证券代码：688350 证券简称：富淼科技
江苏富淼科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
2021 年 4 月
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
江苏富淼科技股份有限公司
2020 年年度股东大会资料目录
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议须知……………………03
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议程……………………06
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议案……………………08
议案一：关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案………………………08
议案二：关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案………………………09
议案三：关于《公司 2020 年度财务决算报告》的议案…………………………10
议案四：关于《公司 2020 年年度报告及其摘要》的议案………………………11
议案五：关于公司 2020 年年度利润分配方案的议案……………………………12
议案六：关于公司董事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案的议案…13
议案七：关于公司监事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案的议案…15
议案八：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更
登记的议案 …………………………………………………………………………17
议案九：关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案………………………………19
事项十：听取《2020 年度独立董事述职报告》 …………………………………20
附件 1：2020 年度董事会工作报告 ………………………………………………21
附件 2：2020 年度监事会工作报告 ………………………………………………25
附件 3：2020 年度财务决算报告 …………………………………………………29
附件 4：2020 年度独立董事述职报告 ……………………………………………35
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2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保江苏富淼科技股份有限公司（以下简称
“公司”或“富淼科技”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进
行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大
会规则（2016 年修订）》以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）《江苏富淼科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制
定本须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证
书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个
人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经
验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席
会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现
场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发
言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排
发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主
持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提
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问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东
名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次
发言原则上不超过 5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人
食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 3 月 31 日披露于上海证券交易所网站的《江苏富淼科技股份有限公司关于召
开 2020 年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-005）。
十五、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式
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参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参
会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；针对中、高风险地区及中、高
风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供 72 小时内核酸检测阴性证
明。会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温
正常者方可参会，请予配合。
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2020 年年度股东大会会议议程
一、 会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 4 月 20 日 14：00
2、现场会议地点：江苏省张家港市程墩西路 328 号凤凰休闲农业园科技楼二楼
会议室
3、会议召集人：江苏富淼科技股份有限公司董事会
4、会议主持人：董事长熊益新先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
6、网络投票的系统、起止时期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 4 月 20 日至 2021 年 4 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、 会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
议案一：关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案
议案二：关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案
议案三：关于《公司 2020 年度财务决算报告》的议案
议案四：关于《公司 2020 年年度报告及其摘要》的议案
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议案五：关于公司 2020 年年度利润分配方案的议案
议案六：关于公司董事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案的议案
