华泰联合证券有限责任公司
                 关于江苏富淼科技股份有限公司
              2021 年度持续督导工作现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下
简称“保荐机构”）作为正在履行江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“富淼科
技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2021 年度情况（以下简称“本
持续督导期间”）进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：


   一、本次现场检查的基本情况


    （一）保荐机构

    华泰联合证券有限责任公司

    （二）保荐代表人

    蔡福祥、时锐

    （三）现场检查时间

    2021 年 12 月 15 日至 2021 年 12 月 17 日

    （四）现场检查人员

    保荐代表人蔡福祥、时锐，持续督导专员章天欣

    （五）现场检查内容

    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。

    （六）现场检查手段

    1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公

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司董事长、董秘、财务总监等有关人员访谈；

    2、查阅公司召开的三会会议资料；

    3、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

    4、查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料；

    5、核查公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

    6、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证等资料；

    7、查阅上市公司信息披露文件；

    8、检查公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员所做承
诺及履行情况。


   二、对现场检查事项逐项发表的意见


    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记
录，核对公司相关公告，与公司相关人员进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：富淼科技建立了较为完善的公司治理和内部控制制
度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相
关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》的要求履行职责。富淼科技公司治理、内部控制和三会运作情况良好。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整，并对董秘进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：富淼科技已披露的公告与实际情况一致，信息披露
不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交
易所的相关规定。

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    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司
及各子公司与关联方往来的账务情况，并对财务总监进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：富淼科技不存在关联方违规占用公司资金的情形，
公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使
用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

    经核查，保荐机构认为：富淼科技较好地执行了募集资金管理制度。公司募
集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资
金三方监管协议、四方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人
占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存
在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息
披露文件，取得公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的说明。

    经核查，保荐机构认为：富淼科技关联交易、对外担保和对外投资按照相关
制度规范执行；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重大的违
法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：富淼科技经营环境未发生重大不利变化，生产经营
活动正常。



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    （七）其他应当予以现场检查的事项

    现场检查人员核查了公司股东限售股限售等承诺履行情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，富淼科技股东已严格履行了限售
承诺。


   三、提请上市公司注意的事项及建议


    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息
披露义务。严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》及相关法律法规的要求，持续、合理安排募集资金使用，关注
募投项目实施进度与实施计划的差异，结合实际情况有序推进募投项目的建设及
实施，确保募投项目完成并实现预期收益。


   四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定

应当向中国证监会和交易所报告的事项


    无


   五、上市公司及其他中介机构的配合情况


    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极配合，为本次现场检查提供
了必要的支持。


   六、本次现场检查的结论


    经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：公司在公司治理与内部控制、
募集资金使用、独立性、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中
国证监会、上海证券交易所的相关要求。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司
2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                     蔡福祥               时锐




                                                华泰联合证券有限责任公司
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