证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2021-030
江苏富淼科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 13 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省张家港市凤凰镇杨家桥村（飞翔化工集中
区）公司行政区会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 11
普通股股东人数 11
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 82,747,109
普通股股东所持有表决权数量 82,747,109
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
67.7422
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 67.7422
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长熊益新先生主持，采用现场投票与
网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民
共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的有关
规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人，其中唐华友、曹梅华、肖珂、殷晓琳、杨海
坤、谷世有以通讯方式出席了本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人，均以通讯方式出席了本次会议；
3、公司财务总监兼董事会秘书邢燕女士出席了本次股东大会，其他高管列席了
本次股东大会。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
3.01、议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.02、议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.03、议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.04、议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.05、议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.06、议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.07、议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.08、议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.09、议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.10、议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.11、议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.12、议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.13、议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.14、议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.15、议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.16、议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.17、议案名称：本次募集资金用途及实施方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.18、议案名称：募集资金管理及存放账户
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.19、议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
3.20、议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
4、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行
性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
6、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
7、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
8、 议案名称：《关于公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员对
填补回报措施能够切实履行承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
9、 议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
10、议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
11、议案名称：《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次
向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
12、议案名称：《关于修订股东大会议事规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
13、议案名称：《关于修订董事会议事规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
14、议案名称：《关于修订监事会议事规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
15、议案名称：《关于修订独立董事制度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
16、议案名称：《关于修订董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管
理办法的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
17、议案名称：《关于修订募集资金管理制度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
18、议案名称：《关于修订对外担保管理制度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
19、议案名称：《关于修订关联交易管理制度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
20、议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 82,719,105 99.9661 28,004 0.0339 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
1 《关于公司符合 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
向不特定对象发 818 0 4 0
行可转换公司债
券条件的议案》
2 《关于公司向不 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
特定对象发行可 818 0 4 0
转换公司债券预
案的议案》
3.01 发行证券的种类 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.02 发行规模 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.03 票面金额和发行 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
价格 818 0 4 0
3.04 债券期限 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.05 债券利率 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.06 还本付息的期限 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
和方式 818 0 4 0
3.07 转股期限 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.08 转股价格的确定 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
及其调整 818 0 4 0
3.09 转股价格向下修 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
正条款 818 0 4 0
3.10 转股股数确定方 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
式 818 0 4 0
3.11 赎回条款 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.12 回售条款 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.13 转股年度有关股 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
利的归属 818 0 4 0
3.14 发行方式及发行 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
对象 818 0 4 0
3.15 向现有股东配售 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
的安排 818 0 4 0
3.16 债券持有人会议 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
相关事项 818 0 4 0
3.17 本次募集资金用 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
途及实施方式 818 0 4 0
3.18 募集资金管理及 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
存放账户 818 0 4 0
3.19 担保事项 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
818 0 4 0
3.20 本次发行方案的 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
有效期 818 0 4 0
4 《关于公司向不 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
特定对象发行可 818 0 4 0
转换公司债券的
论证分析报告的
议案》
5 《关于公司向不 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
特定对象发行可 818 0 4 0
转换公司债券募
集资金使用可行
性分析报告的议
案》
6 《关于前次募集 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
资金使用情况的 818 0 4 0
专项报告的议
案》
7 《关于公司向不 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
特定对象发行可 818 0 4 0
转换公司债券摊
薄即期回报及填
补措施的议案》
8 《关于公司控股 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
股东、实际控制 818 0 4 0
人及全体董事、
高级管理人员对
填补回报措施能
够切实履行承诺
的议案》
9 《关于公司未来 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
三年（2021-2023 818 0 4 0
年）股东回报规
划的议案》
10 《关于公司可转 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
换公司债券持有 818 0 4 0
人会议规则的议
案》
11 《关于提请股东 12,419, 99.775 28,00 0.225 0 0.0000
大会授权公司董 818 0 4 0
事会及其授权人
士全权办理本次
向不特定对象发
行可转换公司债
券相关事宜的议
案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1 至 11 及 12、13、14、20 为特别决议议案，已经出席股东大会有表决
权的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 2/3 以上通过。
2、 议案 1 至 11 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（南京）事务所
律师：于炜、韩坤
2、 律师见证结论意见：
贵公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 股东大会规则》、
《实施细则》和公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有
效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效；本次临时股东大会形成的决议
合法、有效。
特此公告。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日