议案七：关于公司监事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案的议案
议案八：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更
登记的议案
议案九：关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案
本次会议还将听取江苏富淼科技股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告。
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束
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2020 年年度股东大会会议议案
议案一
关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
依据《公司法》等法律法规及《江苏富淼科技股份有限公司章程》《董事会
议事规则》的相关规定，2020 年，董事会认真履行《公司章程》赋予董事会的
各项职责，严格贯彻执行股东大会通过的各项决议，促进公司规范运作，保障公
司科学决策，推动各项业务顺利有序开展。公司董事会对 2020 年度董事会主要
工作情况进行了总结，并提交了《公司 2020 年度董事会工作报告》，详细内容请
见附件 1。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
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议案二
关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2020 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《证
券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，本着对公司
全体股东负责的精神，认真履行和独立行使有关法律、法规赋予的职权，积极有
效的开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况
进行监督，维护了公司及股东的合法权益。根据《公司章程》及《监事会议事规
则》，公司监事会对 2020 年度的监事会工作进行了总结，准备了《公司 2020 年
度监事会工作报告》，详情请见附件 2。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届监事会第六次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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议案三
关于《公司 2020 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据公司 2020 年度整体经营情况，董事会编制了《公司 2020 年度财务决算
报告》，具体内容详见附件 3。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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议案四
关于《公司 2020 年年度报告及其摘要》的议案
各位股东及股东代表：
根据《上市公司信息披露管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的其他有关规定，基于对 2020 年
度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司未来发展的讨论和分
析，董事会编制了《2020 年年度报告及其摘要》，并已于 2021 年 3 月 31 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
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2021 年 4 月 20 日
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议案五
关于公司 2020 年年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，江
苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）期末可供分配利
润为人民币 285,178,578.55 元。根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的相关规定，为积极回报股东，与所有股东分享公司
发展的经营成果。经研究，公司 2020 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记
的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 4.10 元（含税）。截至 2021 年 3
月 29 日，公司总股本 122,150,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 50,081,500
元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属母公司股东净利润的
比例为 47.74%。公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。
如在实施权益分派股权登记日前，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股
份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
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议案六
关于公司董事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案
的议案
各位股东及股东代表：
根据江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）的薪
酬制度及薪酬与考核委员会的提议，并结合公司实际经营情况和行业薪酬水平，
拟确认公司董事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案，具体情况如下：
一、2020 年度董事薪酬发放情况
2020 年度，公司董事薪酬发放情况如下：
单位：人民币 万元
从公司获得的
序号 姓名 职务 备注
税前 报酬总额
董事长、总经理
1 熊益新 207.09
（总裁）
董事、常务副总
2 魏星光 经理（执行总 138.05
裁））
未在公司内部任职，
3 唐华友 董事 --
不领取薪酬
未在公司内部任职，
4 曹梅华 董事 --
不领取薪酬
未在公司内部任职，
5 肖珂 董事 --
不领取薪酬
未在公司内部任职，
6 殷晓琳 董事 --
不领取薪酬
7 谷世有 独立董事 9.75
8 王则斌 独立董事 9.75
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9 杨海坤 独立董事 9.75
二、2021 年度董事薪酬方案
2021 年度，公司董事薪酬方案如下：
（一）独立董事
公司独立董事领取独立董事津贴，为税前 9.75 万元人民币/年；
（二）非独立董事
在公司担任具体职务的非独立董事，根据其担任的具体职务领取薪酬；未担
任具体职务的非独立董事，不在公司领取薪酬。
三、其他说明
1、公司董事薪酬为税前收入，所涉及的个人所得税等均由公司统一代扣代
缴。
2、公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按实际任期计算并
予以发放。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
