三一重能股份有限公司

                     2022 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：

    2022 年度，我们作为三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董
事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、 上市公司独立董事规则》 三一重能股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）及《三一重能股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《公司独
立董事工作制度》”）等有关规定履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会
各项议案，有效促进了公司的规范运作。现将 2022 年度履行独立董事职责的情
况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）工作履历

    邓中华先生，1968 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大
学采矿工程专业，博士学历，教授，长沙学院财务管理专业带头人，湖南大学、
湖南农业大学硕士研究生校外导师。1989 年 7 月至 1996 年 8 月，就职于益阳职
业技术学院（原益阳供销学校），任教师；1996 年 9 月至今，就职于长沙学院（原
长沙大学），任教师；2015 年 4 月至 2021 年 5 月，任湖南友谊阿波罗商业股份
有限公司独立董事；2015 年 11 月至 2021 年 11 月，任湖南和顺石油股份有限公
司独立董事；2016 年 11 月至今，任云南黄金矿业集团股份有限公司独立董事；
2016 年 12 月至 2021 年 11 月，任创智和宇信息技术股份有限公司独立董事；
2021 年 11 月至今，任湖南艾华集团股份有限公司独立董事；2021 年 11 月至今，
任昌德新材科技股份有限公司独立董事；2022 年 1 月至今，任长沙城市发展集
团外部董事；2020 年 9 月至今，任三一重能独立董事。

    杨敏先生，1977 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学
会计学专业，硕士研究生学历。2000 年 7 月至 2009 年 10 月，就职于湖南商务
职业技术学院，任教师；2009 年 10 月至今，历任长沙理工大学财会系副主任和

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经管学院工会副主席等职务，现任长沙理工大学经管学院财会系副教授；2020 年
7 月至今，任长沙都正生物科技股份有限公司独立董事；2020 年 9 月至今，任三
一重能独立董事。

    曹静女士，1977 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学
地质学专业和经济学专业、北京大学环境科学与工程学院、哈佛大学肯尼迪政府
学院，博士学历。2007 年 9 月至今，历任清华大学经济管理学院教授助理、副教
授，兼任清华大学碳中和研究院气候治理与碳金融研究中心副主任；2021 年 1 月
至今，任三一重能独立董事。

    （二）独立性情况说明

    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业担任除独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系
的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
我们具有中国证监会《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事
工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够进行客观、独
立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度述职概况

    （一）会议的参加情况

    2022 年度，公司共召开股东大会 5 次，董事会 21 次。我们严格依照有关规
定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态
度行使表决权。
           报告期内应参加    亲自参加董   委托出席              出席股东大
   姓名                                              缺席次数
             董事会次数        事会次数     次数                  会次数
  邓中华           21           21           0          0           5
   杨敏            21           21           0          0           5
   曹静            21           21           0          0           5

    报告期内，公司董事会专门委员会共召开 16 次会议，其中 1 次战略与发展
委员会会议，11 次审计委员会会议，3 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员
会会议。作为公司独立董事，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充

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分发挥各自专业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们认真阅读会议
需审议议案的相关资料，并就相关疑问和公司进行了沟通，公司均能积极配合和
及时反馈。在会议召开过程中，我们也就审议议案与其他董事进行充分讨论，并
就相关细节询问了公司管理层。报告期内，我们认为公司董事会所有议案的提出、
审议和表决均符合相关规定，审议议案的内容符合公司战略和发展的实际需求，
因此我们对董事会的所有议案均投了同意票。

    （二）现场考察情况

    报告期内，我们对公司进行了实地走访和调研，深入了解公司经营情况。此
外，我们通过电话、会谈等多种方式与公司其他董事和高管保持良好的沟通，及
时掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况等
重大事项，同时还关注外部环境及市场变化对公司的影响，结合自身专业知识，
对公司的良性、规范运作提出了自己的合理建议。

