李强    总工程师、核心     1,977.00         296.55           15.00%
                    技术人员
3.      郭瑞广          董事          140.00           42.00           30.00%
4.      余梁为      副总经理          260.00           78.00           30.00%
5.      廖旭东      副总经理          150.00           31.50           21.00%
6.         彭旭       副总经理          60.00          14.40           24.00%
7.         胡杰      副总经理           150.00         36.00           24.00%
                   财务总监、董事
8.         房猛                         120.00         28.80           24.00%
                       会秘书
9.        夏益民   核心技术人员         120.00         21.60           18.00%
10.       杨怀宇    核心技术人员        100.00         12.50           12.50%
11.       李建涛    核心技术人员        55.50          9.99            18.00%
12.       梁家宁    核心技术人员        50.00          15.00           30.00%
13.       武胜飞    核心技术人员        50.00          5.00            10.00%
14.        张芹     核心技术人员        40.00          9.60            24.00%
15.       张敬德    核心技术人员        40.00          9.60            24.00%
16.        刘云     核心技术人员        40.00          9.60            24.00%
17.       唐胜武    核心技术人员        40.00          1.00             2.50%
18.        梁湿     核心技术人员        40.00          7.20            18.00%
19.       董国庆    核心技术人员        40.00          7.68            19.20%
20.       龙利民    核心技术人员        40.00          8.00            20.00%
21.       董召然    核心技术人员        40.00          6.00            15.00%

                                           2
22.       何涛       核心技术人员       40.00          6.72             16.80%
              小计                     4,581.00       953.29            20.81%
二、其他激励对象（17 人）              1,350.00       316.56            23.45%
          总计（39 人）               5,931.00        1,269.85          21.41%
      注：①上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五
  入所致。
      ②本次行权符合行权条件的 39 名激励对象中有 7 名激励对象因个人原因自愿放弃第一
  个行权期 330.17 万份股票期权行权。

       （二）本次行权股票来源情况

       本次行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

       （三）行权人数

       本次行权人数：39 人。

       三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

       （一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市
  流通，预计上市流通日为 2025 年 9 月 6 日（如遇非交易日顺延）。

       （二）本次行权股票的上市流通数量：12,698,500 股。

       （三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

       1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
  不得超过其所持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
  公司股份。

       2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后
  6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司
  董事会将收回其所得收益。

       3、所有激励对象在公司上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起三年内
  不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规
  定执行。

       4、在公司 2020 年股票期权激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》

                                           3
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、监事、高级管理
人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公
司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定。

    （四）本次股本变动情况

                                                                      单位：股
                            变动前           本次变动           变动后

         股本总数        1,176,785,715       12,698,500      1,189,484,215

    本次行权后，公司实际控制人未发生变化。

       四、验资及股份登记情况

    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 24 日出具了《三一
重 能 股 份 有 限 公 司 截 至 2022 年 8 月 24 日 9 时 验 资 报 告 》
（XYZH/2022BJAA140691），审验了公司截至 2022 年 8 月 24 日 9 时止的新增
注册资本及股本情况。截至 2022 年 8 月 24 日 9 时止，公司已收到募集资金人民
币 25,397,000.00 元，公司股本增加 12,698,500.00 元，资本公积增加 12,698,500.00
元。

    本次行权新增股份已于 2022 年 9 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。

       五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权的股票期权数量为 12,698,500 股，占行权前公司总股本的比例为
1.08%，本次行权后，公司总股本将由 1,176,785,715 股变更为 1,189,484,215 股。
本次行权未对公司股权结构造成重大影响。

    本次行权前，公司 2022 年半年度基本每股收益为 0.7995 元；本次行权后，
以行权后总股本 1,189,484,215 股为基数基础测算，公司 2022 年半年度基本每股
收益相应摊薄，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

    特此公告。

                                         4
    三一重能股份有限公司董事会

               2022 年 9 月 8 日




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