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议案七
关于公司监事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案
的议案
各位股东及股东代表：
根据江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）的薪
酬制度及薪酬与考核委员会的提议，并结合公司实际经营情况和行业薪酬水平，
拟确认公司监事 2020 年度薪酬发放情况及 2021 年度薪酬方案，具体情况如下：
一、2020 年度监事薪酬发放情况
2020 年度，公司监事薪酬发放情况如下：
单位：人民币 万元
从公司获得的税前
序号 姓名 职务 备注
报酬总额
未在公司内部任
1 周汉明 监事会主席 --
职，不领取薪酬
未在公司内部任
2 刘晖 监事 --
职，不领取薪酬
3 浦忠 职工代表监事 37.14
二、2021 年度监事薪酬方案
2021 年度，公司监事薪酬方案如下：
1、在公司担任职务的监事，依据其在公司担任的职务领取薪酬。
2、未在公司内部任职的监事，不领取薪酬和津贴。
三、其他说明
1、公司监事薪酬为税前收入，所涉及的个人所得税等均由公司统一代扣代
缴。
2、公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按实际任期计算并
予以发放。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届监事会第六次会议审议通过。
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现将此议案提交股东大会，请予以审议。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
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议案八
关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办
理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏富淼科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567 号）核准，江苏富淼科技股
份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）首次向社会公开发行人民币普
通股（A 股）3,055.00 万股，根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验
资报告》（中汇会验[2021]0120 号），确认公司本次首次公开发行股票完成后，
公司注册资本由人民币 9,160.00 万元变更为人民币 12,215.00 万元，公司股数
总数由 9,160.00 万股变更为 12,215.00 万股。
公司已完成首次公开发行，并于 2021 年 1 月 28 日在上海证券交易所科创板
上市。公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”，
具体以市场监督管理部门登记为准。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指
引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司首次公开发行股票并于 2021
年 1 月 28 日在上海证券交易所科创板上市的实际情况，公司股票发行完成后，
公司注册资本、公司类型均发生了变化，现拟将《江苏富淼科技股份有限公司章
程（草案）》名称变更为《江苏富淼科技股份有限公司章程》，并对《江苏富淼科
技股份有限公司章程（草案）》有关条款进行相应修订，具体修订情况如下：
序号 修订前 修订后
1 第三条 公司于【】年【】月【】 第三条 公司于 2020 年 12 月 22
日经中国证券监督管理委员会 日经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）同 （以下简称“中国证监会”）同意
意注册，首次向社会公众发行 注册，首次向社会公众发行人民
人民币普通股【】万股，于【】 币普通股 3,055.00 万股，于 2021
年【】月【】日在上海证券交 年 1 月 28 日在上海证券交易所
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易所（以下简称“上交所”）科 （以下简称“上交所”）科创板上
创板上市。 市。
2 第六条 公司注册资本为人民 第六条 公司注册资本为人民币
币【】万元。 12,215.00 万元。
3 第十九条 公司股份总数为【】 第十九条 公司股份总数为
万股，公司的股本结构为：普 12,215.00 万股，公司的股本结
通股【】万股，其他种类股 0 构为：普通股 12,215.00 万股，
股。 其他种类股 0 股。
4 第二百〇八条 本章程自股东 第二百〇八条 本章程自股东大
大会审议通过之日起生效，自 会审议通过之日起生效。
公司发行上市后实施。
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。上述变更最终以工商登记
机关核准的内容为准。
公司董事会提请股东大会授权公司董事会办公室负责办理后续工商变更登
记、章程备案等事宜。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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议案九
关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
2020 年度，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）
聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“中汇会计师事务所”）为公司
2020 年度财务审计机构，负责公司 2020 年度的各项审计工作。
中汇会计师事务所具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公
司审计工作经验，在过去的审计服务中，能够合理安排审计队伍，严格遵循相关
法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，表现出良好
的执业操守，较好地完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公
正、公允地反映公司财务情况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角
度维护了公司及股东的合法权益。
为保持公司财务审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会审查并提议，
公司拟续聘中汇会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，负责为公司提供各项
审计及相关服务。审计费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程
度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与中汇会
计师事务所协商确定。
本议案已经 2021 年 3 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
事项十
听取《2020 年度独立董事述职报告》
各位股东及股东代表：
公司独立董事根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、业务规则和
《公司章程》的规定，对 2020 年各项工作进行总结，撰写了《2020 年度独立董
事述职报告》，现向股东汇报，详细内容见附件 4。
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附件 1