    （三）公司配合独立董事工作情况

    公司十分重视与我们的沟通，将相关经营情况和重大事项的进展及时进行汇
报，使我们能够及时获悉公司决策落实进度，掌握公司经营动态。公司在每次召
开董事会及相关会议前，均能及时提供相关会议材料，并对我们的疑问及时解答，
为我们的履职提供了必要的条件和大力的支持。

    三、独立董事年度述职重点关注事项的情况

    报告期内，我们重点关注并审核了公司的关联交易、对外担保、募集资金等
事项，并发表了独立意见：

    （一）关联交易

    公司 2022 年度的日常关联交易均系公司正常业务发展的需要。公司与有良
好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用其拥有的资源和优势为公
司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质量，降低采购与物流成本。关联交
易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东
利益的行为。

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    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》的规定，履行对
担保事项的决策审批程序。公司预计 2023 年度为子公司提供担保的议案先后获
得公司董事会、股东大会一致通过。公司无违反规定决策程序对外提供担保的情
形。公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不存在控股
股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。

    （三）募集资金使用情况

    公司 2022 年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关法律、法规的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。公司所披露的募集资金存放和使用情况信息与
实际情况一致，如实履行了信息披露义务。

    （四）并购重组情况
    报告期内，公司未涉及并购重组。

    （五）高级管理人员提名及薪酬情况
    报告期内，我们对公司 2021 年度高级管理人员薪酬、2022 年度高级管理人
员薪酬方案进行审议后认为，公司高级管理人员 2021 年度薪酬及 2022 年度薪酬
方案结合市场和公司具体情况，符合公司章程等规章制度的要求，符合公司及股
东的利益。
    报告期内，我们认为李强先生、胡杰先生、彭旭先生具备相关专业知识和工
作经验，具备履行相关职责的能力和任职条件，同意聘任李强先生为公司总经理，
胡杰先生、彭旭先生为公司副总经理。

    （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司发布了 2022 年前三季度业绩预告的自愿性披露公告，未披
露业绩快报，切实履行了信息披露义务。

    （七）聘任会计师事务所情况


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    报告期内，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成
了公司 2021 年度财务与内部控制审计工作，全面履行了审计机构的责任与义务。
为保持审计工作的持续和稳定，保障审计工作的顺利开展，同意续聘安永华明会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务与内部控制审计机构。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司未进行现金分红，不涉及其他投资者回报情况。

    （九）股权激励

    报告期内，公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，
我们认为公司本次行权符合公司及全体股东的合法权益，不存在损害公司及股东
利益的情形。

    （十）员工持股计划

    报告期内，我们认为公司 2022 年员工持股计划符合相关法律法规及公司规
章制度的要求，不存在损害上市公司利益及中小股东合法权益的情形。有利于提
升公司治理水平，完善公司薪酬激励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长
远可持续发展。

    （十一）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东所有承诺事项均按约定有效履行，未出现公司及股东
违反承诺的情况。

    （十二）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要
求，认真履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观公允地反映了公司的经营现状。我们对公
司 2022 年的信息披露情况进行了监督，认为公司信息披露真实、准确、完整、
及时，切实维护了广大投资者的合法权益。

    （十三）内部控制的执行情况

    公司已经根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内


                                     5
部控制评价指引》及其他相关法律法规的要求，对纳入评价范围的业务与单位均
已建立了内部控制制度。内控制度规范完整、合理、有效，不存在重大缺陷。公
司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要、能够对公司各
项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。

    （十四）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    报告期内，公司董事会及下设的四大专门委员会严格按照相关法律法规的规
定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科学决策提供许多建设性意见。

    四、总体评价

    作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法规以及公司制度的要求，本着
客观、公正、独立的原则，及时了解公司经营情况，全面关注公司运营发展，积
极参与公司重大事项决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公
司的整体利益以及公司股东的合法权益。

    2023 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照有关法律、法规和
《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，
在公司上市后坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，感谢公司董
事会、管理层在我们履行职责过程中给予的配合和支持。

    特此报告！




                                         独立董事：邓中华、杨敏、曹静

                                                      2023 年 4 月 28 日




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