证券代码：688350       证券简称：富淼科技       公告编号：2021-016



                江苏富淼科技股份有限公司
 关于开设募集资金专项账户并签署募集资金四方监
                         管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性依法承担法律责任



     一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 22 日出具的《关

于同意江苏富淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批

复》（证监许可[2020]3567 号）同意，公司首次向社会公开发行

人民币普通股（A 股）3,055.00 万股，每股发行价格 13.58 元，

新 股 发 行 募 集 资 金 总 额 为 41,486.90 万 元 ， 扣 除 发 行 费 用

4,794.58 万元（不含税）后，募集资金净额为 36,692.32 万元。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的

资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2021]0120 号《验

资报告》。

    公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集

资金专户，与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《江苏富
淼科技股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》。具体情
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况详见公司于 2021 年 1 月 27 日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

    二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和
募集资金专户的开立情况
    2021 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第

四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向

全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意将 6,604.62

万元募集资金及相关利息（其中 1,471.98 万元已于 2021 年 3 月

29 日经第四届董事会第七次会议审议同意用于置换该项目的预

先投入资金）从募集资金专户划转至全资子公司苏州富淼膜科技

有限公司（以下简称“富淼膜科技”）“950 套/年分离膜设备制

造项目”募集资金专户，借款利率为无息，在借款额度内视项目

建设实际需要分期汇入。详情参照公司于 2021 年 4 月 29 日披露

于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股

份有限公司关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实

施募投项目的公告》（公告编号：2021-015）。
    （一）《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况

    为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投

资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集

资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司

自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、

规范性文件以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》《江苏富淼

科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司及全资子公
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司富淼膜科技拟在中国农业银行股份有限公司张家港分行设立

一个募集资金专项账户并与保荐机构、存放募集资金的银行签订

《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协

议》”），上述募集资金专户仅用于“950 套/年分离膜设备制造项

目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。具体存放金额

等事项以《四方监管协议》内容为准。

    （二）募集资金专户的开立情况

    本次四方监管协议下的募集资金专户开立情况如下：

 开户主体      募投项目      开户银行            账号

苏州富淼膜    950 套/年分   中国农业银行

科技有限公    离膜设备制    股份有限公司 10528101040012568

     司         造项目       张家港分行



     三、《四方监管协议》的主要内容
    公司与富淼膜科技、中国农业银行股份有限公司张家港分行、

华泰联合证券有限责任公司签署的《募集资金专户存储四方监管

协议》主要条款如下：

    甲方一：江苏富淼科技股份有限公司 （以下简称“甲方一”）

    甲方二：苏州富淼膜科技有限公司（以下简称“甲方二”）

    乙方：中国农业银行股份有限公司张家港分行（以下简称“乙

方”）

    丙方：华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）（以下简称

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“丙方”）

    甲方一和甲方二合称“甲方”。

    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法

律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

规则适用指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙三方经协商，

达成如下协议：

    一、甲方一已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专

户一”），账号为 10528101040012188 ，甲方一、乙、丙三方已

针对专户已于 2021 年 1 月 15 日签订《募集资金专户存储三方监

管协议》。

    鉴于甲方二为 950 套/年分离膜设备制造项目的项目实施主

体，甲方一拟通过向甲方二提供借款的方式推进募集资金投资项

目建设，因此甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称

“专户二”），账号为 10528101040012568，该专户仅用于甲方 950

套/年分离膜设备制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其

他用途。

    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支

付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、

规章。

    三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代

表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
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司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第

1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募

集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲

方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资

金的存放和使用情况进行一次现场检查。

    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人时锐、蔡福祥可以随时

到乙方查询、复印甲方专户二的资料；乙方应及时、准确、完整

地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户二有关情况时应出具本人

的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户

二有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    五、乙方按月（每月 15 日之前）向甲方出具对账单，并抄

送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    六、甲方一次或 12 个月内累计从专户二中支取的金额超过

5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的

20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户二的

支出清单。

    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更

换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协

议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联
系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
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    八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专

户二大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户二情形的，甲

方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专

户。

    九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知

悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

    十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署

并加盖各自单位公章之日起生效，至专户二资金全部支出完毕并

依法销户且丙方督导期结束之日（2024 年 12 月 31 日）起失效。

    十一、本协议一式拾份，甲、乙、丙三方各持贰份，向上海

证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备

用，均具有同等法律效力。



    特此公告。



                           江苏富淼科技股份有限公司董事会

                                        2021 年 4 月 29 日




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