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2020 年度董事会工作报告
2020 年，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）
董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》等相关要
求，本着对全体股东负责的原则，认真履行股东大会赋予的职责，恪尽职守，勤
勉尽责，积极推动公司各项业务开展，依法行使职权，较好地保障了股东权益、
公司利益和员工的合法权益。
现将公司董事会 2020 年度的主要工作情况汇报如下：
一、公司 2020 年度的整体运营情况
（1）公司报告期内主要经营概况
报告期内，公司在董事会、经理层及全体员工的共同努力下，公司实现营业
收入 11.35 亿元，同比增长 0.39%；归属于上市公司普通股股东的净利润 1.05 亿
元，同比增长 23.07%。截至报告期末，公司总资产 13.10 亿元，同比增长 2.73%,；
净资产 9.70 亿元，同比增长 7.17%。
2020 年在新冠疫情期间，公司主动作为，积极采取防疫措施保障生产经营
和市场开拓，推进精益生产管理，提高产能利用率，提升公司盈利能力，全年业
绩稳步增长。
（2）公司在上海证券交易所科创板首次发行股票并上市
公司各部门齐心协力，在 2020 年顺利完成了 IPO 的辅导验收、申报、问询
回复、上市委会议审议、证监会注册，以及随后的股票发行工作，公司股票于
2021 年 1 月 28 日在上交所科创板上市交易。
二、报告期内董事会工作情况
（一）董事会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开 4 次会议，审议通过了上市申报、聘任财务审
计机构、募集资金账户管理等重大事项，共计 47 项议案，履行了董事会的决策
管理职责，监事会成员及高级管理人员列席会议。具体情况如下：
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1、2020 年 4 月 2 日，公司以现场会议与通讯会议相结合的方式召开第四届
董事会第二次会议，会议一致通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的
议案》《关于公司申请首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市有关事宜的
议案》《关于审议公司首次公开发行股票并上市相关审计报告的议案》等 34 项议
案。
2、2020 年 4 月 3 日，公司以现场会议与通讯会议相结合的方式召开第四届
董事会第三次会议，会议一致通过了《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议
案》《关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案》《关于公司 2019 年度财务决算
报告的议案》《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》《关于聘任公司 2020
年度财务审计机构的议案》等 8 项议案。
3、2020 年 9 月 16 日，公司以现场会议与通讯会议相结合的方式召开第四
届董事会第四次会议，会议一致通过了《关于审议公司首次公开发行股票并上市
相关审计报告的议案》《关于确认公司 2020 年 1 月至 6 月关联交易事项的议案》
2 项议案。
4、2020 年 12 月 27 日，公司以现场会议与通讯会议相结合的方式召开第四
届董事会第五次会议，会议一致通过了《关于审议高级管理人员及核心员工参与
公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》《关于开设募集资金专
项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》《关于审议公司向银行申请授信额
度的议案》3 项议案。
报告期内，公司董事均出席了董事会会议，没有缺席情况。董事会各次会议
上，与会董事均能认真审议各项议案，并按照公司章程规定的权限做出了有效的
表决。在涉及关联交易时，关联董事均回避表决。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司共召开股东大会两次，其中，年度股东大会一次，临时股东
大会一次。历次会议的提案、召集、出席、议事及表决程序均按照《公司法》《公
司章程》的相关要求规范运作，充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决策职
能。2020 年度，公司股东大会召开的具体情况如下：
1、2020 年 4 月 17 日，公司以现场会议与通讯会议相结合的方式召开 2020
年第一次临时股东大会，会议全票通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上
市的议案》《关于公司申请首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市有关事
宜的议案》等 20 项议案。
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2、2020 年 4 月 23 日，公司以现场会议与通讯会议相结合的方式召开 2019
年年度股东大会，会议全票通过了《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》
《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2019 年度财务决算报
告的议案》等 7 项议案。
公司董事会根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规
定履行职责，严格按照股东大会的授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。
（三）2020 年度独立董事履行职责情况
报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》等法律法规，及《公
司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的相关规定，忠实勤勉地履行独立董
事职，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意见，对公司董事会
审议的事项未提出过异议。
独立董事凭借自身专业知识和实务经验，为公司日常经营管理提供了有价值
的指导意见，有效推动公司规范化治理，切实维护了公司及全体股东的利益。
（四）董事会下设各委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。报告期内，各委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，
并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。审计委员会本
着勤勉尽责的原则，充分发挥监督作用，对公司全年生产经营情况、对外担保、
日常关联交易、内部往来资金占用等重大事项进展情况的进行了监控。定期与审
计部人员进行沟通，并就审计过程中发现的问题与相关人员进行有效沟通，发挥
了审计应有的监督作用，切实履行了审计委员会工作职责。
（五）公司法人治理状况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《公司章程》等有关法律、法规的要求，规范运作，不断健全和完善
公司的法人治理结构，坚持规范运作，维护了全体股东的利益。
报告期内，公司“三会”运作规范，建立的决策程序和议事规则民主、透明；
管理层职责明确，制衡监督机制有效运作，内部监督和反馈系统健全；公司在组
织控制、业务控制、风险控制、信息控制、会计管理控制、预算控制等方面均建
立了相关制度规范，先行的内部控制制度完整、合理、有效，能够适应公司现行
管理要求和发展的需求。
三、2021 年重点工作
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
1、在董事会日常工作方面，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的有
关要求，认真做好公司信息披露、投资者关系管理等工作，认真组织落实股东大
会各项决议，在股东大会的授权范围内进行科学、合理决策，在稳步发展的基础
上全面完善法人治理结构，对经理层工作进行有效及时的检查与督导，以实际行
动全力支持公司各项工作，推进公司规范化运作水平更上一个新的台阶。
2、在中小投资者合法权益保护工作方面，公司将严格按照国务院办公厅《关
于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110
号）等有关文件的要求，把保护中小投资者合法权益工作转为制度化、常态化、
规范化。
3、在内部控制建设方面，将继续完善内控体系建设，强化内控管理，严格
按照有关规定并结合实际情况，进一步完善内控制度建设，优化公司业务流程，
加强内控管理制度的落实，促进和提高公司的经营管理水平和管理效率，增强企
业的风险防范能力。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 2
江苏富淼科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，江苏富淼科技股份有限公司(以下简称“公司”或“富淼科技”）
监事会在全体监事的共同努力下，本着对公司全体股东负责的原则，严格依照《公
司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规赋予
的职责，认真履行和行使监事会的监督职责，积极维护全体股东及公司的利益，
对公司依法运作情况及公司董事、高级管理人员履职情况进行监督。公司全体监
事恪尽职守、勤勉尽责，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了
公司及股东的合法权益。现就公司监事会 2020 年度履职情况报告如下：
一、2020 年度监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会召开了 3 次会议，全体监事出席了会议，会议议案均
得到了表决通过，会议具体情况如下：
序号 会议时间 会议届次 审议通过的议案
1 2020 年 4 第 四 届 监 事 1、《关于公司申请首次公开发行股票并上市
月2日 会 第 二 次 会 的议案》
议 2、《关于公司申请首次公开发行股票募集资
金投资项目及可行性方案的议案》
3、《关于审议公司首次公开发行股票并上市
相关审计报告的议案》
4、《关于确认报告期内关联交易事项的议
案》
5、《关于审议公司首次公开发行股票前滚存
利润分配方案的议案》
6、《关于公司首次公开发行股票并在科创板
上市后利润分配政策的议案》
7、《关于公司就首次公开发行股票并上市事
项出具有关承诺并提出相应约束措施的议
25
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
案》
2 2020 年 4 第 四 届 监 事 1、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的
月3日 会 第 三 次 会 议案》
议 2、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议
案》
3、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议
案》
4、《关于公司 2019 年度利润分配方案的议
案》
5、《关于聘任公司 2020 年度财务审计机构
的议案》
6、《关于预计公司 2020 年度日常性关联交
易的议案》
3 2020 年 9 第 四 届 监 事 1、《关于审议公司首次公开发行股票并上市
月 16 日 会 第 四 次 会 相关审计报告的议案》
议 2、《关于确认公司 2020 年 1 月至 6 月关联
交易事项的议案》
二、监事会对公司 2020 年度有关事项的监督审核情况
报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》等有关规定，本着
对全体股东负责的精神，充分了解本公司经营情况，认真履行职责，列席公司董
事会和股东大会会议，并对公司依法运作、财务情况、关联交易情况等各方面进
行了全面的监督和检查，发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员依法列席和出席了董事会会议和所有股东大会，参
与了公司重大经营决策讨论及经营方针的制定，依法对公司经营运作情况进行监
督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均依照《公司法》《证
券法》及《公司章程》的要求执行，决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》
等相关法律法规和中国证监会的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并持
26
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
续改进；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻国家法律、
法规和股东大会、董事会决议，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管
理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营
活动情况等进行检查监督。监事会认为，公司的财务体系完善、内控制度健全、
财务状况良好，资产质量优良。2020 年度财务报告真实、客观反映了公司的财
务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为
公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损
害公司和股东利益的行为。
（四）公司对外担保情况
报告期内，公司不存在对外担保事项。
（五）公司建立和执行内部控制情况
报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督，监事会认为：公司法
人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合有关法规和证券监管部门的要求，
并且得到了有效的实施；内部控制制度的制定和运行，确保了公司经营的正常、
有效进行，促进了公司的内部管理，因此，公司的内部控制是合理的、完整的，
经运行检验是可行和有效的；2020 年度公司不存在违反中国证监会和上海证券
交易所发布有关公司内部控制的规范性文件及公司内部控制制度的情形。
三、监事会 2021 年工作计划
2021 年，公司监事会将继续按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定，勤勉尽职履行监事会的工作，不断提升监事会能力和水平，进一步
促进公司的规范运作，维护公司和股东的合法权益，主要工作计划如下：
1、按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，组织召开监事会工作
会议， 审议需要监事会审议的事项，积极履行监督职能；依法列席公司董事会、
股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性。
2、继续加强对公司财务状况的监督检查，了解公司内部控制制度的落实情
27
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
况；对公司重大经营项目和投资活动中可能存在的财务问题，提前与公司管理层
和中介机构进行沟通，做到及时发现、制止和纠正；保持与公司聘用的会计师事
务所的密切沟通和联系，充分利用外部审计监督公司财务情况。
特此报告。
江苏富淼科技股份有限公司监事会
2021 年 4 月 20 日
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 3
江苏富淼科技股份有限公司
2020 年度财务决算报告
一、2020 年度公司财务报表的审计情况
公司 2020 年财务报表已经中汇会计师事务所审计，出具了标准无保留意见
的审计报告。会计师的审计意见是：江苏富淼科技股份有限公司的财务报表在所
有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了富淼科技公司 2020 年 12
月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、主要财务数据和指标 （金额单位：万元）
增减变动
项目 2020 年 2019 年 增减额
率
营业收入 113,478.30 113,033.05 445.24 0.39%
利润总额 12,165.81 9,892.47 2,273.34 22.98%
净利润 10,489.54 8,515.21 1,974.33 23.19%
经营活动产生的现
16,557.47 19,699.45 -3,141.98 -15.95%
金流量净额
总资产 131,034.18 127,551.10 3,483.08 2.73%
所有者权益 97,016.48 90,526.89 6,489.59 7.17%
报告期内，公司各项财务指标平稳。需补充说明的是：2020 年与 2019 年非
经常性损益净额分别为 889.82 万元与 288.35 万元。归属于上市公司股东扣除非
经常性损益的净利润分别为 9,601.23 万元与 8,236.25 万元,2020 年比 2019 年
增加了 1,364.98 万元，增长率 16.57%。
三、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
（一）报告期内资产变动情况 （金额单位：万元）
增减变动
项目 2020/12/31 2019/12/31 增减额
率
流动资产：
货币资金 11,170.07 12,845.66 -1,675.59 -13.04%
29
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
交易性金融资产 3,034.98 - 3,034.98 0.00%
应收票据 16,799.36 17,262.10 -462.74 -2.68%
应收账款 24,643.58 22,921.03 1,722.55 7.52%
应收款项融资 2,784.38 2,178.66 605.72 27.80%
预付款项 873.75 962.66 -88.91 -9.24%
其他应收款 327.24 331.93 -4.69 -1.41%
存货 11,442.41 10,717.73 724.68 6.76%
其他流动资产 1,230.87 709.96 520.91 73.37%
流动资产合计 72,306.63 67,929.71 4,376.92 6.44%
非流动资产：
固定资产 43,070.38 42,668.22 402.16 0.94%
在建工程 1,932.11 2,563.70 -631.60 -24.64%
无形资产 11,004.35 11,733.92 -729.56 -6.22%
商誉 1,270.74 1,270.74 - 0.00%
长期待摊费用 175.35 239.63 -64.28 -26.82%
递延所得税资产 929.64 773.73 155.91 20.15%
其他非流动资产 344.98 371.44 -26.45 -7.12%
非流动资产合计 58,727.55 59,621.39 -893.83 -1.50%
资产总计 131,034.18 127,551.10 3,483.09 2.73%
（二）报告期内负债变动情况（金额单位：万元）
增减变动
项目 2020/12/31 2019/12/31 增减额
率
流动负债：
短期借款 2,612.27 8,329.32 -5,717.05 -68.64%
交易性金融负债 0.80 - 0.80 0.00%
应付票据 427.76 378.57 49.18 12.99%
应付账款 22,373.39 23,215.67 -842.28 -3.63%
预收款项 - 725.31 -725.31 -100.00%
30
江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
合同负债 837.45 - 837.45 0.00%
应付职工薪酬 2,777.90 1,954.14 823.77 42.15%
应交税费 1,754.15 793.45 960.70 121.08%
其他应付款 164.29 150.75 13.54 8.98%
其他流动负债 1,105.75 719.84 385.92 53.61%
流动负债合计 32,053.78 36,267.06 -4,213.28 -11.62%
非流动负债：
长期借款 -
预计负债 65.49 37.71 27.78 73.68%
递延收益 1,898.44 719.44 1,179.00 163.88%
非流动负债合计 1,963.93 757.15 1,206.78 159.39%
负债合计 34,017.70 37,024.20 -3,006.50 -8.12%
（三）股东权益情况（金额单位：万元）
增减变动
项目 2020/12/31 2019/12/31 增减额
率
所有者权益：
股本 9,160.00 9,160.00 - 0.00%
资本公积 52,973.23 52,973.23 - 0.00%
盈余公积 4,580.00 4,422.22 3.57%
157.78
未分配利润 30,305.80 23,972.53 26.42%
6,333.26
归属于母公司所有者
97,019.02 90,527.98 7.17%
权益合计 6,491.05
少数股东权益 -2.54 -1.08 134.91%
-1.46
所有者权益合计 97,016.48 90,526.89 7.17%
6,489.59
负债和所有者权益总计 131,034.18 127,551.10 2.73%
3,483.09
（四） 利润表情况（金额单位：万元）
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
增减变动
项目 2020 年 2019 年 增减额
率
一、营业收入 113,478.30 113,033.05 445.24 0.39%
减：营业成本 84,976.81 84,897.27 79.54 0.09%
税金及附加 727.67 669.25 58.42 8.73%
销售费用 4,456.74 7,061.45 -2,604.71 -36.89%
管理费用 5,951.21 5,242.56 708.65 13.52%
研发费用 4,858.72 5,041.11 -182.39 -3.62%
财务费用 634.80 278.51 356.29 127.93%
加：其他收益 1,067.26 537.24 530.02 98.66%
投资收益 52.14 97.26 -45.12 -46.39%
公允价值变动
34.18 - 34.18 0.00%
收益
信用减值损失 -278.34 42.36 -320.70 -757.09%
资产减值损失 -462.72 -342.81 -119.91 34.98%
资产处置收益 1.66 -174.60 176.26 -100.95%
二、营业利润(亏损以
12,286.53 10,002.36 2,284.17 22.84%
“－”号填列)
加：营业外收入 38.78 42.68 -3.90 -9.14%
减：营业外支出 159.49 152.57 6.92 4.54%
三、利润总额(亏损总
12,165.81 9,892.47 2,273.34 22.98%
额以“－”号填列)
减：所得税费用 1,676.27 1,377.25 299.02 21.71%
四、净利润(净亏损以
10,489.54 8,515.21 1,974.32 23.19%
“－”号填列)
（五） 报告期内现金流量情况（金额单位：万元）
增减变动
项目 2020 年 2019 年 增减额
率
经营活动现金流入小
81,312.47 88,202.87 -6,890.40 -7.81%
计
其中：销售商品、提
78,465.73 86,850.55 -8,384.82 -9.65%
供劳务收到的现金
经营活动现金流出小 64,754.99 68,503.42 -3,748.43 -5.47%
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
计
其中：购买商品、接
42,462.06 44,174.83 -1,712.77 -3.88%
受劳务支付的现金
（一）经营活动产生的
16,557.47 19,699.45 -3,141.98 -15.95%
现金流量净额
（二）投资活动产生的
-7,640.52 -4,276.53 -3,363.99 78.66%
现金流量净额
（三）筹资活动产生的
-10,303.83 -13,201.05 2,897.22 -21.95%
现金流量净额
（四）汇率变动对现金
-277.21 105.60 -382.81 -362.51%
及现金等价物的影响
（五）现金及现金等价
-1,664.09 2,327.47 -3,991.56 -171.50%
物净增加额
（六）公司偿债能力分析
项目 2020 年 2019 年 变动幅度
资产负债率 25.96% 29.03% -10.56%
流动比率 2.26 1.87 20.43%
速动比率 1.90 1.58 20.37%
报告期内，从公司各项偿债指标看，目前公司的财务状况稳健，财务风险低，
偿债能力强。需补充说明，此版财务数据是公司根据科创板最新最严规定，将
9+6 家国有银行与上市银行以外的银行开具未到期已背书或已贴现的银行承兑
汇票全部未终止确认并进行了还原，导致同时增加了应收票据及应付账款，由此
增加了 2020 年与 2019 年流动资产与流动负债分别为 8,927.31 万元，11,259.02
万元。剔除此因素，公司 2020 年与 2019 年资产负债率分别为 20.55%与 22.16%。
（七）公司营运能力分析
项目 2020 年 2019 年 变动幅度
应收账款周转率 4.77 4.50 6.00%
存货周转率 7.67 7.45 2.95%
报告期内，公司应收账款周转率、存货周转率均有所提升，总体运营情况良
好。
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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江苏富淼科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 4：
江苏富淼科技股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
2020 年，作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科
技”）的独立董事，我们按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等有关法律法规的规范要求，以及《公司章程》《独立董
事制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专
门委员会，勤勉履职，审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理
化建议。通过对公司董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事
会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司
和股东的合法利益。现将我们在 2020 年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
王则斌 先生：1960年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于苏州
大学，博士研究生学历。1986年7月至1992年7月任苏州大学财经学院教师；1992
年7月至2002年9月任苏州大学财经学院会计系党支部书记；2002年9月至2008年6
月任苏州大学商学院会计系主任；2008年6月至2011年7月任苏州大学东吴商学院
副院长；2011年7月至2014年11月任苏州大学东吴商学院院长；2014年11月至今
任苏州大学东吴商学院教授；2016年12月至今，任公司独立董事。目前还担任江
苏张家港农村商业银行股份有限公司（已上市）、通鼎互联信息股份有限公司（已
上市）、苏州长光华芯光电技术股份有限公司（未上市）、苏州信托有限公司独
立董事。
谷世有 先生：1945年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北
京化工大学，本科学历。1976年1月至1978年7月任化工部北京化工研究院技术员；
1978年8月至1998年12月任化工部科技局高级工程师；1999年1月至2001年12月，
就职于中化科学技术研究总院，2001年退休；2015年1月至今，任全国功能高分
子行业委员会理事长；2016年12月至今，任公司独立董事。
杨海坤 先生：1944年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国
人民大学，本科学历。1981年8月至1984年12月任上海社会科学院法学研究所助
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理研究员；1985年1月至2013年10月在苏州大学法学院工作，历任法学院法律系
主任、法学院副院长、院长、《东吴法学》杂志主编、东吴比较法研究所所长、
宪法学与行政法学博士点和重点学科负责人等职；2010年至2018年，任山东大学
特聘教授、博士生导师；2016年12月至今，任公司独立董事。目前还担任中衡设
计集团股份有限公司（已上市）独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度
的指导意见》、《公司章程》及《独立董事制度》所要求的独立性和担任公司独
立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司共召开董事会4次，股东大会2次。具体出席情况如下：
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
董事
是否连续
姓名 应参加 以通讯 出席股
亲自出 委托出 缺席 两次未亲
董事会 方式出 东大会
席次数 席次数 次数 自参加会
次数 席次数 的次数
议
王则斌 4 0 4 0 0 否 2
谷世有 4 0 4 0 0 否 2
杨海坤 4 0 4 0 0 否 2
报告期内，董事会专门委员会共计召开5次会议，均为审计委员会会议。我
们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度发挥各自专业作用。在董事会和专门
委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在
必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，
我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验
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向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书
面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的
利益，报告期内，我们对2020年度董事会的所有议案均投了赞成票：公司董事会
2020年度审议的所有议案全部表决通过。
（二）现场考察情况
报告期内，受新冠疫情的影响，我们的家庭住址与公司住所为非同一城市，
根据国家关于疫情防控的要求，我们未能对公司进行实地考察。但我们充分利用
了电话会议、网络会议等多种方式，与公司其他董事、高管及相关工作人员保持
密切联系，掌握公司经营与规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财
务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公
司的影响，促进公司管理水平提升。
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项
进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，
为我们更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
（三）参加培训情况
2020年，三位独立董事均根据上海证券交易所的要求，参加了上交所组织的
科创板独立董事视频课程学习，学习和掌握了科创板信息披露、持续监管等相关
业务规则、独立董事履职义务和法律责任等，并获得了上交所出具的培训学习证
明。同时，我们积极参加线上的专题培训，不断提高自身的专业水平，以提升履
职能力，更好地履行独立董事职责。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020年，我们根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对报告
期内的关联交易、聘任会计师事务所、现金分红等事项予以重点审核，从有利于
公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独
立意见，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如
下：
（一） 关联交易情况
公司于2020年4月2日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于确认
报告期内关联交易事项的议案》，于2020年4月3日召开第四届董事会第三次会议，
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审议通过了《关于预计公司2020年度日常性关联交易的议案》，于2020年9月16
日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于确认公司2020年1月至6月关
联交易事项的议案》。
我们认为以上关联交易均为公司正常经营需要，符合市场需求，遵循了平等、
自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，价格未偏
离市场独立第三方的价格，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股东
利益的情形；关联交易的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
（二） 对外担保及资金占用情况
报告期内，公司无对外担保情况，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司不存在募集资金使用情况。
（四） 并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。
（五） 高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司未发生高级管理人员变动及提名。我们认为高级管理人员的
薪酬情况符合国家有关法律、法规及公司章程等规定，决策程序合法有效，不存
在损害公司及股东利益的情形。
（六） 业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未发布业绩预告和业绩快报，公司已按照相关要求于2021
年2月23日发布2020年度业绩快报公告。
（七） 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，为确保公司审计工作的独立性和客观性，根据过往的业务合作情
况，经董事会审计委员会推荐，公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2020年度审计机构，聘期一年，为公司提供审计服务。公司聘任会计师事务
所审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。
（八） 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》及相关规定，经公司第四届董事会第
三次会议审议通过了《关于公司2019年度利润分配方案的议案》，该议案经2019
年年度股东大会审议通过，并于2020年5月实施。根据该议案，公司向各股东按
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其股份比例进行共计人民币4,000万元的利润分配。全体独立董事对利润分配方
案的制定依据、分红比例的合理性和决策程序进行了审查，认为该分配方案体现
的现金分红水平合理，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合公
司章程规定的利润分配政策，公司积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经
营成果，不存在损害公司和股东利益的情形。
（九） 公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格履行上市申报期间作出的相关承诺。我们自公司
2021年1月28日在上海证券交易所科创板上市后，持续关注公司及其股东承诺履
行情况。截至目前，公司及股东均严格履行承诺。
（十） 信息披露的执行情况
公司上市后，我们持续关注公司信息披露相关工作，督促公司严格按照《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规
和有关规定履行信息披露义务，确保所披露信息符合真实、及时、准确、完整的
要求，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
（十一） 内部控制的执行情况
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》
等规范性文件要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设。
（十二） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
2020年，公司召开董事会会议4次，审计委员会会议5次，审议通过了首次公
开发行股票、公司关联交易情况、公司2019年度财务决算报告等各类议案，为公
司各项经营活动顺利开展奠定了重要基础。公司董事在日常工作中积极履行相应
职责，对于待决策事项进行了解和认真研究，尤其作为审计委员会委员及时就重
要事项进行专项讨论，有效促进了公司规范治理水平的提升。
（十三） 开展新业务情况
报告期内，公司主营业务未发生变更。
（十四） 独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2020年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定和
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要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的
发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、
财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
2021年，我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要求，
忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小股东
的合法权益。
最后对公司管理层及相关工作人员在我们2020年度工作中给予的协助和积
极配合，表示衷心的感谢。
独立董事：王则斌、谷世有、杨海坤
2021年4月20日
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